垂直專業化對我國本土企業創新能力影響研究

國家自然科學基金項目：企業間知識轉移的創新性質研究：知識結構的視角(編號：71072158)；公司間知識轉移與產業鏈解構互動關系及相應的創新機制研究（編號：70772072）\"支持

[摘 要]伴隨著經濟全球化，國際分工演化到垂直專業化階段，中國也在國際垂直專業化分工過程中扮演著越來越重要的位置，所以研究垂直專業化對中國本土企業創新影響具有十分重要的意義。本文分析了影響企業技術溢出及創新能力的因素，并在此基礎上給出了若干建議。

[關鍵詞]垂直專業化 創新能力 技術溢出

一、垂直專業化的概念及其測算方法

隨著經濟全球化浪潮的推進，改變了國家之間的經濟聯系方式。以\"垂直專業化\"為特征的國際分工和貿易模式誕生了并逐漸深化。一種商品的生產過程被延伸為多個連續的生產階段，每一個國家只在某個連續的特殊階段進行專業化生產。此時這種現象便稱為\"垂直專業化\"。 Hummels等人對\"垂直專業化\"概念所涵蓋的范圍指出應包含以下三點：（1）一種商品在兩個或兩個以上連續階段生產；（2）兩個或兩個以上的國家在商品生產過程中提供價值增值；(3) 至少有一個國家必須在它的生產過程中使用進口投入品， 產出的產品除了部分用于國內消費及投資外， 還必須有一部分用于出口。

現有關于垂直專業化程度測算原理大體一致，主要利用出口商品中所使用的進口中間品價值所占比例進行衡量。由Hummels等人提出的\"垂直專業化指數 \"可以較好的衡量垂直專業化分工在一國各產業的發展水平。其計算公式是：

(1)

其中 代表一國的垂直專業化指數， 代表一國的垂直專業化貿易額， 代表一國的總出口額。Hummels等人將垂直專業化貿易界定為一國總出口中由進口的中間品所創造的貿易額，其計算公式為：

(2)

式中， 為（1 ）維元素為1的項量， 為( )維的進口中間品系數矩陣， 是( )維的國內直接消耗系數矩陣，

表示 維的各產業的出口向量， 是產業部門數目， 是列昂惕夫逆矩陣。

二、垂直專業化對中國企業的創新能力影響

自主創新能力是國家競爭力的核心。中國要想在激烈的國際競爭中獲得經濟增長，就必須擁有自己的核心能力。隨著經濟全球化，國際分工演化到垂直專業化的階段，形成了跨國公司全球生產和經營的技術基礎，而承接發達國家的產業轉移和吸收跨國公司的擴散技術將是自主創新的基本途徑之一。因此研究垂直專業化對本土創新能力的影響是具有重要意義的。垂直專業化對中國企業創新能力的研究不同的學者有不同的觀點。促進論的觀點認為當外國企業與當地公司在同一市場相互競爭時，當地公司為了在競爭中不處于劣勢，必然增加研發經費，以提高企業的技術水平。主張抑制論的學者認為，外資企業的進入并不一定帶來本土企業研發能力的提高有學者從人力資本配置結構的角度考慮，發現FDI會對本土國家的科技發展產生負面的影響，從而對本土國家的經濟增長產生了負面影響。Romer指出，研發部門人力資本投資的機會成本實際上就是最終產品部門雇傭員工的工資收入。在人力資本總量給定的情況下，最終產品部門的高工資報酬將吸引人力資本從研發部門轉移到最終產品部門，使研發部門人力資本投資下降從而抑制了新產品的增長率。因此，從長期看外資的進入會通過改變東道國人力資本配置的結構，對東道國長期的增長產生負面影響。

三、影響企業技術溢出與創新能力的因素

吸收能力對外資企業技術溢出產生的效果具有重要的作用，當本土企業的吸收能力增強時會促進外資企業的技術溢出，同時技術溢出的發生也會提高本土企業的吸收能力，從而提高本土企業的自主創新能力。高山行等在關于跨國公司技術溢出對我國企業創新產出的研究中就得出結論，認為企業的吸收能力正向調節了跨國公司技術溢出與企業創新產出之間的關系。企業吸收能力越強，越能夠促進外資對東道國企業創新的溢出效果。

技術差距也是影響企業技術溢出與創新能力的重要因素。有學者認為技術差距對起到正向調節的做用，企業間技術差距越大，落后國獲得的溢出效果會更明顯。高山行等在自己的研究中發現企業的技術差距對技術溢出的吸收具有重要調節作用，技術差距過大將不利于外資的技術溢出。我國企業與跨國公司的技術差距，可能會影響到我國自主創新戰略的順利實施。原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新需要與外界交流，如果差距過大，將無法實現信息和知識的轉移。

四、垂直專業化的發展趨勢及其對策

中國參與垂直專業化過程不僅對我國企業的勞動資源的價格產生影響同時還會對我國人才流動，要素價格，產業升級等多方面產生影響。當前跨國企業的垂直專業化趨勢已越來越滲透到全球經濟中，并且隨著中國加入WTO中國也在垂直專業化過程中占有越來越重要的位置。面對跨國公司垂直專業化的戰略模式，中國企業應該做好準備應對這種貿易模式的轉變。

首先企業應該有自主創新的意識，加大培育自己的科技人員，建立自己的研發中心，不斷加大科研經費和科技人才的投入。尤其是科技人才作為一國知識存量的大小，是企業自主能力的決定因素。其次加大科研機構、高校與企業之間的合作關系，在制度上讓企業和科研機構在產權上融合，讓科研機構以技術產權方式參與到企業的經營管理當中去，一方面解決了研究單位的經費問題，另一反面也減少了研究成果向企業轉化失敗的風險。最后，無論是國有企業還是民營企業都應該將科學技術作為自己企業的核心競爭力。加大自主研發的投入，培養具有創新精神的科技人才，加強新產品的開發，縮小與同行業國外企業的技術差距，提高自己在本行業的競爭能力。

參考文獻：

高山行，許新，李亞輝.跨國公司技術溢出對我國企業創新產出影響的實證研究[J].管理工程學報，2010，2:7-12