“中等收入陷阱”及其跨越

摘 要：中國經濟社會發展既處于大有作為的重要戰略機遇期，又面臨難得的歷史機遇，同時也面對諸多可以預見和難以預見的風險挑戰。當前中國面臨的一個最大挑戰，就是如何規避“中等收入陷阱”，通過研究和分析，經濟結構戰略性調整是規避“陷阱”的主攻方向，科技進步和創新是規避“陷阱”的重要支撐，保障和改善民生是規避“陷阱”的根本出發點和落腳點，建設資源節約型、環境友好型社會是規避“陷阱”的重要著力點，改革開放是規避“陷阱”的強大動力，只有如此，才能使中國實現“包容性增長”，規避“中等收入陷阱”。

關鍵詞:“中等收入陷阱”；“包容性增長”；思考

中圖分類號：F014.4 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）16-0003-04

一、“中等收入陷阱”及中國發展困境的顯現

“十二五”時期，中國經濟社會發展呈現出新的階段性特征。中國發展仍處于可以大有作為的重要戰略機遇期，既面臨難得的歷史機遇，也面對諸多可以預見和難以預見的風險挑戰。中國面臨的一個最大挑戰，就是如何規避陷入“中等收入陷阱”。盡管《中共中央關于制定國民經濟和社會發展的第十二個五年規劃的建議》中，沒有提到“中等收入陷阱”，但是其中講到，中國經濟社會發展呈現出新的階段性特征，同時也講到了國內外環境的各種制約。按照世界銀行的最新標準，人均GDP 975美元以下的國家為低收入國家，976美元~3 855美元為中等偏下收入國家，3 856美元~11 905美元為中等偏上收入國家。2010年，中國官方匯率計算的人均GDP達到4 000美元，已經跨入中等偏上國家的行列。

世界銀行《東亞經濟發展報告（2006）》提出了“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）的概念，其基本含義是指，一個經濟體從中等收入向高收入邁進的過程中，既不能重復又難以擺脫以往由低收入進入中等收入的發展模式，很容易出現經濟增長的停止和徘徊，人均國民收入難以突破1萬美元。這主要是因為，進入這個時期，經濟快速發展積累的矛盾集中爆發，原有的增長機制和發展模式無法有效應對由此形成的系統性風險，經濟增長容易出現大幅波動或陷入停滯。從戰后世界經濟發展進程看，僅有為數不多的國家成功跨域“中等收入陷阱”，大部分國家長期在中等收入階段徘徊，遲遲未能進入高收入國家行列。

國際上公認的成功跨越“中等收入陷阱”的國家有日本和“亞洲四小龍”等。但就大國而言，僅有日本和韓國實現了由低收入國家向高收入國家的轉換。日本人均國內生產總值在1972年接近3 000美元，到1984年突破1萬美元；韓國1987年超過3 000美元，1995年達到了11 469美元。從中等收入國家跨入高收入國家，日本花了大約十二年時間，韓國僅用八年時間。

而東南亞和拉美的一些國家則陷入了“中等收入陷阱”。如菲律賓1980年人均國內生產總值為671美元，2006年仍停留在1 123美元，考慮通脹因素，人均收入基本沒有太大變化。還有一些國家收入水平雖然在提高，但始終難以縮小與高收入國家的鴻溝，像馬來西亞1980年人均國內生產總值為1 812美元，到2008年僅達到8 209美元。阿根廷則在1964年時人均國內生產總值就超過1 000美元，在20世紀90年代末升到了8 000多美元，但2002年又下降到2 000多美元，而后又回升到2008年的8 236美元。

國內外專家學者，通常把陷入“中等收入困境”國家所呈現出的政治、經濟、文化以及社會等方面的問題或矛盾集中歸納為經濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發、過度城市化、社會公共服務短缺、就業困難、社會動蕩、信仰缺失以及金融體系脆弱等方面。2010年中國人民論壇雜志在人民論壇網、人民網等做了關于“中等收入陷阱”的問卷調查，受到網友廣泛關注和熱烈討論，參與調查的網友達6 575名；此外，人民論壇記者還分領域調查了50名知名專家學者，得出了如下的調查結果。

