低碳產業創新系統運行績效評價的指標體系

梁 中，周 翔

（安徽財經大學商學院，安徽蚌埠 233030）

1 低碳產業創新系統運行績效的概念界定

作為一種新興的產業發展模式，低碳產業目前尚沒有一個準確的概念界定，主要指的是以低碳消耗和低碳排放為基礎的產業，其邊界較為廣泛，幾乎涵蓋了所有能夠利用低碳技術進行“低碳化”生產和服務的行業領域。在低碳經濟的語境下，低碳產業的概念具有較豐富的內涵和廣闊的外延，而且隨著技術的進步和人類價值觀的演化，其概念也將不斷的變化和發展[1]。本文擬從低碳產業的內涵和發展特征出發，借鑒產業創新系統理論，把低碳產業創新系統定義為以低碳技術創新、低碳制度創新和組織創新為核心，以提升低碳產業創新能力和國際競爭力為導向，相關企業、知識生產機構、政府機構和中介機構通過附加值生產鏈互相聯系所形成的動態網絡體系。由于低碳產業創新系統的復雜性，在其構建和運行過程中，各種影響因素往往難以厘清和識別，創新的效果也難以評估。因此，為了充分衡量低碳產業創新系統的有效性，準確把握影響系統培育和運行的關鍵因素，還需要研究構建科學的績效評價體系，以利于決策者及時發現問題，并進行有針對性的產業政策調控。

對相關文獻的梳理顯示，目前學界對產業創新系統運行績效的界定和評價研究仍存在較大分歧。正如Carlsson所說：“如果定位在產品、產業或產業群上，創新系統的績效評估會容易得多”[2]。但如果從系統的角度來界定績效，則要復雜的多。例如，有的學者把創新系統的績效界定為企業創新能力、網絡創新能力和創新環境三部分，通過對這三部分的指標量化來評估系統的績效[3]。世界經濟合作與發展組織(OECD)則從國家自主創新能力的角度提出了對創新系統評價的基礎框架，其中核心部分包括知識投入、知識存量、知識流量、知識產出、知識網絡、知識與學習等6個方面[4]。Carlsson則從競爭力的角度對產業創新系統的績效進行界定和評價，其主要內容包括四個方面，即選擇（戰略）能力；組織（協同）能力；技術能力和學習能力[5]。此外，還有學者從系統效應和經濟效益出發來評估產業創新系統的創新績效，如趙樹寬等就采用技術進步的經濟效益來表述產業創新系統效應，以產業創新的經濟效益在產業間的傳導份額為基本參數，運用投入產出分析原理來構建產業間創新經濟效益的投入產出模型[6]。

從以上的研究結果來看，關于產業創新系統的運行績效到底是什么，或者說產業創新系統的績效評價對象到底是什么，并沒有得到明確的界定。這種概念上的模糊，將會造成產業創新系統評價上的邏輯混亂，也不利于評價指標的準確設定。本文認為，低碳產業創新系統的運行績效主要取決于系統創新要素的運行方式和要素間的相互作用，主要表現為系統創新功能的實現能力，即系統的創新能力。也就是說，創新能力是低碳產業創新系統運行績效的主要評價依據和評價對象。對一個產業創新系統而言，創新能力是整個系統運轉狀況的綜合反映，包括創新系統的資源投入能力、科技成果轉化能力、經濟產出能力以及環境適應能力等，其力量的強弱將直接決定著系統運行績效的高低。因此，通過對創新能力的識別、量化和測量可以有效評估低碳產業創新系統的總體運行績效。

2 低碳產業創新系統運行績效評價指標體系的構建

2.1 指標體系框架的設計

本文從低碳產業創新系統績效評價的內涵出發，把低碳產業創新系統的運行績效分解為五類認同度較高的一級指標：創新資源投入能力、低碳科技創新能力、低碳經濟產出能力、低碳政策環境支撐力、社會及自然環境支撐能力等，其中每個一級指標又各自包含若干項二級指標（如圖1）。

