蘇南地區(qū)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)策的實(shí)證研究

摘 要：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型首先要解決的問(wèn)題是制造業(yè)的更新與升級(jí)。蘇南地區(qū)作為中國(guó)部分優(yōu)勢(shì)制造業(yè)的集聚地區(qū)之一，其產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生、持續(xù)、健康發(fā)展。考察技術(shù)創(chuàng)新鏈中的技術(shù)型員工、資金這兩種技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)轄要素的互動(dòng)作為邏輯主線，在此基礎(chǔ)上對(duì)蘇南三市（蘇錫常）的制造業(yè)產(chǎn)出、制造業(yè)就業(yè)人數(shù)和三市的高等職業(yè)院校歷年畢業(yè)生人數(shù)構(gòu)建C-D生產(chǎn)函數(shù)并進(jìn)行檢驗(yàn)，分析得出的結(jié)論揭示了技術(shù)型員工在蘇南地區(qū)現(xiàn)有制造業(yè)發(fā)展的重要地位以及對(duì)其未來(lái)發(fā)展的重要作用。

關(guān)鍵詞:制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；蘇南

中圖分類(lèi)號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）16-0034-03

引言

技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，是一個(gè)包含多種要素的動(dòng)態(tài)過(guò)程。對(duì)于其要素構(gòu)成，按照安同良的觀點(diǎn)，可以分為七個(gè)類(lèi)別，統(tǒng)稱(chēng)為6M1模式，即：（1）原材料（Materials），簡(jiǎn)記為M1；（2）工具（Machines），簡(jiǎn)記為M2；（3）管理（Management），簡(jiǎn)記為M3；（4）對(duì)各種技術(shù)及技術(shù)產(chǎn)品的需求（Markets），簡(jiǎn)記為M4；（5）技術(shù)人員、技術(shù)工人（Man powers），簡(jiǎn)記為M5；（6）資金（Money），簡(jiǎn)記為M6；（7）信息（Information），簡(jiǎn)記為I。文獻(xiàn)[1]認(rèn)為，在這七大要素中，技術(shù)人員M5、資金M6、信息I可以容納前三個(gè)要素，故統(tǒng)稱(chēng)為統(tǒng)轄要素；相對(duì)應(yīng)地，前三個(gè)要素便被成為結(jié)構(gòu)性要素。如上七個(gè)要素構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)鏈，它象征著一切企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的循環(huán)過(guò)程。“6M1I模式”，我們不難發(fā)現(xiàn)在統(tǒng)轄要素中，技術(shù)人員、技術(shù)工人（M5）與信息（I）一道在統(tǒng)轄要素中支配著原材料、工具、管理者三大結(jié)構(gòu)性要素（M1~M3），為產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的需求（M4）而服務(wù)。因此，我們不難看出在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，一切有關(guān)“人”的因素的重要性，同時(shí)我們也可以看出，制定出一套行之有效的由“人”的因素來(lái)拉動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的方法和路徑是必要的。

技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)企業(yè)生展的重要一環(huán)，在研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可行路徑時(shí)，不妨將企業(yè)中的“人”的因素納入研究范圍，進(jìn)而我們可以借助復(fù)雜系統(tǒng)研究領(lǐng)域中的自組織的相關(guān)理論為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一種新的思路與可行的方法。蘇南地區(qū)是中國(guó)優(yōu)勢(shì)制造業(yè)的集聚地，其制造業(yè)的升級(jí)與所牽涉到的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅僅對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生、健康、持續(xù)發(fā)展有著重要意義這一事實(shí)，因此，將蘇南地區(qū)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新鏈中有關(guān)技術(shù)人員和技術(shù)工人這樣一個(gè)“統(tǒng)轄要素”作為重點(diǎn)研究對(duì)象是十分必要的。

