日本產學官合作機制分析及啟示——以早稻田大學產學官合作為例

唐向紅，胡 偉

(東北財經大學 國際商務外語學院，遼寧 大連 116025)

日本產學官合作萌芽于明治維新后，在戰后一度低迷，20世紀70年代重新得到認可并快速發展，20世紀90年代日本經濟陷入“失去的十年”時逐步制度化，現如今已成為日本創新立國戰略的重要措施［1］。日本許多大學積極加入產學官合作的行列，其中早稻田大學在開展產學官合作方面不斷創新，取得了顯著成績，一直走在各大學前列，成為日本大學中開展產學官合作的榜樣，也為日本的社會發展做出了積極貢獻。

一、作為日本創新立國戰略重要措施的產學官合作

“產學官合作”已成為當今日本大學以及產業界的一大熱門詞。同時，隨著學術領域三螺旋①三螺旋是一種創新模式，是指大學、企業和政府三方在創新過程中密切合作、相互作用，同時每一方都保持自己的獨立身份。理論的滲透，“產學官合作”也逐漸成為一個學術概念［2］。日本文部省學術審議會 (1999)對產學合作的解釋是“大學和企業等產業界之間的研究方面的合作、協作”［3］。因此，日本的“產學官合作”相當于中國的“產學研合作”，通過企業 (產)與具有高端技術、高級專業知識的大學 (學)以及公立研究機構 (官)合作，謀求新產品的開發和新工程的創建。

1.日本產學官合作的歷史背景

20世紀80年代，日本在汽車、電視等領域不斷進行技術革新，建立了堅實的工業基礎，取得了驚人的發展，被稱為“日本時代”。這一時期，日本產品席卷美國市場，里根政府對日本的抬頭和美國的衰退產生強烈的危機感，于是集結了產業、大學和政府各方力量展開技術對抗。隨著麻省理工學院出版報告書《Made in America》，競爭力評議會向里根總統提交報告《國際競爭力與新的現實》 (通常稱為“Young Report”)，對日反擊的大幕于1985年正式拉開。美國政府加強了產學研合作和知識產權保護，并在IT、生物科學等知識集約型產業的振興上傾注了大量人力和物力。美國通過加強產學研合作和知識產權保護，使經濟得以復蘇。

另外，日本依賴生產技術的商業模式由于歐美強有力的專利保護政策逐漸疲軟，同時在“加工”和“生產”方面，又被以中國為代表的勞動成本較低的新興國家迎頭趕上。日本陷入了在知識生產方面落后于歐美、在許可證生產及加工方面被亞洲各國取代的窘境。若長此以往，日本經濟活力必將大大受挫。為了沖破難關、振興經濟，日本也開始采用加強產學官合作和知識產權保護的經濟振興政策，將以大學為中心的科學技術立國策略確立為國策，明確提出促進產學官合作研發及成果轉化，特別是對生物技術、信息通訊、環境科學和納米材料等領域的研發與產業化，給予政策上的支持，使創業環境更加完善［4］。此外，日本對大學的使命有了新的期待。自古以來大學以“教育”與“研究”作為兩大使命，但伴隨著社會形勢的變化，如今除教育與研究之外，大學被賦予了第三使命，即“社會貢獻”，不僅是單純的激活經濟，還包括對社區、福利和環境問題等社會整體發展的貢獻，而產學官合作便是實現社會貢獻的一個重要手段。

2.日本產學官合作發展的重要階段

1995年11月《科學技術基本法》制定，基于第一期和第二期科學技術基本規劃，共計38.7兆日元的公共資金注入大學等機構的研究中。在第三期科學技術基本規劃中，進一步投入21.6兆日元，第四期科學技術基本規劃自2011年起為期五年，期間政府研究開發投資總額達到25兆日元的規模。

