新形勢下圖書館電子資源管理的思考

丁立寧

摘要：針對現在大學院校圖書館日益廣泛應用電子資源的現狀進行認真思考，通過對國內外對于網絡電子資源的許可協議分析，針對高等院校的實際情況，提出切實有效的管理模式與建議。期望通過增強圖書館在信息時代的服務意識，為廣大科研工作者、學生以至社會需求提供更有效的資源服務。

關鍵詞：電子資源；版權；許可協議

中圖分類號：F250.72文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2012）23-0190-02

版權與法律事務委員會（Committee on Copy right and other Legal Matters，CLM）主席斯科特指出： 許可使用（亦稱為授權使用）日益成為規范數字資源使用的必要法律手段。作為許可訪問的依據和準則，許可協議在圖書館數字資源建設中扮演著重要角色： 資源供應商通過授權許可的方式定義和控制其產品的使用; 圖書館通過與資源供應商簽訂許可協議，支付相關費用，獲得數字資源的使用權。除了要遵守版權法以外，圖書館必須在商定的許可條款范圍內管理數字資源的使用。授權許可已經成為圖書館獲取和使用商業數字資源的標準商業模式。許可協議簽訂與否，決定了圖書館能否成功訂購數字資源; 許可協議各項條款內容是否恰當，決定了圖書館能否合理有效地依托數字資源開展各項服務。

一、許可協議四要素

許可協議的使用并不意味著創作者放棄自己的著作權，而是在特定的條件下允許創作者將自己的部分權利授予公共領域內的使用者。許可協議的授權內容主要包括了４個要素，它們分別是署名（Attribution）、非商業性使用（Noncommercial）、禁止演繹（No Derivative Works）和相同方式分享（Share Alike）。

署名（Attribution ），即允許他人對自己享有著作權的作品以及演繹作品進行復制、發行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網絡向公眾傳播，但在此過程中，使用方必須保留作者對原作品的署名。

非商業性使用（Noncommercial ），即允許他人對自己享有著作權的作品以及演繹作品進行復制、發行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網絡向公眾傳播，但僅限于非商業性目的。

禁止演繹（No Derivative Works），即允許他人對自己的作品原封不動地進行復制、發行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網絡向公眾傳播不得進行演繹創作。

二、許可協議的談判與簽訂

許可協議模式成為圖書館訂購或利用網絡電子期刊的主要手段，談判與簽訂許可協議（licensingagreement）已成為圖書館或聯盟引進任一電子資源時的標準程序。網絡電子期刊的許可協議方式基本是由許可方（信息資源提供商）提出許可使用的協議初稿，規定被許可方（通常是圖書館）的使用權利、責任及義務，雙方如果對協議的條款沒有異議即可簽約。

為了有效地完成這些步驟，負責許可協議談判的聯盟或圖書館工作人員應很好地掌握圖書館策略目標，很好地了解圖書館的軟硬件環境、信息技術專業知識及本地用戶服務政策。在談判時，為了達到雙贏，雙方應了解其他團體的意圖和限制條件，也應嘗試從其他團體的角度來看待、理解許可協議問題。

三、關于電子資源管理模式的思考

圖書館應該意識到在許可協議中存在一些出版商強加的限制合理使用的條款，而這會影響到圖書館及授權用戶的合法權利。因此，圖書館員有責任就此進行談判。在進行談判時，不放棄版權法案107條及108條授予的權利，以在保護版權所有者（作者或出版商）的權利及用戶信息需求及自由交流思想之間找到平衡點。

由于電子資源提供給使用者不同于傳統資源的功能與加值特性，為使這些功能與特性能被廣泛且有效地運用，信息提供商應開放讓其數據庫被合理使用于非商業性或教育等用途，而不應加諸過分的限制于經過授權的個人用途，例如廠商應準許使用者能夠在合理范圍內無限次下載、儲存、打印其數據庫內容。

（一）授權使用范圍

資源的使用范圍主要包括授權用戶和使用地點的界定。此處的授權用戶主要指允許使用圖書館資源和服務的終端用戶。對于高校而言，在籍學生、教職員工都屬于授權用戶范圍，其中教職工包括專職、兼職、訪問學者等。授權用戶均可在館或遠程使用數字資源，同時考慮社區服務與共建的可能性，建議到館用戶臨時使用資源的可行性探討。

（二）圖書館可進行的操作

在遵從禁止使用條款情況下，5個許可協議均規定出于保證授權用戶有效使用的需要 （如提高響應速度），圖書館可以在訂購期內制作電子資源的本地臨時拷貝，PA/ JISC 許可協議模板規定，如果是從出版商或其他機構服務器在線傳遞的數字資源則該條不適用。CDL標準許可協議還規定： 為實踐永久許可使用條款的規定，資源供應商應授權圖書館出于存檔的目的與可信任的第三方保存機構合作，或參與相關保存項目，從而使得授權資源可獲取。只要圖書館遵從該協議的規定，圖書館可永久使用第三方可信任的系統獲取或保存授權資源。