最可能誘發中國陷入“中等收入陷阱”的因素，排在前兩位的分別是：“腐敗多發，民怨較重”（占52%），“貧富分化，階層固化”（占44%）；中國陷入“中等收入陷阱”的風險系數，60%的網友認為在0.5以上（風險系數設置為0~1），90%以上的專家認為風險系數在0.5以下；跨越陷阱的最大憂慮，排在前三位的分別為：“腐敗導致政府公信力下降”、“既得利益集團阻礙改革”、“社會保障和分配難題”。從網民和專家學者對中國發展的關注和判斷來看，近三十年來，中國經濟“加快增長”的目標形成了中國特有的“過度工業化、過度重工業化、過度出口依賴、過度投資驅動、過度粗放增長”的模式，已經嚴重威脅到中國的可持續發展。這些問題映射到社會、政治和生態領域，就出現了收入分配不公、官員腐敗、城市二元社會（市民和農民工）、環境污染、生態破壞等一系列問題。這些既是中國現在所面臨的發展困境，又是中國規避“中等收入陷阱”必須應對的挑戰。

二、中國發展困境的成因透視

中國發展困境的顯現，并不是單一原因導致的，而是多種復雜因素相互交織、相互作用的結果。筆者將從經濟、社會、政治以及國際等四個方面，分析中國發展困境的顯現或可能導致中國陷入“中等收入陷阱”的誘因。

（一）經濟原因

經濟增長過程中各類要素（土地、資源、能源、勞動力等）成本不可避免地迅速上升，投入邊際報酬不斷下降，因此中國發展的比較優勢在不斷減少，資源環境約束強化。中國經濟三十多年的持續較快增長，與資源和要素大規模高強度投入是分不開的。2009年中國國內生產總值占全球8.5%，而消耗的鋼材占46%，煤炭占45%，水泥占48%，油氣占10%。中國電力、鋼鐵、有色、石化、建材、輕工、紡織等八個行業單位產品能耗平均比世界先進水平高47%。近年來，中國節能減排取得積極進展。截至2009年，全國化學需氧量和二氧化硫排放總量比2005年分別下降9.66%和13.14%，二氧化硫減排已超過“十一五”目標；單位GDP能耗比2005年下降15.61%，經過努力能夠完成“十一五”目標。但今后一個時期，隨著經濟總量繼續擴大、資源和環境硬約束將持續加劇。以能源為例，2004年制定的能源中長期規劃綱要提出，2020年能源消費總量控制在30億噸標煤左右。但事實上2009年就突破了這一控制目標，2010年預計將達到32億噸標煤左右，比2000年的14.5億噸標煤翻了一番多。2000—2009年平均每年新增能源消費量大約為1.7億噸標煤，如果今后十年每年新增能源消費量仍維持在1.7億噸左右，到2020年能源消費總量將超過50億噸標煤。這樣大規模的能源消耗顯然是不可持續的。

（二）社會原因

經濟增長是“雙刃劍”，它本身既有創造性的一面，又有毀滅性的一面。國內外研究表明，經濟增長往往伴隨著政府與社會之間、勞資之間、貧富之間以及人與自然之間矛盾的不斷積累，這些矛盾如果處理不好，就會反過來對經濟增長造成巨大的障礙，即“經濟增長的負效應”。近年來，中國城鄉之間，地區之間、行業之間、不同群體之間收入差距持續擴大。從城鄉看，1979年城鄉居民收入差距為2.53倍，1983年降到1.82倍，之后持續擴大，2009年擴大到3.33倍。從區域看，2009年城鎮居民人均可支配收入最高的地區是最低地區的2.4倍，農村居民人均純收入的地區差距是4.2倍。從行業看，城鎮職工平均工資最高的前十個行業與最低的后十個行業之間的差距，由2005年的3.5倍擴大到2009年的4.1倍。特別是一些壟斷行業、企業高管的高工資、高福利、高保險與農民工、靈活就業人員、國有困難企業職工等低收入群體的低工資、低福利、低保障形成了巨大反差，使實際收入差距要比名義收入差距更大。收入分配差距擴大與中國所處的發展階段有直接關系。中國正處在工業化加快發展階段，工業化比重明顯提高，服務業比重偏低，這種產業結構對資本投入的需求相對較大，對勞動投入的需求相對較小，造成資本收益占比相對較高，勞動報酬占比相對較低，加之勞動力特別是低端勞動力供過于求，很容易形成其他要素擠占勞動報酬的情況。中國居民收入占國民收入中的比重偏低且持續下降，由2001年的63.2%下降為2008年的57.2%，勞動報酬占初次分配中的比重偏低，由2001年的53.3%，下降到2008年的47.5%。收入分配差距擴大，已經成為社會高度關注的焦點，如果任其發展下去，必將成為經濟發展和社會穩定的重大隱患。