一、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新理論由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》里首次提出。在其之后的技術(shù)創(chuàng)新理論研究可分為三大學(xué)派并不斷得到發(fā)展和擴(kuò)充：20世紀(jì)70年代后，凡·希波爾（1980）提出“第二代”技術(shù)創(chuàng)新范式將企業(yè)與用戶(hù)、企業(yè)與合作伙伴的共生關(guān)系放到了突出的位置，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中所存在的“黏著信息”；同時(shí)，納爾遜（1977）、溫特（1982）和多西（1982）在各自的研究著作中闡述了同樣的道理——技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不僅僅是企業(yè)內(nèi)部的活動(dòng)，更大程度上是一個(gè)與外界環(huán)境息息相關(guān)的活動(dòng)；弗里曼（1987）首次提出了國(guó)家創(chuàng)新體系（NIS）理念；蘭德維爾（1988）成功地以實(shí)證研究的形式證明了NIS系統(tǒng)的存在性，象征著“第三代”技術(shù)創(chuàng)新范式的出現(xiàn)。另有國(guó)外學(xué)者對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)行了富有成效的研究，Linden（2004）指出了推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三大技術(shù)因素：二元制產(chǎn)業(yè)格局，中小企業(yè)和外商直接投資所帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散。Raja Iran Sabir和Raja Moazzam Sabir（2010）通過(guò)對(duì)比投資驅(qū)動(dòng)與技術(shù)拉動(dòng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的作用來(lái)分析國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新政策的有效性。

中國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新課題的研究始于20世紀(jì)90年代，以傅家驥（1992）為代表，從理論上探討了技術(shù)創(chuàng)新的誘因、概念和類(lèi)型。柳御林（1998，1999）將國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中的已有理論運(yùn)用到了中國(guó)的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建的實(shí)踐中，先后出版了《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)：現(xiàn)狀與未來(lái)》、《中國(guó)科技發(fā)展研究報(bào)告（1999）》等著作，在著作中對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的歷史和未來(lái)進(jìn)行了概括和分析。張鳳和何傳啟（1999）在詳盡分析國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的演化機(jī)制的基礎(chǔ)上，對(duì)完善中國(guó)的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系進(jìn)行了論述并指明了未來(lái)發(fā)展的方向。胡志堅(jiān)（2000）在國(guó)別比較的基礎(chǔ)上對(duì)已有理論的長(zhǎng)處和短處進(jìn)行了綜合分析。莫琦（2007）在對(duì)分省的國(guó)家自然科學(xué)基金進(jìn)行AHP分析和協(xié)整檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，討論了國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用，其研究結(jié)論很好地支持了“多區(qū)聯(lián)動(dòng)”式的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系的假說(shuō)。郭韜（2008）針對(duì)企業(yè)組織創(chuàng)新的動(dòng)力系統(tǒng)和阻力系統(tǒng)分析了其內(nèi)容和過(guò)程，并基于涌現(xiàn)性系統(tǒng)（CAS）通過(guò)SWARM軟件進(jìn)行自組織數(shù)據(jù)挖掘的建模與仿真，提出了加強(qiáng)企業(yè)自組織管理意識(shí)、促使企業(yè)形成耗散結(jié)構(gòu)以及轉(zhuǎn)變企業(yè)管理者角色的建議。

二、研究背景

比較上述研究成果我們不難發(fā)現(xiàn)，在涉及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的問(wèn)題上，上述研究或多或少地遵循了從經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)到企業(yè)個(gè)體行為再到就業(yè)現(xiàn)狀這一邏輯線路，所得出的關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的結(jié)論或基于技術(shù)選擇偏向，或基于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的資本深化的深度與廣度，或基于人力資本存量。而對(duì)于處在轉(zhuǎn)型期的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)企業(yè)中的勞動(dòng)力素質(zhì)、企業(yè)所對(duì)勞動(dòng)力知識(shí)技能結(jié)構(gòu)的需求缺乏考量。并且，但凡涉及制造業(yè)企業(yè)人力資本的問(wèn)題，上述部分研究過(guò)多側(cè)重于對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起決定性作用的人力資本，即所謂的知識(shí)型人力資本，而對(duì)于在制造業(yè)企業(yè)中占比大、起支撐作用的普通技術(shù)型人力資本均未涉及。這就不可避免地帶來(lái)這樣一個(gè)問(wèn)題，當(dāng)制造業(yè)企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)、采用新設(shè)備時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)部門(mén)的具體操作人員能否熟練地掌握和運(yùn)用新技術(shù)、新設(shè)備。而對(duì)技術(shù)因素對(duì)制造業(yè)產(chǎn)出的影響不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)所擁有的技術(shù)型員工所作的直接貢獻(xiàn)，更大一部分取決于與企業(yè)日常生產(chǎn)密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)配套服務(wù)、園區(qū)生活服務(wù)等方面，而產(chǎn)業(yè)服務(wù)、生活服務(wù)的提供以及其質(zhì)量、數(shù)量，很大程度上依賴(lài)于當(dāng)?shù)氐母呗氃盒Ｋ嘤漠厴I(yè)生的數(shù)量和質(zhì)量。為了檢驗(yàn)蘇南地區(qū)高職院校畢業(yè)生對(duì)該地區(qū)制造業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，我們對(duì)蘇南地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出情況與制造業(yè)的就業(yè)人數(shù)、高等職業(yè)院校的畢業(yè)生人數(shù)建立C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分析。

