現實生產力論下科技成果轉化內涵研究

[摘 要]本文綜合分析現有科技成果轉化的相關研究成果，運用“反裘”思維邏輯，從現實生產力內涵基本要求入手探討科技成果轉化的內涵、特點，以及理解該內涵需把握的原則，希冀為構建科學的科技創新成果轉化體系奠定基礎，也為豐富和完善科技創新管理理論，提高我國科技管理決策提供參考。

[關鍵詞] 現實生產力 科技成果轉化 技術創新

科技成果轉化是理論與實業界多年來始終關注，至今仍有待進一步深化研究的社會、企業管理重大問題之一。近年來，我國創新型國家建設迫切需要轉變經濟、社會發展方式，提升經濟發展和社會進步中的科技貢獻率，企業可持續發展亟待開展創新型組織建設，自然科技成果轉化問題成為關注的焦點。然而，目前我國科技研發投入、科技產出、科技需求與供給不協調這一現實表明：我國科技成果轉化中尚存一定問題，需更加科學、完善的理論予以指導。自上世紀90年代以來國內外關于我國科技創新、科技成果轉化等相關問題的研究成果頗多，且一致認為科技成果轉化目的在于形成現實生產力。通過綜合分析現有相關研究成果，運用“反裘”思維邏輯，從現實生產力內涵基本要求入手來探討科技成果轉化的內涵，希冀為構建科學的科技創新成果轉化體系奠定基礎，也為豐富、完善科技創新管理理論，提高我國科技管理決策提供參考。

一、現實生產力的衡量標準

1.現實生產力內涵

生產力指人們征服自然、改造自然的能力，它包括：具有一定科學技術知識、生產經驗和勞動技能的勞動者；同一定的科學技術相結合的、以生產工具為主的勞動資料；勞動對象等要素，其中勞動者是決定性因素，因為是勞動者制造和使用勞動工具作用于勞動對象，從而構成發展的動態的社會系統。而現實生產力就是指在社會大系統中正發揮著作用的勞動者、勞動工具和被作用的勞動對象及其相互協同狀況的總稱，即當前勞動者制造勞動工具、使用勞動工具駕馭勞動對象的能力。其是依據人類生存和發展的目的性，由人能動地組合生產要素形成的物質實體，是人類征服自然的現實力量。

2. 準確理解現實生產力內涵的基本原則

準確理解現實生產力內涵則必需與當今生產力先進性衡量標準和提升生產力的主要影響因素結合起來。生產力是社會發展水平的重要衡量標準，而社會生產力狀況主要通過生產力要素得以體現。縱觀古今，人類社會發展歷程就是生產力主導要素更替及其主要影響因素不斷演變的過程。原始社會，主要社會活動是狩獵，勞動資料中的生產工具主要以手工打制為主，所以勞動者的體力顯得尤為重要；農業社會是以作物耕種為主要生產活動的時代，最重要的勞動資料是土地，所以擁有土地的勞動者最重要；以工業生產為主要社會活動的工業社會，經過前工業社會、工業社會和后工業社會三階段發展，主導生產要素在資金、裝備和技術上依次發生轉移，同時伴隨著勞動工具由機械化、自動化到智能化轉變，勞動者由以生產經驗為主的師傅型向以勞動技能為主的工程師型和以科學技術知識為主的知本家型轉變，勞動對象也向更深、更廣發展。所以，現實生產力內涵不僅包含生產力三要素的協同程度，而且還包含先進性因素，即勞動者在擁有經驗、技術能力基礎上的科學技術知識獲取、應用及創新能力，勞動工具的智能化水平和勞動對象的廣度及深度等，其中科技進步是推動現實生產力主導要素更迭的主要動力，也是衡量現實生產力三要素先進性的重要參考因素。

二、以現實生產力為目標的科技成果轉化

1 .科技成果轉化內涵界定現有觀點分析

科技成果即人類通過開展科技創新活動所取得的成果。科技創新是原創性科學研究和技術創新的總稱，是指創造和應用新知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發新產品，提高產品質量，提供新服務的過程。其分為知識創新、技術創新和現代科技引領的管理創新。因此，科技成果存在基礎理論性成果、應用技術性成果、管理理念性成果。而關于科技成果轉化，通常理解是1996年我國出臺的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第一章第二條中的界定，即科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。這一概念明確了科技成果轉化的宗旨和目標——提高生產力水平，即形成現實生產力，而“后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動”等實質是對產品型成果由實驗室產品到商品再到產業化生產經營過程的界定，更適合于應用技術性成果的轉化，并且更多關注科技成果轉化的經濟價值或科技成果的經濟價值，對更多具有社會價值的成果轉化尚未予以明確界定。理論界就此提出了很多見解，有學者提出成果轉化應具有廣義內涵，科學研究成果向技術成果的轉化，即基礎研究到應用研究再到試驗發展；技術成果通過開發向生產領域的轉化，即設計到試制再到中間試驗最后到工業性試驗等；新技術在小范圍應用成熟后向更大范圍的推廣擴散；有學者明確提出科技創新成果轉化存在廣義和狹義之分，應從系統科學角度提倡廣義科技成果轉化觀念，即從各類科技成果的創造形成到轉化為現實生產力的過程，既包括自然科學成果的轉化，也包括社會科學成果，以及自然科學與社會科學交叉的科技成果的轉化。