（三）政治原因

我們正面臨著一個“改革悖論”：改革是一個調整既得利益的過程，是在財富的存量部分做文章。在改革過程中，最初的推動者由于從一種改革模式中獲益，成為既得利益群體，可能會退化為下一步改革的阻礙者，因此改革可能會越來越難，甚至停滯不前。中國的經濟體制改革在很長一段時間內采用了這樣一種方法，表現為一種增量改革，改革的方向是不斷扶持、壯大增量，以市場經濟增量來加速推動市場主體的形成和市場機制的發育，隨著體制增量部分在總量中所占比重不斷增加，逐步帶動存量改革。這種從體制外改起的增量改革是一種帕累托改進，是在不調整既得利益前提下做大“國民經濟蛋糕”。在改革初期，增量改革不僅能夠避免過高的調整成本，避開改革“最難啃的骨頭”，而且可以使改革即時收益，取得人民對改革的支持。但是，這種改革模式也潛伏著許多問題：一是制度變革具有程度不等的不徹底性，舊的矛盾解決的同時，新的問題相應出現；二是容易形成體制復歸，加劇政治、經濟過程的不確定性，造成各種額外的損失和浪費；三是所產生的新的利益集團，為了維護既得利益，往往成為政治發展更進一步的阻力。因此，增量改革永遠不是改革的全部。一方面，單純的增量改革只是避開了存量部分，這決定了它“始終無法解決存量部分固有的矛盾，無法克服存量的發展困境，而且必將受到來自存量部分的越來越大的牽制”。另一方面，增量改革總會轉向存量改革，體制外改革總會倒逼體制內改革，而當改革進入體制內，對既有利益進行分配時，其難度和阻力會加大，引發的矛盾會更多，這種分配結構調整的“陣痛”不加以吸納和化解必然會對政治體系產生強烈沖擊，直接影響社會和諧與政治穩定。

（四）國際原因

當中國剛開始改革開放的時候，西方國家普遍抱有懷疑的態度，不時會出現“中國即將崩潰”的悲觀論調。改革開放三十年以后，他們突然發現，中國已經在世界經濟和政治格局中占據了重要位置，到了不得不重視的程度，于是又出現了“中國威脅論”的聲音?，F在，西方國家對中國民主、人權以及民族問題的丑化攻擊此起彼伏，國際貿易上對中國產品的各種限制措施也層出不窮，經濟全球化的風險越來越大。因此，必須看到，我們面臨的國際環境特別是世界輿論環境，即“西方壓倒東風”的格局，并未隨著中國崛起、不斷強大而根本改變，相反某些方面還有惡化的趨勢。國際金融危機深刻地改變了世界，國際金融危機最嚴重的階段雖然已經過去，世界經濟的全面、持續復蘇還存在一些不確定因素，但總體看世界經濟復蘇的大趨勢不會發生改變。危機影響的嚴重性和經濟復蘇的曲折性超過預期。雖然世界經濟步入了復蘇進程，但基礎依然脆弱，金融領域風險沒有完全消除，危機的影響才剛剛開始發酵，世界經濟增長速度減緩。主要發達經濟體失業率居高不下，保護主義持續升溫，國際大宗商品價格和主要貨幣匯率可能加劇波動，世界經濟發展中的不穩定因素依然很多。因此，國際政治經濟格局加速變革和調整，各種國際力量博弈更加激烈，全球需求結構出現明顯變化，圍繞市場、資源、人才、技術、標準的競爭更加激烈，各種形式的保護主義抬頭。因而，國際環境對中國的壓力、要求、期望、挑戰都比過去大大增加；近期外界對中國自主創新、人民幣匯率、投資環境等問題關注和議論不斷，進一步擴大開放面臨十分復雜的外部環境。

