安徽省汽車產業技術擴散效應研究

趙 凱

(安徽財經大學經濟學院，安徽 蚌埠 233041)

0 引言

技術創新是產業發展與生產率增長的基本推動力，技術創新只有通過技術擴散才能實現其價值，數據表明，通過技術創新及其擴散實現的技術進步對國家經濟增長的貢獻率在不斷提升。學者對技術擴散的機制、路徑、影響因素以及技術擴散模型的構建等方面展開了研究，技術擴散效應作為技術擴散研究領域中的重要部分也越來越多地受到學者的關注。汽車產業是國民經濟發展中的重要產業之一，技術擴散在汽車產業發展中起到了非常重要的作用。將技術擴散效應評價與汽車產業結合起來研究，無論是對于技術擴散效應問題的研究還是對汽車產業發展的研究都是很有意義的。

1 文獻分析

1.1 對技術擴散效應基本概念的分析

孫洪濤(1998)認為技術擴散效應是伴隨在跨國公司直接投資過程中的技術“外溢”。這種技術“外溢”可以分為產業內溢出效應和產業間溢出效應兩類。張建東(2003)在分析跨國公司在華技術擴散效應時認為，跨國公司在華技術擴散的表現主要體現在相關產業技術進步得到推動、生產工藝的有效改進、產品質量的提高、新產品開發的促進以及人力資源開發的促進和企業技術創新能力的增強等方面。殷醒民(2004)在探討長江三角洲經濟發展中的技術擴散效應問題時，隱含著將技術擴散效應視為技術擴散的實際作用這一思想，這些實際作用包括進口先進外來技術產生的技術溢出效應和外商投資企業向東道國企業提供技術支持等。張秀娟(2007)認為技術擴散效應強調的是技術擴散之后的效果，技術擴散效應是技術擴散對企業效率的影響，這些影響體現在微觀效率、結構效率和宏觀效率3個方面。張經強(2009)將國際技術擴散和國內技術擴散綜合起來，利用改進的CH貿易溢出模型研究了我國四大區域的技術擴散問題，在研究中，他把技術擴散效應等同于來自進口商品和服務的技術溢出效應。呂新軍、胡曉棉、張熹等(2010)在研究中美高技術產業間技術擴散效應問題時把技術擴散效應分為溢出效應和吸收效應兩類，并測算出了2000年和2005年中美兩國金屬制品業等7類高技術產業的溢出效應和吸收效應。

1.2 對技術擴散效應實現途徑的分析

張建東(2003)認為技術擴散效應是通過跨國公司對東道國企業的技術支持、售后服務和人員培訓以示范效應和競爭效應等途徑實現的。殷醒民(2004)認為技術擴散效應主要是通過外商企業與當地企業之間的聯系實現的，此外，勞動者素質的提高和技術開發投入的增加對技術擴散效應也很重要，在之后的研究中殷醒民(2006)又對技術擴散現象給出了自己的解釋，并認為技術擴散效應是通過市場競爭效應、示范效應、人力資源的流動和企業之間前后向聯系4個途徑實現的。顧潔華(2006)把技術擴散效應的實現歸結為演示效應、競爭效應、培訓效應和鏈接效應4種渠道。劉景東(2010)在研究技術擴散溢出效應與區域經濟發展時認為，技術通過資本、人員和文化3種形式對相應地區產生技術溢出效應。

1.3 技術擴散效應指標體系構建的研究

顧潔華(2006)在研究跨國公司在華技術擴散效應時選取外資份額等6個指標作為反映跨國公司直接投資的技術擴散效應指標。張秀娟(2007)在研究提高我國利用外資的效率問題時構建了技術擴散效應的評價指標體系，該指標體系包括微觀效率方面的擴散指標等3個二級指標和利潤率等12個三級指標。劉景東(2010)選取了技術市場成交合同金額等6個具體指標構建技術擴散的溢出效應評價指標體系。王江(2010)構建了產業技術擴散效應指標體系，并用該指標體系分析了中國汽車產業的技術擴散效應，該指標體系包括定量評價指標和定性評價指標2個二級指標，定量指標由產業規模等8個三級指標構成，定性評價指標由創新戰略等3個三級指標構成。