2.以現實生產力為目標的科技成果轉化內涵界定

基于上述分析，從現實生產力內涵要求看，科技成果轉化的惟一目的性——形成現實生產力決定著科技成果轉化就是通過開展科技研發活動，使科技成果作用于生產力三要素，從而追求經濟價值和社會價值的過程。為此，科技成果轉化應指各類成果從創造性形成并得以擴散，內化為勞動者素質、技能或知識，或物化為勞動工具，最終對勞動對象的認識、改造與控制能力得到進一步提高的知識經濟活動，是由相對獨立的基礎理論性成果、應用技術性成果和管理理念性成果三類成果轉化子系統組成的具有自身內部結構特點的大系統。有人形象地將科技成果轉化比喻為接力賽跑，“跑完全程”，依次完成各環節增值是科技成果轉化，而每次接力棒傳遞，只要對生產力三要素產生了影響，即相當于完成了一次轉化。應用技術性成果轉化為商品，創造經濟價值是科技創新成果轉化，基礎理論性成果轉化為應用技術性成果或應用技術性成果激發基礎理論性成果的產生也應是科技成果轉化，基礎理論性成果借助科學普及與傳播，被更多的勞動者了解、掌握，即使未轉化成應用技術性成果，也是科技成果轉化。

三、科技成果轉化的特點

1. 科技成果轉化的階段性

基礎理論性成果主要體現形式為科學論文、科學著作、原理性模型或發明專利等，均屬于知識型成果。其直接作用于勞動者，勞動者借助知識傳播掌握科學知識，并內化為自身知識素養和技術能力，以此提升創新勞動工具，協調與勞動對象關系的能力，這一類型成果轉化主要通過提升勞動者素質促進現實生產力發展，或孕育應用技術創新成果，其影響具有潛在性、長期性、決定性和普適性等特點，不能直接創造經濟價值，且需要大量資金成本投入；應用技術性成果屬產品型或工藝型成果，其轉化可直接改變勞動工具或勞動對象，從而創造新的經濟價值，雖然也會帶來社會價值，但其社會公益屬性較弱，最多具有行業共性屬性。為此，促進應用技術性成果轉化為現實生產力的過程屬技術經濟行為；管理理念性成果因管理問題具有明顯的個性化差異，管理創新屬于為不同組織而開展的個案研究，所以其成果轉化基本不具有普遍適用性和公益性，且基本屬于技術經濟范式轉變范疇，同樣具有經濟價值和社會價值并重特點，但所創造的經濟價值比較“隱晦”。由此可見，基礎理論性成果轉化是應用技術性成果產生的基礎，并附帶產生管理創新成果，由此形成了科技成果轉化的階段性特點。

2. 科技成果轉化的系統性

科技成果向現實生產力轉化是一項復雜的系統工程。這種系統性首先體現為科學技術、經濟、管理、社會的協同，其次體現為人類社會中政府、高校和科研院所、企業、金融、法律、中介結構等主體的協同，最后也是最終要體現為勞動者——人、勞動工具、勞動對象——客觀世界的協同。

此外，基礎理論性成果轉化主要是知識轉化為勞動者的素養或技術能力和知識物化為技術的過程，應用技術性成果轉化等同于技術轉移，即從技術生成部門(研究機構)向使用部門(企業和商業經營部門)的轉移，使用部門之間的轉移，同時包含技術轉移過程中的知識傳播，通過傳播轉化為勞動者素養和技術能力的過程；管理理念性成果轉化就是研究成果被研究委托方采納并付諸管理實踐的過程。在宏觀層面的復雜系統圖景下，又形成了三個子系統相對獨立又相互聯結的大系統。所以，科技成果轉化具有復雜的系統性特點。

3.科技成果轉化的連續性

科技成果向現實生產力的轉化就是通過科學技術要素與其他生產要素的耦合，將技術增量轉化為經濟的增量和技術能力增量。科學技術不斷進步及技術生命周期性的本質決定科技成果轉化是一個連續不斷的累積過程。

四、準確理解科技成果轉化內涵應重點把握的原則

1. 轉化為現實生產力的衡量標準不同

科技創新和科技成果轉化的共同且惟一目的在于形成現實生產力，而現實生產力的衡量標準不單指經濟價值標準，還有社會價值標準和勞動者的技術能力標準，且勞動者的技術能力標準更為重要。為此，應根據多項標準衡量科技創新成果轉化效果，并采取相應措施促進科技成果轉化。

2. 轉化的經濟效益和社會效益并重

科技成果轉化具有經濟效益，同時也具有社會效益。針對不同類型的科技成果，因其價值本質屬性不同，轉化的經濟價值和社會價值則會各有側重。但從國家層面看，經濟價值和社會價值同等重要。為此，國家需要運用不同的政策措施引導不同轉化主體承擔不同的轉化職責，獲取不同的轉化利益，構建完整的轉化系統。

3 .轉化主體職責具有動態性

科技成果轉化是一個復雜的動態系統，這種動態性不僅包含轉化是不間斷的連續過程，更主要體現在不同的轉化子系統中科技成果轉化主體相同，角色或職責卻有所不同。如在基礎理論性成果轉化系統中，高校和科研院所是成果的提供者，中介機構是成果轉化主體，政府是投資主體和調控主體，與金融機構基本無直接關聯；而在應用技術性成果轉化體系中，轉化主體是企業，高校和科研院所、中介機構居于輔助地位，政府則主要發揮宏觀調控功能，不再承擔投資責任，即使投資也應是有償投資，即分擔其資金困難，但不承擔投資風險，轉化所需資金主要來源于金融機構。為此，在科技成果轉化為現實生產力的全過程中轉化主體應適應角色轉換，視具體情況擇情定位。只有如此，才能實現整個體系中轉化主體“各司其職”，也才能在我國科技創新資金一定條件下取得更大的創新績效。

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