三、C-D生產(chǎn)函數(shù)的建立與檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)蘇南地區(qū)技術(shù)型員工（M1）及資金（M5）在該地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)過(guò)程中所發(fā)揮的所用，在這里我們引入C-D生產(chǎn)函數(shù)對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)。C-D生產(chǎn)函數(shù)一般表示為：

Y（t）=F（K（t），L（t））=A0Kα（t）L（t）β，（0<α<1） （1）

為了更好地發(fā)掘技術(shù)型工人（M1）對(duì)該地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度，我們將方程（1）變形為：

Y（t）=F（L1（t），L2（t）K（t））=A0L1（t）β1L1（t）β2K（t）α （2）

（2）式中，L1（t）表示一定時(shí)期內(nèi)現(xiàn)有的制造業(yè)從業(yè)者數(shù)量；L2（t）表示一定時(shí)期內(nèi)的相關(guān)高等職業(yè)院校的畢業(yè)生就業(yè)量，該序列在使用前借鑒納入人力資本的“干中學(xué)”模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行指數(shù)化預(yù)處理；β1表示與L1（t）相對(duì)應(yīng)的的彈性系數(shù)，β2表示與L2（t）相對(duì)應(yīng)的的彈性系數(shù)。對(duì)于數(shù)據(jù)的選取，L1（t）、L2（t）與Y（t）分別來(lái)自于蘇州、無(wú)錫、常州三市2000—2010年統(tǒng)計(jì)年鑒，而對(duì)于K（t）的數(shù)據(jù)選取，仿照王爭(zhēng)、史晉川（2006）的做法，令：

其中，Ii表示實(shí)際投資，可用固定資產(chǎn)凈值進(jìn)行替代以跳過(guò)折舊處理；Pi表示各期價(jià)格指數(shù)以此來(lái)構(gòu)造固定資產(chǎn)投資平減指數(shù)，Pi數(shù)據(jù)來(lái)源中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。處理后的K（t）數(shù)據(jù)參見(jiàn)附錄A。數(shù)據(jù)的處理和建模在這里我們選用Eviews軟件。

對(duì)序列L1（t）、L2（t）、Y（t）和K（t）采用ADF模型進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以檢驗(yàn)其平穩(wěn)性，Eviews軟件對(duì)上述序列進(jìn)行檢驗(yàn)結(jié)果（如表1所示）：

從單位根檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)看，所選取的序列在不作差分運(yùn)算的情況下，Y、K在Mackinnon臨界值為10%的前提下拒絕H0，放寬臨界值的情況下該序列是平穩(wěn)的。根據(jù)式（3），將參數(shù)對(duì)數(shù)化后利用Eviews軟件建立計(jì)量模型。據(jù)此模型可以表示為：

Y（t）=e116.29K-0.35（t）L1-8.01（t） L20.36（t） （4）

R2=0.94 （4.83） （-5.13） （0.65） （-1.18） D.W.=1.55

從模型的檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，D.W.統(tǒng)計(jì)量為1.55查表可知，方程變量之間不存在自相關(guān)情況。并且，模型的可決系數(shù)R2為0.94，可見(jiàn)該模型較好地?cái)M合了數(shù)據(jù)。此外，方程的赤池信息準(zhǔn)則變量（AIC）為-0.023，施瓦茨信息準(zhǔn)則變量（SC）為0.097，都說(shuō)明該模型有較高的可信度。上述模型的殘差分布情況（如下頁(yè)圖1所示）。

