自然稟賦與經濟增長

摘 要：資源詛咒假說來源于大多數自然資源豐富國家的經濟增長落后于自然資源貧乏國家經濟增長的事實，這一論斷顛覆了傳統的豐富自然資源對經濟增長具有促進作用的觀念。從國內外學者對這之一命題研究成果的文獻出發，綜述了關于資源詛咒存在性、傳導機制等問題的研究。

關鍵詞:資源詛咒；傳導機制；自然稟賦；經濟增長

中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）16-0009-02

資源詛咒（Resource Course）指關于資源稟賦和經濟增長之間的悖論，也就是說豐富的自然資源反而會限制經濟的快速增長。是理查德·M.奧蒂在研究產礦國經濟發展問題時首先提出，后經薩克斯（Sachs）和沃納（Warner）開創性實證檢驗，結果都表明豐裕的資源對一些國家的經濟增長并不是充分有利條件，反而可能是一種限制，自然資源稟賦與經濟增長之間存在負相關性。

一、資源詛咒理論的國內外研究文獻綜述

（一）國外資源詛咒存在性的實證研究

薩克斯（Sachs）和沃納（Warner）在控制住了影響經濟增長的貿易政策及投資率等變量后，通過計量分析發現，自然資源豐度與經濟增長速度成反比。帕皮拉克斯（Papyrakis）和格拉夫（Gerlagh） 研究發現，自然資源對經濟增長的負的間接作用大于正的直接作用，從而引發資源詛咒 。阿爾扎基（Arezki）和普洛克（Ploeg） 研究發現，即使不考慮地理、開放度和制度變量等因素，自然資源出口量對人均收入具有負面影響。貿易開放度低的國家資源詛咒現象尤為嚴重。柯尼爾（Collier）和歌德瑞斯（Goderis） 通過對世界上130個國家1963 —2003 年的商品出口價格指數數據進行單位根和協整分析，發現了有力證據來支持資源詛咒的存在性。丁（Ding）和費爾德（Field） 采用人均自然資源資本指標，并利用單方程模型進行回歸后發現，資源對經濟增長具有正效應；采用自然資源資本占總資本的比例這一指標，卻發現資源對增長具有負效應。薩拉·伊·馬丁（Sala.I.Martin）和蘇巴曼安（Subramanian）以尼日利亞案例分析認為，只有石油和礦產資源才會通過弱化制度質量形成資源詛咒，其他資源則不會。文（Wen）和金（King）認為，資源貧乏的國家只要能夠建立保證交易效率的制度便可得到發展；相反，如果不能，便會陷入資源詛咒 。羅賓遜等人（Robinsonetal）認為，有良好制度約束政府行為的國家可以從資源繁榮中受益，而不具備這種制度的國家則可能會遭受資源詛咒 [1]。

（二）資源詛咒的傳導機制研究

1.貿易條件惡化論。結構主義經濟學家辛格（Singer）認為資源出口使本國貿易條件惡化，從對外貿易的視角關注資源對經濟增長的阻礙作用。

2.“荷蘭病”效應。早期的文獻研究認為，資源詛咒主要的傳導機制是“荷蘭病”效應。荷蘭病產生式因為荷蘭依靠北海一帶豐富的天然氣資源出口，帶來收入增加，導致本國貨幣升值，進而影響國內人其給非資源部門制造業和農業部門的衰退，只能依靠進口保護和政府補貼維持，從而導致制造業逐步衰落，全面影響經濟發展。該經典模型是由W.M.Corden和J.Peter Neary提出的，認為一國的經濟分為可貿易的制造業部門、可貿易的資源出口部門和不可貿易的部門三個部門，再加上由于可貿易資源部門具有更高的邊際生產率，物質資本和人力資本將會轉移到可貿易的資源出口部門，引起可貿易的制造業部門的逐步衰落，以致國家經濟發展緩慢。

