高校職稱評聘考核只看第一作者不看通訊作者的負面影響

摘要：本文探討了某些高校在職稱評聘考核過程中只承認第一作者不承認通訊作者的要求，指出了這一要求的不合理之處，分析了這一要求對研究生、導師及所在單位的負面影響，提出了改進意見和建議。

關鍵詞：評聘考核；第一作者；通訊作者；團隊意識

中圖分類號：G463 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）32-0261-04

職稱評聘考核是進行人才配置和使用的一項基礎工作，是實施人才強國戰略的重要組成部分，對加快人才培養速度，提高人才培養質量，促進人才的有效使用，充分調動廣大專業技術人員的積極性和創造性，發揮著重要的作用。通過科學培養、培訓、引進、考核等手段，加強高校職稱評聘工作，具有十分重要的意義[1]。職稱評聘考核通常都要遵循一定的指標體系來對被考察人進行評價，這種指標體系本身是否科學合理就會對評聘工作的質量產生巨大的影響，對教師工作積極性的影響也十分巨大，因而需要特別的慎重[2-4]。

于敬等對高校科研業績考核評價體系中存在的一些宏觀問題進行了總結與思考，并提出了改進的建議[5]。在實際工作中，也還存在一些微觀問題未得到足夠的重視，嚴重影響了職稱考核評價工作的科學性和實際效果，如有些高校在制定考核評聘指標體系的時候，要求必須是第一作者的論文才承認是本人的工作，作為通訊作者的論文則不予承認（以下簡稱“這一要求”）。這一要求在實際實施過程中遇到了很大的問題，受到了很多教師（特別是理工科研究生導師）的強烈抵制。本文就這一現象進行探討，分析這一要求帶來的負面影響，希望能給有關單位人事管理部門提供一些參考，及時進行修改調整。

一、從人事管理部門角度來分析這一要求的不合理之處

1.這一要求使考核結果失真，使嚴肅的職稱評聘考核工作失去客觀性和科學性。高校進行職稱評聘考核是對教師工作狀態的評價，其目的是為了更好的選拔和使用人才，因此必須對教師進行全面客觀的考核評價。研究生導師指導帶領研究生作為一個團隊整體共同開展研究工作，發表論文的時候共同署名，就會必然產生位次的差別。對于一般研究生來說，特別是碩士研究生，他們自己還不能夠獨立地選題、設計研究方案，主要是在導師的指導下開展實驗、整理數據、撰寫論文初稿并在導師的幫助下進行論文修改，因此科研工作實際上的設計思想和工作思路主要是來源于導師的。在論文發表時，國際上通常的做法是研究生作為第一作者，導師作為通訊作者放在后面，承擔通訊聯系和文責[6，7]。這是一種比較科學合理的分配方式，學生和導師的權益都能得到很好的體現。而在職稱評聘考核時只看第一作者不看通訊作者就人為地抹殺了導師指導研究生所付出的勞動，只考察了其工作的一部分，從而導致對其考核評價不全面、不客觀，建立在這種不全面、不客觀的考察基礎上的職稱評聘考核工作也就失去了客觀性和科學性。

2.這一要求還容易導致錯誤的評價結論。對于同一個教師而言，在其沒有成為研究生導師之前，所有的研究工作都要靠自己親自動手，發表的論文都是署名自己是第一作者。而當其發展到一定程度，科研實力更強了，成為研究生導師了，能夠指導研究生一起開展研究工作了，就要分出一部分甚至大部分研究思路和研究方案交給研究生去完成，由研究生署名第一作者，自己署名通訊作者，這樣直接導致研究生導師是第一作者的論文數量減少。只按第一作者評價的結論是這位教師成為研究生導師后科研工作反而退步了，而實際上這位教師可能帶領研究生把科研工作開展的紅紅火火，評價結論與實際情況大相徑庭。這是對同一個人不同階段的評價，不同的人之間進行評價的時候也很容易導致類似的錯誤結論，因而這種評價要求不科學、不合理。