（三）授權用戶可進行的操作

出于教學、科研、個人學習等非商業性目的，授權用戶一般可以遠程訪問、檢索、瀏覽、下載、打印、復制、保存數字資源，但下載、打印、復制或保存的電子資源數量必須符合合理使用的規定。

判斷的依據包括：（1）使用的目的和特性，包括該使用是否具有商業性質或者是否是為了非營利性教學之目的;（2）受版權保護作品的性質;（3）所使用部分的數量和實質內容與作為一個整體的版權作品之間的關系;（4）該使用對版權作品之潛在市場或者價值的影響。

（四）館際互借與文獻傳遞

PA/JISC 和 NESLi2 許可協議模板均規定出于個人研究或學習的目的，可以通過郵寄、傳真或電子傳輸的方式（電子文件需在打印后立即刪除）向其他圖書館的授權用戶提供單篇文檔的一份紙本復制件。許可協議模板群則提供了三種層次的館際互借協議條款供選擇：（1）允許圖書館提供數字資源的紙本拷貝；（2）允許圖書館通過郵寄、傳真或電子傳輸的方式傳遞文獻；（3）禁止以電子方式向其他圖書館用戶提供數字資源拷貝。圖書館和出版商可以通過談判選擇利用有關條款。CDL許可協議模板提出圖書館可將授權資源通過電子、紙質或其他媒介方式開展館際互借服務，但應遵守有關版權法的相關規定。

（五）電子資源的禁止使用條款

許可協議模板中規定的禁止使用條款針對的對象包括圖書館和授權用戶，其內容主要包括以下方面：

1.不得移除、修改或掩蓋版權信息。這些版權信息包括：作者姓名、出版商的版權聲明，或其他身份確認或免責聲明的方式。

2.不得修改授權資源。即除各協議模板中規定允許的情形，禁止出于任何目的對授權資源任何部分的修改行為。PA/ JISC和許可協議模板群提出，在獲得了出版社的書面許可的情形下，可以對授權資源進行節選等修改，但為避免產生歧義，仍不允許改變授權資源文本中的文字及其順序。

3.除非獲得出版商許可，不得出于商業目的使用授權資源。其中，商業使用行為主要指出售或轉賣、索授權資源，大量授權資源以任何形式的再生產或發布傳播。

4.不得提供給非授權用戶使用。PA/JISC許可協議模板規定不得向非授權用戶提供資源的電子版本; 而 Liblicense 和 CDL 標準許可協議則明確規定：圖書館不得允許非授權用戶使用購買的文獻。

5.不得在非安全網絡上放置或發布授權資源的任何部分。除Liblicense和CDL標準許可協議，其他許可協議模板均規定除相關條款規定的情形，禁止在任何非安全網絡上陳列或發布授權資源的任意部分，許可協議模板群還規定授權資源的衍生作品（如使用了授權資源的電子教學參考資料） 亦不得在公開網絡傳播。

（六）圖書館確保數字資源合理使用所承擔的責任

為確保終端用戶合理使用商業性數字資源，許可協議模板中約定了圖書館應承擔的責任，以及發生侵權行為時可采取的措施，主要包括：

1.圖書館有義務向授權用戶提出版權公告，以 確保其意識到尊重版權的重要性，并應采取合理措施 知會授權用戶有關數字資源的使用限制。

2.圖書館應采取合理的措施禁止違規使用行為。一旦出現這種行為，圖書館應盡快告知授權方，并采取合適措施避免其再次發生。

3.出現違規使用行為時，資源供應商可采取下列措施： 暫停授權用戶使用數字資源的權利; 暫封非法獲取數字資源的IP地址; 圖書館可以根據資源供應 商的請求暫停授權用戶訪問數字資源。但是，資源供應商在采取上述任何措施之前，都應提前（如提前 60天） 知會圖書館，并與圖書館合作采取措施，避免違規使用行為的再次發生。

結語

可以看出，圖書館在簽署電子資源許可協議時有幾個問題應特別注意： 第一，授權用戶應該被精確和全面地定義。第二，在授權使用方式的規定方面，用戶的使用規定必須是一致的、合理的，并符合合理使用原則。既應包括授權使用條款，也應包括禁止使用條款，兩者應保持一致，且使用條款的寬嚴程度應是合理的。第三，圖書館在簽訂許可協議時應有免責條款，即圖書館遵守許可協議條款的職責僅限于根據使用規定向用戶提供適當的教育，對于終端用戶由于濫用或盜用所造成的損失，圖書館不應當為此承擔責任。

參考文獻：

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