上述四種因素并不是孤立存在的，它們相互聯系、相互作用、相互影響，形成了特有的發展困境或“陷阱”。關鍵是我們能否及時發現“陷阱”，準確識別陷阱，智慧避開“陷阱”。

三、中國規避“陷阱”的“包容性增長”對策

當今中國特別是發達地區已經進入中等收入轉型時期，規避“中等收入陷阱”的關鍵是要從經濟入手、加快轉變經濟發展方式，從低水平低發展轉向高水平發展，從低質量發展轉向高質量發展，從不公平發展轉向公平發展，從不協調發展轉向協調發展，從不可持續發展轉向可持續發展。面臨日益增多的社會問題和日益復雜的社會矛盾，無論是學理性的研究還是國際國內的實踐，都將中國發展困境的解決指向了“包容性增長”?！鞍菪栽鲩L”是科學發展觀的具體確證，是社會主義和諧社會的實現形式，是對中國和世界經濟發展模式的精煉和升華。它立足于中國近幾年經濟發展觀念的變革，特別是國際金融危機后對當前經濟增長的深刻反思，它強調在經濟發展速度的基礎上調整經濟發展，實現公平與效率的“質”的統一，賦予人民群眾更多的實質性的權利，實現個人、社會和國家在公平、正義、平等與效率基礎上的和平與發展、參與與共享。為此，十七屆五中全會指出，當前和今后一個時期是全面建設小康社會的關鍵時期，是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期，實現中國經濟的“包容性增長”是“十二五”規劃的核心任務。

（一）經濟結構戰略性調整是規避“陷阱”的主攻方向

構建擴大內需長效機制，促進經濟增長向依靠消費、投資、出口協調拉動轉變。堅持擴大內需特別是消費需求的戰略，必須充分挖掘中國內需的巨大潛力，著力破解制約內需的體制機制障礙，加快形成消費、投資、出口協調拉動經濟增長新局面。把擴大消費需求作為擴大內需的戰略重點，進一步釋放城鄉居民消費潛力，逐步使中國國內市場總體規模位居世界前列。要積極穩妥推進城鎮化，大力發展服務業和中小企業，增加就業創業機會。要完善收入分配制度，合理調整國民收入分配格局，著力提高城鄉中低收入居民收入，增強居民消費能力。要增加政府支出用于改善民生和社會事業比重，擴大社會保障制度覆蓋面，逐步完善基本公共服務體系，形成良好的居民消費預期。要加強市場流通體系建設，發展新型消費業態，拓展新興服務消費，完善鼓勵消費的政策，改善消費環境，保護消費者權益，積極促進消費結構升級。合理引導消費行為，發展節能環保型消費品，倡導與中國國情相適應的文明、節約、綠色、低碳消費模式，切實轉變經濟發展方式。

（二）科技進步和創新是規避“陷阱”的重要支撐

深入實施科教興國戰略和人才強國戰略，充分發揮科技第一生產力和人才第一資源作用，提高教育現代化水平，增強自主創新能力，壯大創新人才隊伍，推動發展向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變，加快建設創新型國家。推動中國經濟發展更多依靠科技創新驅動，必須全面落實國家中長期科技、教育、人才規劃綱要，大力提高科技創新能力，加快教育改革發展，發揮人才資源優勢，為加快轉變經濟發展方式、實現全面建設小康社會奮斗目標奠定堅實人力資源基礎。尤其要增強科技創新能力，堅持自主創新，重點跨越、支撐發展、引領未來的方針，增強共性、核心技術突破能力，促進科技成果向現實生產力轉化。加快推進國家重大科技專項，深入實施知識創新和技術創新工程。把科技進步與產業結構優化升級、改善民生緊密結合起來，增強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力。加強基礎前沿研究，在生命科學、空間海洋、地球科學、納米科技等領域搶占未來科技競爭制高點。