3.擠出效應。資源詛咒的擠出效應主要表現在三個方面：一是擠出教育。阿西亞（Asea）和拉赫瑞（Lahiri）通過兩部門內生經濟增長模型論述了豐裕的自然資源通過提高非熟練勞力的工資而擠出教育投資，從而導致資源詛咒的機理。帕皮拉克斯（Papyrakis）和格拉夫（Gerlagh）利用美國州一級的數據對投資、教育、開放度、研發及腐敗等資源詛咒傳導機制進行了實證研究，發現擠出教育是最重要的傳導途徑，占資源負面影響的25%。二是擠出投資。格爾法森（Gylfason）和佐伊加（Zoega）認為，自然資源會通過擠出物質資本和人力資本而阻礙經濟增長，而且，過度依賴自然資源可能會通過延緩金融系統的發展而間接損害儲蓄和投資。帕皮拉克斯和格拉夫（Papy rakisand Gerlagh）通過建立迭代模型，論述了資源意外收益通過增加未來收入造成對投資的擠出，因此產出的降低超過資源收入的增加，導致資源詛咒。三是擠出創新。薩克斯和沃納（Sachs andWarner）認為資源部門的高工資可以吸引潛在的創新者和企業家來到資源部門工作，豐富的自然資源就會擠出增長促進型的企業家活動或創新。帕皮拉克斯和格拉夫利用美國49 個州1994—2000年的數據進行了實證檢驗資源詛咒擠出創新。

4.制度機制。該機制的主要觀點是，豐裕的自然資源會通過引發腐敗、尋租等途徑弱化制度質量，進而阻礙經濟增長。即就是在人的因素上尋找資源詛咒的影響機制。Torvik（2002）提出了尋租模型，它假設資源的租金容易被挪用，這將導致賄賂、公共政策的扭曲以及勞動力從生產性部門轉向尋找公眾偏好的部門。Erwin 等（2004）也認為，資源豐裕的經濟體更容易誘使掌握權力的人尋求資源出租，扭曲政策，產生行賄和非生產性的勞動力配置，從而降低經濟整體的增長。

二、資源詛咒理論的國內研究文獻綜述[3]

（一）國內關于資源詛咒存在性的實證檢驗

1.中國省際層面的實證研究。徐康寧、韓劍、王劍（2005、2006） 等學者先后從理論到實際的過程研究了資源詛咒在中國省級層面的存在情況。在總結回顧相關文獻的以后，分析驗證了資源的豐裕度與經濟增長速度之間存在負相關，指出在長周期發展上中國區域的經濟增長存在資源詛咒效應，并把這樣效應歸結為地區發展差距形成的一個重要原因。后又利用1995—2003 年中國的省際層面上的面板數據，把自然資源的總體稟賦狀況用采掘業部門的投入水平高低來衡量，以計量模型和回歸分析的方式對資源詛咒進行了實證檢驗。計量模型結果顯示，中國省級地區層面上存在資源詛咒效應。胡援成、肖德勇（2007） 以中國各省、自治區和直轄市1999—2004 年的面板數據為樣本，驗證了中國省際層面存在“資源詛咒”的事實。張菲菲等（2007）選取水、耕地、森林、能源、礦產五種具體資源，結合1978—2004 年中國省域面板數據，驗證了不同種類資源豐裕度與區域經濟發展之間的相關關系。邵帥、齊中英（2008） 以西部地區的能源開發與經濟增長之間的有關數據進行研究，結果表明:資源與經濟增長之間存在顯著的負相關性，能源開發確實帶來了“資源詛咒”效應。劉長生等（2009） 對中國 30 個省市的面板數據實證檢驗得出自然資源對經濟增長具有負面效應。主要以降低投資、受教育水平、技術創新、對外開放度、法治水平等方式間接阻礙經濟增長。

2.中國典型地區的實證研究。徐康寧、王劍（2006），武芳梅（2007）通過計算分析全國各省份資源豐裕度指數和人均GDP增長率之間的關系，認為山西省資源豐裕度與經濟發展水平變現為明顯的負相關關系。王必達、鄭雯雯（2007）認為甘肅省的資源擁有量與經濟發展速度呈現出很大的不同步性，驗證了甘肅省內存在資源詛咒的效應。李昊邈（2008）也驗證了云南省礦產資源與其其經濟增長之間的負相關關系。許彥（2008）認為四川省經濟發展過程中不注重對豐富資源的合理開發利用，就容易阻礙經濟增長的速度，形成自然資源詛咒現象。