主要一級指標解釋如下：

圖1 低碳產業創新系統績效評價指標體系框架

（1）低碳創新資源投入能力。主要取決于投入低碳產業創新資源的數量和質量，它決定產業創新的規模、速度和效益。

（2）低碳經濟產出能力。低碳產業創新系統的目的就是通過創新而提高低碳產業的整體競爭力，而低碳產業創新的經濟產出效益則是這種競爭力的重要體現。

（3）低碳科技創新能力。低碳科技創新能力是衡量低碳產業創新系統運作水平的關鍵指標，技術創新水平在很大程度上決定著系統運行的層次和質量。

（4）政策環境支撐力。低碳產業創新系統作為一個復雜的社會經濟系統，其運行績效將受到政策環境的廣泛影響，政策環境支撐力在很大程度上決定著系統運行的穩定性。

（5）社會和自然環境支撐力。低碳產業創新系統的高效運行需要一定的社會和自然環境作為客觀支撐，社會和自然環境支撐力是系統高效運行的基本保障。

2.2 評價指標的篩選

本文通過收集整理近30項國內外關于低碳產業和創新能力評價的研究論文，對其評價指標和評價標準進行了系統分析，利用頻度統計分析并結合低碳產業創新系統的相關理論和國內低碳產業創新的實際情況，初步得出了低碳產業創新系統績效評價的預選指標集。在此基礎上，根據預選指標集中的各項指標，采用五級標度法，制定了預選指標的專家問卷表，并進行專家打分。本文共選擇了12位熟悉低碳經濟的學者和政府管理人員，采用問卷的方式分別對創新資源投入能力、低碳科技開發能力、低碳經濟產出能力、低碳政策環境支撐力、社會及自然環境支撐能力這五個一級指標進行方案評價。

在對專家問卷分值統計分析的基礎上，再利用TOPSIS法（Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution）進行綜合評價篩選。

TOPSIS法的計算步驟如下：

（1）決策矩陣的構建

設某一多目標決策問題有p個評價指標，同時有n個評價方案Ai(i=1,2,…,n)，得到各評價方案在某指標下的取值xij，X=(xij)n×p即為決策矩陣。

（2）確定方案集的最優點和最劣點

滿意方案就是在決策點集中找出離最優點集最近和離最劣點集最遠的決策點。

（3）計算各方案的密切值

方案Ai的密切值為其中：

和di-分別表示方案Ai與最優方案A+、最劣方案A-之間的歐式距離，d+、d-分別表示n個最優點距的最小值和n個最劣點距的最大值。

Ci的大小反映了方案集偏離最優點的程度，Ci值越大，表示Ai偏離最優點越遠。以Ci的大小作為決策準則，Ci最小的方案就是滿意方案。

表1 預選指標體系各專家評價方案的Ci值

表2 低碳產業創新系統績效評價指標體系

運用DPS軟件，采用TOPSIS法分別對預設的二級指標進行評價。最終得到各個二級指標Ci值的大小，如表1所示。

2.3 正式指標體系的確立

根據表1的結果，在每個一級指標下屬的二級指標中剔除最劣的四個指標，也就是剔除Ci值最大的四個指標，最終得到低碳產業創新系統績效評價的正式指標體系，如表2所示。

3 低碳產業創新系統運行績效的評價模型

上述經過科學設計和處理的指標體系，可以從不同角度反映低碳產業創新系統的績效水平。但為了獲得評價某一區域低碳產業創新系統的具體量化數值，還需要通過建立數學評價模型來進行分析和比較。主要步驟包括指標正向化和無量綱化處理，選擇適當方法確定評價指標權重和構建數學評價模型。

3.1 指標正向化和無量綱化處理

在以上構建的評價指標體系中，由于各指標數值產生的方法和量綱不同，不可以對其進行簡單的綜合運算，還需要進行指標的正向化和無量綱化處理，否則將會導致對低碳產業創新系統績效評價的不合理性。逆向指標采用倒數變換法進行正向化處理，通過數值處理就能體現出指標的數值越大，低碳產業創新系統績效水平就越高。正向化處理公式為：