1998年8月《大學等機構技術轉移促進法》(TLO法)開始施行，政府采取一系列產學官合作推進措施，大力深化制度改革，使大學和產業界的聯系更加密切。通過這些新舉措，產學關系更加透明化，更有效地為大學創造出的知識增加社會附加值。1999年《產業活力再生措施法》制定，加強了知識產權保護。2000年《產業技術力強化法》制定，放寬了對國立大學教師兼任董事的限制，規定了專利費的減免措施。

2001年經濟產業省制定并實施“產業聚合計劃”，2002年文部科學省開始著手“知識聚合創建工程”。產學官合作作為搞活地區經濟的原動力廣受關注。2002年6月，“產學官合作推進會”首次由內閣府、總務省、文部科學省、經濟產業省、日本經濟團體聯合會和日本學術會議共同主辦，此后每年定期舉行，2011年9月迎來了第十個年頭。“產學官合作推進會”現已由最初扮演“產學官合作”啟蒙活動的角色成長為針對本質課題開展大討論的平臺。

2004年國立大學法人化，產學官合作被定位為大學的重要作用之一。同時，技術轉移機構(TLO)的相關出資制度，以及人事、會計等各種相關規定大幅度放開，在產學官合作中專利等知識產權得到了更有效的利用。

2006年施行的新《教育基本法》規定:繼教育、研究之后，研究成果的社會返還成為大學的又一使命。為了在全球知識競爭中脫穎而出，日本已加速進入了真正的產學官合作時代。

二、早稻田大學產學官合作機制——搭載“雙核處理器”的三螺旋創新模式

早稻田大學是日本教育研究的重要機構，目前在教育和科研兩大使命的基礎上進一步將社會貢獻作為大學的又一使命，在各領域積極展開產學官合作活動。學校的直屬機構早稻田大學研究推進部產學官研究推進中心作為主要接待窗口。

早稻田大學產學官研究推進中心 (如圖1所示)是早稻田大學產學官合作事業的主要執行部門，是整個合作事業的內部動力核心，該中心構建了能夠高效運用校內綜合知識資源的體制，從知識產權的管理運用到產學平臺的搭建、供需平衡的協調，無不發揮著舉足輕重的作用。通過產學官合作支援機制的完善實現了“學校向產業界提供研究成果貢獻社會、產業界將研究成果商品化并返利于學校、學校進一步發掘研究成果激活教育”這一螺旋上升模式。在這三螺旋創新模式中，早稻田大學產學官研究推進中心將政府、企業、大學各方緊密聯結起來，成為產學官合作事業的中央處理器。而技術轉移機構(TLO)和創業孵化推進室則構成處理器的雙核。

1.技術轉移機構① 據日本經濟產業省專利廳的數據，截至2012年1月4日，日本共有42家官方認可的技術轉移機構。

早稻田大學技術轉移機構 (WTLO)于1999年獲得日本文部科學省和經濟產業省批準，作為官方認可的技術轉移機構 (TLO)正式成立［5］。在創建至今的13年中，一直致力于孕育培養知識產權、通過知識產權的技術轉移服務于地區發展、通過技術轉移率先創建新型產業等工作。早稻田大學技術轉移機構基于《專利法》制定了《早稻田大學職務發明規程》，積極開展研究成果的專利申請與授權、聯合研究的達成與技術轉移和大學風險企業的創立與扶持等一系列產學官合作活動。2003年《知識產權基本法》的制定和文部科學省“大學知識產權本部建設工程”(五年期)的啟動，為早稻田大學產學官合作事業帶來了新的機遇。在早稻田大學技術轉移機構的協調組織下，早稻田大學憑借豐富的經驗和具有建設性的提案，獲得總額超過3億日元的預算支持，進而在之后實施的產學官合作中取得了豐碩的成果。早稻田大學的產學官合作不僅局限于日本國內，而是越來越呈現出國際化趨勢。通過設立于亞洲地區 (特別是中國、新加坡)的海外辦事處進行國際化產學官合作的基礎建設。同樣，對其在歐美的技術轉移也做著積極嘗試。