3.這一要求是團隊意識淡薄的表現，已經跟不上時代的發展。現代科研工作早已脫離了散兵游勇單打獨斗的時代，而是更加強調團隊合作，協同創新。導師帶領研究生共同開展科研工作就是一個科研團隊的基礎形式。在這個團隊中，導師負責選擇研究方向，規劃研究課題，設計研究方案，申請研究經費，改善研究條件，研究生負責按照導師的研究思想和研究方案實施具體的研究實驗，在導師的指導下收集實驗結果，整理實驗數據，撰寫研究論文，并在這個過程中鍛煉自己的科研能力。只看第一作者不看通訊作者就是只看到了這個團隊中具體實施研究實驗這部分工作的價值，而沒有意識到這個團隊賴以生存和發展的導師的前期準備和宏觀規劃指導的價值，沒有意識到團隊帶頭人的價值，逼迫教師削弱自己團隊帶頭人的角色而局限于團隊成員個體的角色中。在更大的團隊中不僅涉及到導師和研究生之間的關系，還會涉及到不同教師之間的關系，分工更加細致復雜，采用這種只看第一作者不看通訊作者的評價要求會更加抹殺團隊帶頭人的貢獻，妨礙團隊的發展，因而不能適應現代科研工作的要求。

4.這一要求的初衷在實際操作中難以得到落實，因而流于形式，成為一紙空文。有的人事管理部門人員聲稱，制定這一要求的目的是為了督促研究生導師自己也要親自做工作，不能只靠研究生做工作，自己當“甩手老板”。且不說導師指導研究生做工作署名通訊作者就算“甩手老板”這一論斷的錯誤，就算是擺在人事部門面前的論文署名第一作者的是導師，人事部門又如何鑒定這篇論文是導師自己做的而不是研究生在導師的指導下做的呢？導師完全可以按實際工作，原來怎么做還是怎么做，只是把研究生完成的研究論文自己署名第一作者就輕易地滿足了人事部門的要求，那么人事部門督促研究生導師“親自”做工作的初衷也就完全落空了，這一要求也就失去了存在的意義。因此，這一要求的初衷在實際操作中難以實現，沒有實際意義。

二、從研究生的角度分析這一要求的負面影響

1.這一要求可能會影響研究生的正常畢業。在現行的研究生培養體制下，要求研究生必須具備一定的科研能力，做出一定的科研成果才能夠畢業，獲得相應的學位。這里科研能力、科研成果的體現通常就是有相關論文的發表，因此許多學校都要求研究生必須發表一定數量和級別的署名是第一作者的論文才能畢業取得學位。在教師職稱評聘考核時只看第一作者不看通訊作者就會導致導師和研究生之間爭奪第一作者，從而可能影響研究生的正常畢業。

2.這一要求會影響研究生獎學金和各種榮譽稱號的評定。研究生在評獎學金和各種榮譽稱號的時候要看第一作者的論文，導師占據了第一作者后，研究生自己就可能不被認可了。雖然有些學校也規定導師是第一作者的時候研究生是第二作者也予以承認，但這也是對存在這一要求的現狀的無奈妥協，這樣的研究生在與其他第一作者研究生的競爭中也會處于劣勢。

3.這一要求會影響研究生的進一步深造學習。碩士生畢業要考博士，博士生畢業要申請作博士后，這時候又要看其研究成果。如果這時候研究生提供的成果都是導師是第一作者自己是第二作者，那么他（她）們能夠獲得通過的機會將大大降低。其中，重要的原因就是選拔方有理由認為該學生只執行了研究中的實驗部分而沒有撰寫論文，沒有得到系統全面的訓練。特別是進入博士后流動站（或工作站）的工作，主要任務已經不是學習了，而是要具有獨當一面的工作能力，能夠自己獨立申報研究項目并主持完成。只會按照導師的要求做實驗，沒有得到良好論文撰寫訓練的研究生，即使拿到博士學位，所受的訓練也是有缺陷的[7]。

4.這一要求還會影響研究生的就業求職。研究生，特別是博士生，在就業求職的時候如果提供的研究成果都是導師是第一作者自己是第二作者，將會處于十分不利的地位。用人單位有理由懷疑該求職者是否真正具備獨立開展科研工作的能力而拒絕錄用，而且即使錄用，有些差異化，待遇也會因為是第二作者而不予提供。