主要結(jié)論與政策建議

不難發(fā)現(xiàn)，蘇南地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)出與投資額（M5）和就業(yè)人數(shù)是負(fù)相關(guān)的，與高等職業(yè)院校的畢業(yè)生人數(shù)卻是正相關(guān)的。從這里也可以看出，蘇南地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)出對(duì)資金要素是不敏感的，這從另一個(gè)側(cè)面驗(yàn)證了規(guī)模報(bào)酬遞減這一假設(shè)，也就是說(shuō)，在現(xiàn)有的技術(shù)水平下，企業(yè)產(chǎn)出并不會(huì)隨著簡(jiǎn)單地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而提高。只有提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)和量才會(huì)提高產(chǎn)出水平。更近一步地，產(chǎn)出水平與現(xiàn)有從業(yè)人數(shù)負(fù)相關(guān)的事實(shí)表明，該地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)、技能結(jié)構(gòu)趨于老化的勞動(dòng)者是不敏感的，甚至這樣的勞動(dòng)力對(duì)其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展是有負(fù)面作用的。換言之，該地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)出水平對(duì)具有較之現(xiàn)有勞動(dòng)力更新、更符合時(shí)代潮流與生產(chǎn)設(shè)備、工藝發(fā)展趨勢(shì)的勞動(dòng)力是敏感的。從分析結(jié)果還可以看出，蘇南地區(qū)在已經(jīng)步入后工業(yè)化階段的歷史時(shí)期，以技術(shù)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整固然重要，但在眾多技術(shù)創(chuàng)新的已有途徑中，依靠企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新具有極強(qiáng)的依賴(lài)性，且隨著該地區(qū)制造業(yè)的不斷發(fā)展，在未來(lái)相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)，對(duì)技術(shù)型員工（M1）的需求無(wú)論是從量上還是從質(zhì)上都將提出更高的要求。因而，企業(yè)管理者需重視技術(shù)型員工在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和技術(shù)創(chuàng)新中所發(fā)揮的重要作用，政策制定者應(yīng)重視高職院校對(duì)地方制造業(yè)發(fā)展及對(duì)制造業(yè)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉志彪.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:高等教育出版社，2003.

[2] 厲無(wú)畏，王振.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式研究[M].上海:學(xué)林出版社，2006:101.

[3] Chang，D.R.and Cho，H.Organizational memory influences product success[J].Journal of Business Research，2008，(1):13-23.

[4] Raquel Sanz-Valle，Julia C.Naranjo-Valencia，Daniel Jimenez- Jiménez，LaureanoPerez-Caballlero.Linking organizational learning

with techinial innovation and organizational culture[J].Journal of Knowledge Management，2011，(6).

[5] 陳春花，張超.組織變革的“力場(chǎng)”結(jié)構(gòu)模型與企業(yè)組織變革的阻力克服[J].科技管理研究，2006，(4):203-206.

[6] 張孝鋒.組織創(chuàng)新的影響因素分析[J].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2006，(17).

[7] 林毅夫.技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展階段與戰(zhàn)略選擇[J].北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心簡(jiǎn)報(bào)，2003，(58).

[8] 林毅夫，董先安，殷韋.技術(shù)選擇，技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)收斂[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2004，(6):8-10.

[9] 陳勇，唐朱昌.中國(guó)工業(yè)的技術(shù)選擇與技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009，(9).

[10] 劉維臻，黃健柏，江飛濤，殷智遠(yuǎn).資本深化、技術(shù)選擇與中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究[EB/OL].The Chinese University of Hong

kong，http://www.usc.cuhk.edu.hk/wk.asp，2007-06-13.

[11] 林毅夫，孫希芳.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論——兼評(píng)《對(duì)中國(guó)外貿(mào)戰(zhàn)略與貿(mào)易政策的評(píng)論》[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2003，(11-12):1.

[12] 王柏杰，郭立宏.中國(guó)轉(zhuǎn)型期第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出與就業(yè)關(guān)系的實(shí)證——基于1979—2008年的ECM模型[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2009.

(31):11.

[13] 王爭(zhēng)，史晉川.中國(guó)地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)績(jī)效:結(jié)構(gòu)差異、制度沖擊及動(dòng)態(tài)表現(xiàn)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006，(11).

[14] 莫琦.國(guó)家自然科學(xué)基金促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)研究[D].哈爾濱:哈爾濱工程大學(xué)，2007:5-6.

[責(zé)任編輯 吳高君]