圖1 早稻田大學產學官研究推進中心組織圖

2.創業孵化推進室

早稻田大學創業孵化推進室設立于2001年，旨在為立志創業的早稻田大學教職工及學生提供從軟件到硬件的多方面支援，通過扶持風險企業實現技術革新，為帶動日本經濟做貢獻。創業孵化推進室為了讓教職工和學生能夠將其潛力轉化為事業，與早稻田大學在編的研究者進行合作發掘先端技術，激活學生商業頭腦，喚醒創業者精神，實施商業計劃競賽是產學官活動的重要一環。創業孵化推進室為支持風險企業創建或組織創建了多家孵化基地。

(1)早稻田大學創業孵化中心。2008年創業孵化推進室為了進一步支持基于師生研究成果建立起來的風險企業創建了早稻田大學創業孵化中心，集辦公室、會議室和開放式辦公區域于一體，除了提供辦公室等硬件設施的出借以及資料查詢、郵件收發等貼心服務外，還專為入駐的創業者舉辦企業交流會、推介會和創業大賽等活動。早稻田大學創業孵化中心為了業務的開展組建了由各領域技術專家、資深經營人士以及社會活動家等構成的專家咨詢隊伍，在投資判斷等基金運營方面有充分的自主權。

(2)IOC(Incubation On Campus)本莊早稻田。由中小企業基礎建設機構創立的IOC本莊早稻田，旨在成為早稻田大學本莊校區內的產學官合作基地。IOC本莊早稻田由三棟建筑組成，為早稻田大學的兩所研究機構與企業提供研究辦公場所。IOC本莊早稻田具有接受多方綜合經營支持的特點:一是與早稻田大學進行共同研究、信息交換和技術支持等合作，二是接受來自創業孵化經理人的支持，三是接受來自法律、會計和技術等專家的支持。同時，向入駐企業提供多方面支持。并與早稻田大學的合作基地合作，幫助企業協調與早稻田大學的信息交換和共同研究，幫助企業解決內部問題。此外，由于商業的成功很大程度上受到信息與人脈的影響，因此IOC本莊早稻田舉辦各種專題討論會與交流會，提高了大型企業、金融機構和傳媒對入駐企業的關注度，擴大了信息與人脈網絡。

三、早稻田大學產學官合作的主要成效

1.促進大學與產業界在研發領域的合作

產學官研究推進中心負責全面統籌協調全校的產學官合作。早稻田大學既能接受來自產業界的各種希望與建議，又能讓產業界直接了解早稻田大學的基本科研情況。此舉促進了早稻田大學與產業界的聯合，目前與企業實施著相當數量的共同研究、委托研究等合作活動［6］。

2.促進學校科研成果的知識產權化工作

早稻田大學知識產權化管理工作由研究推進部交由產學官研究推進中心負責。早稻田大學技術轉移機構根據文部科學省和經濟產業省制定的《大學等機構技術轉移促進法 (TLO)》于1999年設立，并且得到了文部科學省和經濟產業省的認可。早稻田大學技術轉移機構通過與研究推進部締結業務委托合同，具體負責早稻田大學所有知識產權的管理工作，并申報工學、農學、醫學和理學等領域的發明成果，2000—2011年共完成技術轉移517件，自2008年開始以每年超過60件的數量維持在較高水平上。

3.扶持風險企業成長

以早稻田大學科研成果為出發點，進行科技型風險投資的企業活動，主要由早稻田大學創業孵化推進室負責。該推進室通過與大學各科研機構的接觸，對其中一些準備創立科技型企業的項目進行資金、人才、經營和法律等方面的援助和支持，并通過這種投資活動為基金公司帶來收益。其支持科技企業創立的主要形式可分為對早稻田大學在職教學科研人員的創業支持、對早稻田大學在校學生的創業支持以及對早稻田大學退休人員的創業支持等。推進室通過挖掘可能對社會發展有貢獻的技術種子和有關人才，將其與風險投資活動緊密關聯起來，在資金、企業發展規劃和經營支持等方面給予援助。據統計，2011年3月共持有技術種子188項，涉及多個基礎領域。其中技術種子數量最多的是機械領域，占整體的25.5%，其次依次為信息通信、電子、生物和材料領域，分別占 21.3%、18.6%、15.4%和8.0%。

