企業業務外包戰略研究綜述

一、引言

業務外包是指企業在內部各種資源有限的條件下，為獲得市場競爭優勢而采取的一種戰略方法和經營管理方式。具體說來，就是企業將知識、技能等依賴性強的高增值部分掌握在自己手中，而把自己不擅長、實力不夠或沒有優勢的其他部分外包出去，通過與承包商的合作，達到整合外部資源、彌補自身劣勢的目的。近年來，業務外包在多個維度、多個方面都獲得了長足發展。首先，從數量上來看，全球業務外包量在1998年已經達到2350億美元，最近幾年的增幅更是超過了30%。外包在西方發達國家已經成為極為普遍的現象，亞洲、非洲等也緊跟其后，在外包方面也取得了飛速發展，其中東南亞的發展尤為迅猛。其次，從參與外包的業務類型來看，過去主要是IT外包，但是如今發展至在企業整個價值鏈上的任何非業務都有可能出現外包的局勢。再次，從企業采用業務外包的目標來看，以前主要是出于降低成本方面的考慮，而現在則主要是出于增強企業核心競爭力、降低企業經營風險、提高產品質量或服務水平、增強組織靈活性等方面的考慮。此外，從關注程度上看，越來越多的公司設立了首席外包官，對外包來說，這是一個有劃時代意義的職位，它將注意力集中于外包戰略的定位、外包的各項決策、外包實施中各種關系的協調和管理以及外包過程中的風險控制和外包后的績效評價。

二、文獻綜述

（一）國外研究動態。

業務外包一詞是哈默和普拉哈拉德在《企業核心能力》中首先使用的。在國外，自上個世紀90年代以來，以一種新的企業經營方式、一種新的資源整合方式，逐漸成為眾多企業經營者關注的焦點。與此同時，許多公司及專門的研究機構對業務外包這個新興事物產生了濃厚的興趣，與之相應的業務外包方面的文章、專著也出現的越來越頻繁，越來越多的企業也開始咨詢、了解并嘗試運用外包戰略。經過對國外有關業務外包文獻資料的整理，發現國外對業務外包的研究領域主要有以下幾種：

1、業務外包的分類和動因。

Lepak和Snell在1997年，把業務外包劃分為：普通業務、傳統業務、核心業務外包。以降低企業成本和提升企業核心競爭力為出發點，Arnold分析了企業業務外包過程的目標。2001年美國外包協會從戰術、戰略與變革的三個角度分別提出了外包戰略的優勢：戰術優勢，降低企業運營風險的優勢、提高管理效率優勢等；戰略優勢，提升企業核心競爭力、獲取先進技術和設備、有利于資源的優化整合等；變革優勢，提高產品或服務的管理質量、滿足客戶對產品新的價值訴求、提高企業對環境反映的靈敏度等。美國外包協會對外包優勢的劃分在當時是最為全面的系統的闡述。

2、業務外包的決策。

在外包的過程中，充滿了決策如核心業務的界定、承包商的選擇、風險的評估方法、績效評價指標的確定等。williamson提出了“資產專用性” 的概念，他認為核心業務應該有屬于自己的專用資產，外包出去的業務應該是沒有專有資產的業務。Vining和Globerman提出了一個有關外包決策的大綱，其目標是識別并控制外包風險。Chris Fill通過制定一個外包與自制的決策模型，指出了影響外包決策的各種因素。Collis認為核心能力影響著企業的市場定位，是企業市場競爭優勢的源泉。Reve研究了企業對核心業務和補充性業務的處理方式：核心業務應該內制，而補充性業務則外包出去。

3、業務外包的優勢。

Gilley和Rasheed將業務外包的優勢歸納成：降低企業運營風險、集中資源發展優勢業務、提升產品或服務的質量、獲取外部資源、提升業務技能等。同時他們提出了外包的劣勢：失去核心競爭力的風險、服務質量下降的風險、隱性成本的提升等等。Richard認為外包是一種可以提高產品質量、降低運營成本、提高管理水平的途徑。Rodriguez指出外包可以使企業重新煥發出生機勃勃的活力。Gregory指出成本的降低已不再是企業業務外包的主要驅動力。Quinn和Richard指出外包可以充分利用合作伙伴的優秀員工，學習合作伙伴的先進技術以提高企業的競爭優勢。Cnle和Sharon指出了業務外包的具體流程，還指出企業之所以會采用業務外包是出于甩掉自己不擅長的業務、整合資源、改造或者重建企業的目的。

4、業務外包風險的識別。

業務外包雖然有其自身的各種優勢，但是近年來全球范圍內外包失敗的案例越來越多，引起了不少專家學者對外包風險的關注。據Everest的一項實踐調查顯示，導致外包失敗的因素主要為：外包企業的文化兼容性差、有關合同的定制修改機制不健全、合作伙伴容易出現道德風險、選擇不合適的承包商、有關外包的人力資源管理機制不健全、管理能力差、對承包商的控制程度不夠、核心競爭力的喪失等。Lacity和Willcock指出業務外包可能產生隱藏成本，其中包括轉換成本、合約的修訂、未預料到的過渡與管理成本等風險。Aubert、Patry和Rivard他們以IT外包風險為研究對象，將IT外包風險歸納為：管理風險、外包商的鎖定風險、服務質量下降和核心能力喪失的風險。