其中，x′為逆向指標原始數值，x*為該指標的正向化指標值。

在量綱處理中，當指標為絕對數指標時，計算方法如下：

指標性質為正時，計算公式為：

指標性質為負時，計算公式為：

其中ax為表示x指標在這個比較區域之內得到的數值；bx為表示x指標在這個比較區域之內得到的轉化數值；amin為表示x指標在這個比較區域之內得到的最小數值；amax為表示x指標在這個比較區域之內得到的最大數值。

當指標為定性指標時，例如測量低碳政策環境支撐力的幾個指標，都可通過德爾菲專家打分法進行賦值，然后采用五級標度測評指標體對各個指標進行設計，將指標量化后，再用上述計算公式進行無量綱處理。

3.2 指標權重的確定

指標權重的確定是評價方法的核心問題，是闡明價值函數的形成機理和結構形式，是對各個評價指標在整個評價指標體系中相對重要性的數量表示。由于各評價指標在指標體系中的作用和地位不同，需要根據各指標對上一級指標的影響程度賦予其權重。確定權重的方法很多，如專家咨詢法(Delphi)、模糊綜合評價法、層次分析法(AHP)、因子分析法等。在本文中，主要選取的是因子分析法這一工具。因為因子分析法在構造綜合評價值時所涉及到的權重都是從數學變換中伴隨生成的，它不僅能夠較為客觀地確定權重，還能反映衡量低碳產業創新系統運行績效的某些指標的共同意義和特性[7]。

3.3 評價模型的構建

因子模型是以回歸方程的形式，來表達多個變量指標與少數幾個因子之間的相關關系。具體來說，因子分析模型描述如下：

（1）X=(X1，X2，…，XP)是可觀測隨機向量，均值向量E(X)=0，協方差陣Cov(X)=∑，且協方差陣∑與相關1矩陣R相等（只要將變量標準化即可實現）。

（2）F=(F1，F2，…，FM)（m＜p）是不可測的向量，其均值向量E(F)=0，協方差矩陣Cov(F)=I，即向量的各分量是相互獨立的。

在以上假設條件下，將指標X表示成因子F的線性組合為：

上式稱為因子分析模型，由于該模型是針對變量進行的，各因子又是正交的，所以也稱為R型正交因子模型。

因子分析模型建立后，為了得到因子分析結果的經濟解釋，還需要根據變量共同度和公共因子的方差貢獻，提煉出最有影響力的公共因子。然后，在利用原有指標的線性組合求得各因子得分的基礎上，應用低碳產業創新系統的分子分析模型進行綜合評價。具體的評價方式是以各因子的方差貢獻率為權數進行加權綜合計算，得出各樣本地區低碳產業創新系統運行績效的綜合得分，并可以利用綜合得分進行排序。即低碳產業創新系統運行績效的綜合得分F為：

此處WM為旋轉前或旋轉后因子的方差貢獻率。根據綜合得分排名狀況，可以分析不同區域低碳產業創新系統運行績效的高低差異，并能根據主因子分值的大小，分析得出影響低碳產業創新系統運行績效的主要原因。此外，還可以按因子分析的得分結果進行聚類分析，以將低碳產業創新系統運行績效結構相近的地區歸為一類，從而找出樣本地區低碳產業創新系統運行的優勢和劣勢以及相應的原因。以上是因子分析法模型運行的內在機理，在實際運用中可以借助SPSS軟件進行計算和評估。

[1]梁中.低碳產業創新系統的構建及運行機制分析[J].經濟問題探索,2010,（7）.

[2]Carlsson B.,Jacobsson S.,Holmén M.,Rickne A.Innovation Systems:Analytical and Methodological Issues[J].Research Policy,2002,(2).

[3]朱海就.區域創新能力評估的指標體系研究[J].科研管理,2004,（3）.

[4]徐作圣，許友耕，鄭志強等.國家創新系統與競爭力—臺灣集成電路產業之實證[J].經濟情勢暨評論季刊，2000，5(3).

[5]Carlsson B,Stankiewicz R.On the Nature,Function and Composition of Technological Systems[J].Journal of Evolutionary Economics,1991,(2).

[6]趙樹寬,李艷華,姜紅.產業創新系統效應測度模型研究[J].吉林大學社會科學學報，2006,(9).

[7]蘭飛.產業自主創新能力演化及評價研究[D].武漢理工大學，2009.