四、對中國產學研合作的啟示

近年來中國產學研合作也在政府的主導下廣泛開展并取得了一定成效。相繼出版的《中國高校與大型企業合作典型案例集》、《2008中國高校產學研合作優秀案例集》收錄了近年來高校與地方及企業在科技成果轉化、聯合研究開發、技術轉移和創新人才培養等方面合作的典型案例，系統地展現了近年來中國高校產學研合作的機制與模式，展示了產學研合作所取得的經驗和成績以及各方借助人才優勢、科技優勢和產業優勢提升各自綜合競爭力的實例［7］-［8］。但中國的產學研合作由于制度、機制不完善，也暴露出許多亟待解決的問題。如法律不健全、定位不明確、創新意識不強、渠道不暢通和利益分配機制不完善等。因此，早稻田大學的產學官合作體系對中國產學研合作有著積極的借鑒意義。

1.完善產學研合作的相關法律法規

產學研合作需要相關的法律法規對其進行規范和提供保障。為此中國已經制定和實施了《中華人民共和國科學技術進步法》等一系列法律法規。然而，目前仍舊缺乏針對產學研合作的相關專門法律，例如類似于日本的《產業活力再生特別措施法》以及文部科學省產學官合作相關通知等［9］。建立產學研合作長效機制，必須進一步制定和完善有利于技術創新、技術引進和科技成果轉化的相關法律法規。同時在健全知識產權執法和管理體制方面，加強司法保護體系和行政執法體系建設，深化知識產權行政管理體制改革，形成決策科學、權責一致、分工合理、執行順暢和監督有力的知識產權行政管理體制，為產學研合作研究產生的知識產權的歸屬權、使用權的劃分提供法律依據。

2.建立適合中國國情的產學研合作戰略保障體系

20世紀90年代日本經濟陷入“失去的十年”，經濟發展停滯，在受到歐美加強知識產權保護和亞洲新興國家勞動密集型產業迅速發展的雙重壓力下，日本政府意識到了原創技術的重要性，從而確立了科學技術創造立國的戰略，隨后，又相繼確立了幾個國家層面的戰略，如知識產權立國戰略、人才立國戰略和創新立國戰略等，為產學官合作的開展提供了科技、人才、知識產權和創新等方面的戰略支撐。

中國要發揮科技創新的支撐作用服務社會經濟發展，提升企業創新能力和區域創新能力，應當系統地建立促進產業、大學、科研機構和政府合作創新的戰略保障體系，并確保各層次戰略的匹配和總體目標的一致，為產學研合作創造一個良好的創新環境。

3.構建推動產學研合作的政策與組織體系

早稻田大學為了全面推動全校產學官合作，首先于1999年在研究推進部的指導下成立了早稻田大學產學官研究推進中心，該中心成立后就早稻田大學產學官合作方式方法進行了多次深入討論，并將產學官合作定位為早稻田大學的一項重要活動，在推進產學官合作的必要性上達成共識。并且制定了《早稻田大學職務發明規程》，推動了產學官合作的基本組織與制度設計。2001年設立早稻田大學創業孵化推進室，為立志創業的早稻田大學教職工及學生提供從軟件到硬件的多方面支援。

中國的大學大多數采取學校行政推動設立產學研合作機構以及校辦產業的做法，對于學校應不應當開展產學研合作以及如何開展，基本沒有事先設立一個專門的專家委員會去討論和論證。這主要根源于中國大學實施行政主導學校發展的治校模式，而日本采取教授治校的大學管理體制。這種學校管理體制或模式的不同，導致產學官合作水平和質量也不同。早稻田大學產學官合作開展得比中國許多高校都晚，但有一個比較科學的產學官合作制度作保障，使其產學官合作開展得有條不紊。而中國相當一部分開展產學研合作的大學，還存在較嚴重的制度不健全問題，有關政策常常朝令夕改，對產學研合作的熱情也時熱時冷，產學研合作發展較易出現大起大落的情況。