1.4 小結

總結之前學者的研究，可以發現已有研究成果對技術擴散效應的含義仍沒有達成共識，且研究多集中在跨國公司直接投資或國外直接投資對東道國產生的技術擴散效應，而很少涉及某一具體產業技術擴散效應的研究。考察技術擴散效應問題時應跳出就技術論技術的思維，技術擴散效應強調的是技術擴散的實際作用，這種作用不僅僅包括技術方面的溢出等，也包括體現在企業的技術進步，企業的創新能力提升和企業的人力資本進步等諸多方面。之前學者在對跨國公司直接投資和外商投資對東道國產業的技術擴散效應的研究中關于技術擴散效應渠道的分析基本符合現實。因此，可采用示范效應、競爭效應、人力資本效應等分析技術的擴散給產業內企業帶來的實際作用和影響，并基于以上分析構建汽車產業技術擴散效應評價指標體系。

2 指標體系構建與解釋

技術擴散效應評價指標體系的一級指標是技術擴散效應，該一級指標包括競爭效應、示范效應和人力資本效應3個二級指標。不同產業的技術擴散效應三級指標會有不同，通過分析，可構建汽車產業技術擴散效應評價指標體系，并用該指標體系評價安徽省汽車產業技術擴散效應。

競爭效應是指產業內各企業面對技術因素導致的競爭壓力，為了確保自身技術水平不會落后所采取的努力提高自身技術水平，改進本企業產品生產工藝而做出的使本企業有利于從技術擴散浪潮中獲利的反應。研發人員增量和研發投入資金增量是企業在技術擴散過程中面對來自技術方面的競爭努力提高自身技術水平的重要表現，單位產值所用能耗的減少可以用來衡量企業在技術擴散過程中面對技術方面的競爭對改進工藝所做的努力程度。因此，競爭效應二級指標包括研發人員增量、研發投入資金增量和單位產值所用能耗的減少比重3個三級指標。

在技術擴散過程中，產業內技術先進的企業利用先進技術生產產品并獲取利潤會對同一產業中的其他企業產生示范效應，這種示范效應會使其他一些企業模仿研究技術相對先進的企業，這種模仿研究涉及產品技術和產品本身兩個方面。改裝車總產值反映了企業在技術擴散過程中對其他企業的模仿研究情況;汽車新產品產值的高低能夠反映技術擴散是否成功，在一定程度上體現了企業技術創新能力和盈利能力的增強;新產品產值增加值反映了技術擴散的示范效應對新產品開發的促進。因此，示范效應二級指標包括改裝車總產值、新產品產值和新產品產值增加值3個三級指標。

技術與人力資本是分不開的，為了從技術擴散中受益，企業會雇傭擁有先進技術的員工或雇傭曾經在技術先進企業工作過的員工，伴隨企業對新技術員工雇傭的是企業對新技術的接收。另一方面，為了更好的參與到技術擴散進程，企業會自覺地加大對人力資本的投入，采取各種措施提高人力資本水平，以使自身最大限度地從技術擴散中獲取收益。這種使企業從技術擴散中受益的人力資源流動以及企業努力提高人力資本水平以擴大其技術擴散收益的現象稱為技術擴散的人力資本效應。可以用工程技術人員增量、從業人員平均工資增加值和工人人均產值增加值3個三級指標衡量人力資本效應。