（二） 國內研究動態。

在國內，業務外包理論的發展還處在初級摸索階段，沒有形成完整的業務外包理論體系，大多只是介紹國外的相關成果。但隨著全球經濟格局的轉變和企業面臨環境的變遷，業務外包逐漸成為企業經營者、專家、學者關注的焦點。因此，近年來外包理論在我國也取得了較快發展，總結起來，大致包括以下特點:

1.外包基礎性概念的闡述。

其中主要包括外包的概念、外包的優勢、外包的風險、外包的基礎理論等。例如，嚴勇、王康元從分工、比較優勢、交易成本以及核心競爭力等角度理論闡述了外包的理論基礎；畢小青、劉懷清對企業進行外包的內部驅動因素及業務外包的戰略目標進行了闡述；陳曉劍、周良冬論述了外包產生的背景、必然性、優勢、風險的評估、交易成本、核心競爭的識別、外包的模式；呂巍、鄭勇強指出外包的本質就是企業發展的新模式，就企業外包與否、外包的具體形式、外包核心業務的識別、外包的優勢與風險、風險的控制及衡量等問題進行了初步研究。

2.定量化研究相對較少。

在國內定量研究的主要有:李小卯等對TI的外包進行了相關定量研究并闡述了在確定項目效用最大化的前提下，靈活地設計外包合同的原則；樊治平、王巖在給定假設的基礎上，闡述了企業量化分析承包商的方法；馬祖軍通過博弈模型的建立，量化分析了外包企業在不同階段的決策；張翠華、黃小原指出了企業面對多個承包商時，企業外包決策質量量化控制的方法。

3.缺乏系統全面研究。

國內關于外包的研究還沒有系統化，只是針對外包中某個環節或者某個階段。戴和忠等提出了戰略性外包流程即核心任務的識別、成本評價、承包商的選擇；在外包實施過程中的風險方面，楊英、裴國慶研究了企業核心技術喪失的風險，指出外包企業與承包商之間在本質上是委托-代理關系；高劍針對外包中可能產生的風險介紹了幾種控制方法：承包商的選擇和評價、外包環境的分析、預防承包商發生道德風險的方法等；高紅巖則從降低企業成本、提高企業靈敏度、資源整合、核心競爭力的喪失等方面介紹了企業業務外包中存在的風險；崔南方提出了一系列核心業務的識別方法，并在此基礎上結合國內外外包的現實案例總結了成功外包的經驗。

（三）國內外研究評價。

1. 國內外有關外包研究的不足。

綜上，雖然國內外已有一些關于業務外包的研究，但是總體來說外包理論還并不成熟，關于外包的研究只是停留在外包的某個環節或者某些環節，沒有形成完整的業務外包體系。就對外包戰略深層次、多角度、定量化的研究方面做的還不夠。在定義方面，一些有關外包的核心定義還沒有達成共識甚至就外包本身的定義都還沒有達成共識。現有的有關外包的研究頗有點斷章取義的意思，而且只是對外包現象的闡述，深入程度不夠，許多關于外包的研究只是基于某一個視角，缺少普遍適用的理論，比如現有的企業業務外包研究很多是基于價值鏈、供應鏈等。在國內，關于外包的研究只是基于某一類或者某幾類企業外包，比如目前涉及到比較多的有IT外包、物流外包、飯店外包等。另外，關于業務外包的研究不夠積極主動，大多數是現實中需要利用外包戰略時才去研究，因此現實中關于外包的研究大多偏向于實務性的操作，多就外包某一種或者某幾種功能進行研究。比如人力資源的外包、組織管理團隊建設的外包等。這些都有礙于我們充分研究、運用這種新型的企業發展方式。

2. 在我國外包理論研究不足的具體表現。

第一，我國對業務外包戰略功效的研究比較零散，大多是針對某個具體的行業或者外包系統中的某一個環節。比如關于承包商的選擇環節，我國的研究大多局限于單一承包商的選擇層面。在企業面對的內外部環境日益復雜、市場競爭日益激烈、外包企業和承包商之間以及承包商與承包商之間關系日益復雜的今天，僅僅選擇一個承包商在許多時候已經不能滿足企業發展的需要，而企業想要選擇多個承包商的時候又缺乏相應的理論指導。

第二，對外包風險的全面系統研究不足。目前在外包風險研究中，其研究的對象主要是針對某個現實中的典型案例，沒有形成一個系統的風險管理體系。因此研究出來的成果也缺乏普遍的指導意義。

第三，對外包績效研究的問題上，研究的主要對象是外包業務的數量、范圍、深度等對企業的績效評價。而對外包項目本身績效考核的研究比較匱乏。在對外包績效考核的指標上，現有的研究也比較零散，針對性過強，普遍適用而系統全面的指標評價體系尚未成熟。

（作者：延安大學管理學院企業管理碩士研究生）

參考文獻：

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