（三）保障和改善民生是規避“陷阱”的根本出發點和落腳點

完善保障和改善民生的制度安排，把促進就業放在經濟社會發展有效位置，加快發展各項社會事業，推進基本公共服務均等化，加大收入分配調節力度，堅定不移走共同富裕道路，使發展成果惠及全體人民。著力保障和改善民生，必須逐步完善符合國情、比較完整、覆蓋城鄉、可持續的基本公共服務體系，提高政府保障能力，推進基本公共服務均等化。加強社會管理能力建設，創新社會管理機制，切實維護社會和諧穩定。促進就業和構建和諧勞動關系，實施更加積極的就業政策，大力發展勞動密集型產業、服務業和小型微型企業，多渠道開發就業崗位，鼓勵自主創業，促進充分就業。合理調整收入分配關系，堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重公平。健全覆蓋城鄉居民的社會保障體系，堅持廣覆蓋、保基本、多層次、可持續方針，加快推進覆蓋城鄉居民的社會保障體系建設。實現新型農村社會養老保險制度全覆蓋，完善實施城鎮職工和居民養老保險制度，實現基礎養老金全國統籌。加強和創新社會管理，按照健全黨委領導、政府負責、社會協同、公眾參與的社會管理格局的要求，加強社會管理法律、體制、能力建設。

（四）建設資源節約型、環境友好型社會是規避“陷阱”的重要著力點

深入貫徹節約資源和保護環境基本國策，節約資源，降低溫室氣體排放強度，發展循環經濟，推廣低碳技術，積極應對氣候變化，促進經濟社會發展與人口資源環境相協調，走可持續發展之路。面對日趨強化的資源環境約束，必須增強危機意識，樹立綠色、低碳發展理念，以節能減排為重點，健全激勵和約束機制，加快構建資源節約、環境友好的生產方式和消費模式，增強可持續發展能力。積極應對全球氣候變化，把大幅度減低能源消耗強度和二氧化碳排放強度作為約束性指標，有效控制溫室氣體排放。合理控制能源消費總量，抑制高耗能產業過快增長，提高能源利用效率。加強資源節約和管理，落實節約優先戰略，全面實行資源利用總量控制、供需雙向調節、差別化管理。強化生態保護和防災體系建設，堅持保護優先和自然恢復為主，從源頭上扭轉生態環境惡化趨勢。

（五）改革開放是規避“陷阱”的強大動力

堅定推進經濟、政治、文化、社會等領域改革，加快構建有利于科學發展的體制機制。實現互利共贏的開放戰略，與國際社會共同應對全球性挑戰、共同分享發展機遇。改革是加快轉變經濟發展方式的強大動力，必須以更大決心和勇氣全面推進各領域改革。更加重視改革頂層設計和總體規劃，明確改革優先順序和重點任務，進一步調動各方面改革積極性，尊重群眾首創精神，大力推進經濟體制改革，積極穩妥推進政治體制改革，加快推進文化體制、社會體制改革，不斷完善社會主義市場經濟體制，使上層建筑更加適應經濟基礎發展變化，為科學發展提供有力保障。同時要適應中國對外開放由出口和吸收外資為主轉向進口和出口、吸收外資和對外投資并重的新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰略，不斷拓展新的開放領域和空間，擴大和深化同各方利益的匯合點，完善更加適應發展開放型經濟要求的體制機制，有效防范風險，以開放促發展、促改革、促創新。

總之，中國經濟社會發展正呈現出新的階段性特征，既處于大有作為的重要戰略機遇期，又面臨難得的歷史機遇，也面對諸多可以預見和難以預見的風險挑戰。當前中國面臨的一個最大挑戰，就是如何規避陷入“中等收入陷阱”，通過研究和分析，經濟結構戰略性調整是規避“陷阱”的主攻方向，科技進步和創新是規避“陷阱”的重要支撐，保障和改善民生是規避“陷阱”的根本出發點和落腳點，建設資源節約型、環境友好型社會是規避“陷阱”的重要著力點，改革開放是規避“陷阱”的強大動力，只有如此，才能使中國實現“包容性增長”，規避“中等收入陷阱”。

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How to Breakthrough “Middle Income Trap”：In Perspective of “Inclusive Growth”

PU Wen-bin

（The College of History and Political，Guizhou Normal University，Guiyang 550001，China）

Abstract：Chinese economic society is important strategy opportunity，is faced with many challenge also，especially how to breakthrough “Middle Income Trap”.Through studying，We think economic structure adjustment is leading；the advanced and produced science and technology is sustain；ensure and improve public profit is basic；control resources and protect environment is acting point；reform and open up is power，that can realize “Inclusive Growth”，avoid “Middle Income Trap”.

Key words：“middle income trap”；“inclusive growth”；think

[責任編輯 吳高君]