4.合理定位大學中的產學研合作

20世紀90年代以前，日本的產學官合作大多停留在大學教授個人與大企業合作的方式上。主要是教職工與企業開展共同研究，或接受企業委托進行指定的課題研究。此類合作歸根結底屬于個人行為，很少得到學校方面的支持。2006年施行的新《教育基本法》明確將研究成果的社會返還定為大學的第三使命。早稻田大學順應轉型大趨勢，重新定位辦學理念和發展方向，率先明確地提出將回報社會作為使命。產學官合作由最初教師級別的自發性活動升級為校級戰略性課題，被寫入中期計劃和中期目標［10］。

中國很多新型綜合性大學集人才培養、科學研究和社會服務于一體，將產學研合作視為促進大學科技創新成果轉化的有效途徑，力爭全面融入地區經濟社會發展。但相比之下中國大學的社會服務顯然狹隘了很多，并且尚未將產學研合作提升為與教育、科研同等地位的大學使命這一層次。因為對教育、研究與促進經濟發展間的合理關系缺乏深入思考，對產學研合作促進社會經濟發展的作用認識不足，從而出現對產學研合作不夠重視的情況。另外，中國有些大學過分強調產學研合作的重要性而將本應用于教育與研究的資源轉向產學研合作活動，導致顧此失彼的情況。因此在新形勢下，各個大學應當結合自身情況合理定位產學研合作。

5.拓展產學研合作形式，廣泛建立創新研究中心

早稻田大學的產學官合作形式多樣，除了常規的共同研究、委托研究之外，還和地區、組織開展全面合作。同時，通過設立合作研究中心為產學官合作提供固定的場所和必要的研究條件，如早稻田大學創業孵化中心、IOC本莊早稻田和產學官合作廣場等。

目前中國產學研合作普遍存在形式單一、內容單調和手段僵化的問題。中國應依托大學，從知識、技術轉移的角度建立產業、大學、科研機構和政府合作創新的研究中心。效仿早稻田大學建立創新研究中心的做法，積極籌建并鼓勵外界參與建設創業孵化基地、大學科技園等研究中心。如政府批準用地，由企業和校方共同組建合作基地，企業注入資金供運營開支，校方安排研究員和學生并提供設備和技術支持，校方按企業的要求設置培養方案為企業培養人才，并長期承擔企業的培訓及繼續教育工作。從提供經費支持、進行項目合作、加強知識轉移、共同組織培訓和建立研發聯盟等方面進行深層次的產學研合作，并逐漸向國際產學研合作研究中心發展，進而促進地方經濟發展。

6.提高研究者的產學研合作意識

人們通常認為大學實施產學研合作的意義在于專利收入、教育研究的資金支持等直接經濟效果。對于大學研究者來說，產學研合作最初的主要目標確實如此，而且也是當前利益集團進行合作的最大動機。但是，根據日本科學技術政策研究所“第三期基本規劃跟蹤調查研究‘創新事業相關調查’(2009年)”可知，“產學官合作取得的內部效果”前三位依次為:一是活躍了研究室 (對學生的教育效果等)，二是研究更具開放性，三是以產學官合作為契機開拓了新的研究課題以及將研究延伸至新領域［11］。由此可見，產學官合作的內部效果遠遠超過知識產權意識的提高、專利申請機會的增加、論文發表等業績的提高和學生就職單位的確保等直接效果。對于大學研究者來說，產學研合作的意義不僅限于帶來直接經濟效果和增加學生就業機會，挑戰新事業、新技術的商品化、體驗研究成果的社會還原等也是非常重要的。在當前新形勢下，產學研合作實際上涉及諸多方面，不論什么學科領域、業務領域，教職工的科研活動都有可能與大學的“社會貢獻”使命相結合。因此教職工的研究課題應富有多樣性、創新性，有意識地進行產學研合作，即使不將產學研合作作為主要職務的教職工也應就自身研究成果、活動主題進行重新思考，當與產業界或政府活動有銜接時，應積極與產學研合作負責部門聯系、洽談。