根據以上分析，構建表1所示的汽車產業技術擴散效應評價指標體系。

表1 汽車產業技術擴散效應評價指標體系

3 實證分析

3.1 研究樣本確定

選取合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶6市作為研究對象，原因如下:安徽省汽車工業發展迅猛，2010年安徽省汽車產銷量已升至全國第七位，安徽省十分重視創新推動戰略并為此成立了合蕪蚌自主創新實驗區。2010年安徽省共有汽車工業企業640家，其中，合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶、宣城7市共有汽車工業企業616家，7市汽車工業企業數占全省比例達96%，2010年安徽省汽車工業總產值(當年價)約為1569億元，上述7市汽車工業總產值達1482億元，7市汽車工業總產值占全省比例達94.5%，7市聚集了全省大部分的汽車產業生產、研發等資源。宣城市汽車工業產值達84億元，但2010年度各地市汽車工業企業年鑒報表報送情況異常，宣城市實有汽車工業企業17家，而實際報送企業達45家，報送率超過100%，合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶等6市報送率大都在65%左右，因此不對宣城市進行分析。

3.2 數據搜集與整理

根據《2011安徽汽車年鑒》和《2010安徽汽車年鑒》相關數據整理并進行相關計算可得各三級指標取值，見表2。

表2 各三級指標取值

以上數據涉及多個指標，且這些指標性質不相同，數據單位也有不同，性質不同的指標直接加總所得到的結果可能會沒有什么意義，數據單位不同使得數據的可比性較差。為了解決以上問題，在進行數據分析之前需要對以上數據進行標準化處理，數據標準化采用SPSS分析中常用的Z－score標準化方法，這種方法是利用原始數據的均值和標準差進行數據標準化的，假定原始數據有i個變量，每個變量有j個取值，那么標準化之后的數據Xij*=(Xij－Xj)/Sj(其中Xj為變量平均值，Sj為變量標準差，i=1，2…9，j=1，2…6)，標準化后的數據如表3所示。

表3 標準化的各三級指標取值

3.3 數據分析與因子確定

以上數據經過SPSS中KMO檢驗和Barlett檢驗，結果顯示取樣數據適合因子分析。因子分析的結果見表4、表5和表6。

表4 解釋的總方差表

從解釋的總方差表可以看出，特征值大于1的因子一共有3個，其中，因子1特征值為5.476，方差貢獻率為60.843%;因子2特征值為2.205，方差貢獻率為24.499%;因子3特征值為1.006，方

3.4 因子解釋

差貢獻率為11.183%。這3個因子累計方差貢獻率達96.525%。因此，原來的9個指標可以用這3個因子代替表示，且原來9個指標總信息的96.525%可以通過這3個因子體現出來。

表5 旋轉成份矩陣表

表6 成份得分系數矩陣表

由旋轉成分矩陣表可以看出，因子1與研發投入資金增量、研發人員增量、新產品產值增加值、新產品產值、工程技術人員增量等5個指標相關性較大，和其他指標相關性較小。這5個指標中，研發投入資金增量、研發人員增量和工程技術人員增量體現出了地區產業技術擴散環境的進一步改善，新產品產值增加值和新產品產值體現了面對技術擴散和地區產業創新能力的增強。擴散環境的改善和創新能力的增強都是地區面對技術擴散時技術吸收能力提升的表現。因此，可以用因子1判斷各地市汽車產業面對技術擴散時技術吸收能力的提升。數值較大的因子2意味著改裝車總產值較高、工人人均產值增加值較高，這反映了地區面對技術擴散所獲得的即時收益較高，數值較小的因子2表示該地區面對技術擴散獲得的收益較小。因子3只代表了11.183%的信息，沒有因子1和因子2(分別代表總體信息的60.843% 和24.499%)代表性那么顯著。較高數值的因子3意味著單位產值能耗下降比重較大、工程技術人員增量較大等，這反映了該地區面對技術擴散為生產工藝改進所做的努力較多。

3.5 確定因子得分函數

根據成分得分系數矩陣表，用字母Fi表示第i個因子，x1……x9表示那9個變量數據標準化后的取值，則各因子得分函數為:

3.6 計算各地市各因子得分及因子得分排名

將表3中標準化后的6市各三級指標取值代入上述因子得分函數中，計算各因子得分并得出其排名，結果見表7。

表7 汽車產業技術擴散效應評價指標的因子得分及其排名

因子F1得分的高低反映了各市汽車產業面對技術擴散時技術吸收能力提升的多少，因子F2得分的高低反映了各市汽車產業面對技術擴散所獲即時收益的多少，因子F3得分的高低反映了各市面對技術擴散為產品生產工藝改進所做努力的多少。

3.7 確定各因子權重并得出6市技術擴散效應綜合評價值及其排名

令第i個因子的權重為Wi，i=1，2，3，Wi= 第i個因子方差貢獻率 /累計方差貢獻率，根據解釋的總方差表，結合上述公式，可以計算各因子的權重，結果見表8。計算過程如下:

表8 安徽省汽車產業技術擴散效應評價指標的各因子權重

根據算出的各地市各因子得分F ij(Fij為第j個城市的第 i個因子，j=1，2，3，4，5，6，i=1，2，3)和各因子權重Wi，可得各地市汽車產業技術擴散效應綜合評價值Vj=Wi*Fij(Vj為第j個城市的技術擴散效應綜合評價值)，計算結果見表9。

表9 安徽省6市汽車產業技術擴散效應綜合評價值及其排名

表9列出了6市技術擴散效應綜合評價值及其排名情況，評價值越高說明該市技術擴散效應越明顯，相應的排名也越高。

4 結論分析

合肥市因子F1得分最高，其他5市因子F1得分與合肥市差距很大，但其他5市之間因子F1得分差距不大。以上結果說明，合肥市面對技術擴散時技術吸收能力提升較為明顯，而其他5市技術吸收能力提升較少。6市因子F2得分明顯分為3個梯度，馬鞍山市因子F2得分最高，其他5市與其差距較大，合肥和蕪湖2市因子F2得分處于第二梯度，滁州、蚌埠、安慶3市因子F2得分較低，3市同處于第三梯度。以上結果說明，馬鞍山市從技術擴散中獲得的即時收益最多，合肥和蕪湖2市從技術擴散中獲得的即時收益較少，但仍比滁州、蚌埠、安慶3市所獲收益要多。蕪湖市因子F3得分明顯高于其他5市，這說明，面對技術擴散，蕪湖市對產品生產工藝改進做了較多努力，而其他5市在這方面所做的努力較少。6市技術擴散綜合評價值明顯分為3個梯度，合肥市處于第一梯度，蕪湖和馬鞍山2市同處第二梯度，蚌埠、滁州、安慶3市處于第三梯度。以上結果說明，合肥市技術擴散效應最明顯，蕪湖和馬鞍山2市次之，蚌埠、滁州、安慶3市技術擴散效應最不明顯。

5 政策建議

蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶5市技術吸收能力提升與合肥差距較大，5市在技術擴散中應更加注重吸收能力的提升，可以通過引進研發人員和工程技術人員、加大研發資金投入、加強新產品開發等多種途徑提高本地區汽車產業技術吸收能力。合肥市在技術擴散吸收能力不斷提升的基礎上可以將更多精力放在提高技術擴散即時收益和改進產品生產工藝上。安慶市技術吸收能力提升因子得分排名第二，但其擴散效應綜合評價卻排名最后一位，這主要是因為安慶市在技術擴散即時收益和改進產品工藝所做努力方面太少，安慶市急需在這兩方面做出更多努力以提高整體擴散效應。滁州、蚌埠2市3個因子得分及排名都不高，2市在提高技術擴散效應時應特別注重整體性。2市可以通過加強企業研發機構建設推動技術擴散吸收能力的提升，加大汽車產品營銷力度以提高技術擴散即時收益，引進先進生產設備等途徑改進產品生產工藝。

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