（二）國內關于資源詛咒的傳導機制研究

1.“荷蘭病”效應。龔秀國，鄧菊秋（2009）通過對勞動力資源大規模開發利用對中國區域經濟發展特別是對西部大開發的影響，闡述了勞動力資源產生的中國式“荷蘭病”效應。并且指出是通過“支出效應”、“資源轉移效應”和“人民幣匯率效應”等方式發生作用。魯金萍等（2009）以貴州省畢節地區（欠發達資源富集區）為典型實例，利用1996—2005 年的相關數據，對該地區采掘業和制造業產值及其從業人員數、科學事業費、科技三項費用等指標與經濟增長的關系，進行了初步的經驗判斷，結果表明該類地區存在資源詛咒的可能性。

2.擠出效應。姜昕等（2009） 通過理論模型論證了過分依賴高資源導致自然資本擠出物質資本投入，不利經濟長期增長的機理。張景華（2008） 認為自然資源減少了創新者從事研發活動的動力，資源收入以減少工作動力和導致從事創新的勞動力比例兩種方式直接間接的阻礙經濟增長。邵帥、齊中英（2009）認為資源開發對技術創新有擠出效應。以資源輸出型地區為例建立了該類地區的四部門內生增長模型，提出了資源輸出型地區資源詛咒問題的機理解釋。

3.制度弱化效應。汪戎、朱翠萍（2008） 認為當制度安排有利于攫取者時，充裕的資源將用于非生產性活動而減小產出；當制度安排有利于生產者時，充裕的資源將用于從事生產性活動而增加產出，資源詛咒僅僅會出現在制度缺失或制度弱化的國家或地區。王智輝（2008）構建了自然資源稟賦、制度與經濟增長相互關系的理論分析框架，并從理論和實證兩個方面證實了制度閾值的存在，若制度變量低于閾值，則存在“資源詛咒”，反之，則不存在。張景華（2008）認為自然資源是福音還是詛咒，主要原因在于制度質量的差異。并利用 1996—2005 年中國各省、自治區和直轄市的面板數據資料進行了實證檢驗。劉瑞明、白永秀（2008）從分工這一角度出發，在一個包含偷搶的新興古典經濟學框架下分析自然資源對經濟增長的效應，內生化了“資源詛咒”假說[4]。

三、述評與結論

本文分別從資源詛咒的存在性和傳導機制研究出發對上述國內外相關文獻做了回顧，就資源詛咒存在性研究而言，國內外的文獻主要都是依據資源豐富地區大量的資源的豐裕度和經濟發展的數據，證明資源詛咒現象的存在。研究方法都是描述性的實證研究，以此來說明資源豐裕度和經濟增長之間的負相關關系。定量的系統的計量模型構建欠缺。同時國內對區域之間的該問題研究較少，相關的理論和模型構建需要進一步加強。就傳導機制而言，都是在探查影響資源詛咒的機制問題，以制度機制解釋研究最具完善和豐富，而其他機制如工業化、擠出效應、人力資本等解釋還有待于進一步加強，國內文獻就其傳導機制進行全面、深入的分析并提出針對性政策建議也是需要努力的地方。資源詛咒的研究對于中國特別是資源豐富的局部地區有一定的借鑒意義。

參考文獻：

[1] 邵帥，齊中英.西部地區的能源開發與經濟增長——基于“資源詛咒”的假說的實證研究[J].經濟研究，2008，(4).

[2] 張德榮，陸云航.關于資源詛咒問題的研究述評[J].經濟學動態，2007，(7).

[3] 程志強.資源詛咒假說:一個文獻綜述[J].財經問題研究，2008，(3).

[4] 趙靈，張景華.中國西部資源詛咒的傳導機制與路徑選擇[J].統計與決策，2008，(21).[責任編輯 吳高君]