五、結 語

隨著IT(信息技術)與ICT(信息通信技術)的進步、各項基礎設施的發展和全球化滲透的加劇，當今社會的市場競爭逐漸呈現出全球化規模。同時，企業經營必須“選擇并集中”可利用資源，能夠迅速應對社會環境的變化。因此，各企業增加了項目中采納合作戰略的比重，在研究開發戰略方面，基礎研發的方式逐漸由企業自主經營或相關企業內部完成向聯合外部機構共同開發轉變。此外，在某些領域從創新型基礎研究到商品化技術開發的周期明顯縮短。在此背景下，企業不僅僅將大學等高等教育及研究機構作為人才的供應源，更將其作為創造新研究新技術的伙伴。另外，大學等高等教育及研究機構在教育和科研兩方面積極努力以應對社會需求。在教育方面，力求培養具備創新精神的實踐型專業人才，同時，在企業經營不斷變化、產業技術不斷升級的背景下發揮對社會人員進行再教育的角色。在研究方面，除了一如既往的學術研究，開始重視以社會問題解決與研究成果社會還原為主要目標的研究方式。在全球規模的競爭中，為確保強勁的國際競爭力，應當通過對前景廣闊的科學技術進行集中投資、對研究成果進行高效運用、加強教育及人才培養和扶持創業等措施，與國家技術革新體系的構建相結合。日本在二戰后成功地實現了經濟高速增長和產業結構調整，躍居世界第二經濟大國，其中也不乏產學官合作體系的功勞。雖然日本20世紀先后經歷了兩次石油危機，20世紀90年代又承受了“泡沫經濟”崩潰的重創，但日本企業的國際競爭力依然強勁，日本經濟大國的地位仍然堅固。因此，借鑒日本的產學官合作體系，對完善中國的產學研合作具有極大的推動作用。

［1］姜波.制定知識產權戰略日本謀劃再度崛起［N］.中國青年報，2007-09-18.

［2］亨利·埃茨科威茲.三螺旋——大學·產業·政府三元一體的創新戰略［M］.周春彥譯，北京:東方出版社，2005.1.

［3］長平彰夫，西尾好司.動き出した産學官連攜:知財立國の実現に向けて［M］.中央経済社，2003.

［4］平力群，林叢，劉苗苗.日本政府對企業人力資源開發支持政策變遷對我國的啟示［J］.東北亞論壇，2008，(4):73-78.

［5］特許庁.承認·認定TLO(技術移転機関)一覧［EB/OL］.www.jpo.go.jp/kanren/tlo.htm.

［6］坂元耕三，近藤正幸.産學共同研究に関する時系列分析及び企業特性分析［J］.開発技術，2004，(10):11-26.

［7］中國高校—大型企業合作論壇組委會.中國高校與大型企業合作典型案例集［M］.北京:清華大學出版社，2006.

［8］教育部科技發展中心.2008中國高校產學研合作優秀案例集［M］.北京:中央廣播電視大學出版社，2008.

［9］経済産業省.産業活力の再生および産業活動の確信に関する特別措置法［EB/OL］.http://www.meti.go.jp/sankatsuhou/index.html.

［10］技術革新システム小委員會.産學官連攜の促進に 向け て ［EB/OL］.http://www.meti.go.jp/report/downloadfiles/g11102fj.pdf.

［11］文部科學省科學技術政策研究所.第3期科學技術基本計畫のフォローアップに係る調査研究イノベーションシステムに関する調査第1部産學官連攜と知的財産の創出?活用報告書［R］.2009.10-14.