我國企業自主創新的現狀及問題分析

摘要：近年來，隨著企業自主創新戰略的實施，我國企業的自主創新水平明顯提高。然而，受多種因素的影響，我國企業的自主創新還存在一定的問題，這些問題制約了企業創新能力的進一步提升，需要提出切實可行的解決方法。

關鍵詞：自主創新；技術進步；科技政策

一、 我國企業自主創新的現狀

1. 創新投入情況。

（1）創新研發經費。創新經費投入是衡量企業創新投入的重要指標之一。目前，我國的 R＆D 經費支出總額達到487. 9 億美元，居世界第六位。2008 年，我國RD經費總支出達到了4 400 億元，與當年國內生產總值（GDP）之比為1.5%。從我國企業創新投入的資金來源上看，企業資金在全部資金中占的比重大約是82.8%，金融機構貸款占的比重為9.3%，政府資金所占的比重是3.4%，國外資金和其他資金分別占0.8%和3.7%。如圖1所示：從企業創新資金投入的情況可以看出，目前企業參與的程度有了明顯提升，企業已經逐步成為自主創新的主體，企業自主創新的內在動力顯著增強。

（2）創新人力資源。企業進行白主研發和創新工作，關鍵要靠研發人員的努力。隨著我國融入世界經濟的步伐加快，我國科技人員的數量不斷增加。目前，我國大中型企業的科技人員總數已經達到了69.6萬人。從高級創新人才的行業分布上來看，我國企業科技活動中的科學家和工程師主要集中在醫藥制造業、航空航天器制造業、電子及通信設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業和醫療設備及儀器儀表制造業等行業，在這些部門工作的高級科技人員的數量較多。近年來，這些行業、部門的科技人員分布有了較大的變化。其中電子及通信設備制造業的科學家和工程師人數，呈現出逐年遞增的增長趨勢，一直保持較快的增長速度。而航空航天器制造業的科學家和工程師人數在全國所占的比重則下降較快，電子計算機及辦公設備制造業和醫療設備及儀器儀表制造業等行業其他的行業的科學家和工程師人數則保持了較為穩定的態勢（如圖2所示）。

2. 創新產出情況。

（1）自主知識產權。近年來，我國的專利申請量和授權量呈逐年上升的趨勢，如表1所示：2009年，企業被授權的三種專利數量達到32 160件，占到總體的61.5%。從專利類別上來看，國內有效專利以實用新型和外觀設計為主，發明數量少。據國家知識產權局2011年7月統計顯示，截至2011 年6 月底，經國家知識產權局授權并維持有效的發明專利共計62.7 萬件，比2010 年底的56.5 萬件，增長11.0％。其中國內擁有30.2 萬件，比2010 年底的25.8 萬件，增長17.1％，占總量的48.2％。

（2）科技論文。近年來，我國國內科技論文發表量增長迅速，2007年達46.3萬篇，比2006年增長了14.4%。SCI、EI、ISTP系統收錄的我國科技論文數2003年為9.3萬篇，而到2008年，這一數字增加到27.1萬篇，增長了近3倍。如下表：SCI收錄中國內地論文8.91萬篇，居世界第5位。1998年至2008年8月間我國科技人員共發表SCI論文57.35萬篇，排名世界第5；論文被引用265萬次，排名世界第10。但是篇均被引用次數距世界平均值還有一定的差距。

（3）企業及工業園區的效益。近年來，我國高技術產品的進出口仍保持較快的增長速度。據科技部統計，2009年，我國高技術產品出口的各類技術領域中，計算機與通信技術仍居絕對主導地位，出口額達到2 830.1億美元，占高技術產品出口總額的75.1%。電子技術出口額居第二位，為505.3億美元，占高技術產品出口總額的比重為13.4%。在高技術產品進口的技術領域分布中，電子技術仍居首位，位居第二的是計算機與通訊技術，進口金額為740.1億美元，占進口總額的23.9%。從地域上來看，香港、歐盟和美國是我國內地高技術產品最大的出口市場。目前，我國高科技企業的創新能力得到了不斷地提升，我國高技術企業的增加值呈現出逐年遞增的態勢。國家高新技術產業開發區區內企業無論是從企業數量，還是從年營業收入、凈利潤等指標來看，都獲得了明顯的增長，我國企業的自主創新產出有了一定程度的提高和改進。

3. 企業創新的外部環境。近年來，我國企業的創新政策體系日趨完善，這些政策有力的支持了企業的自主創新，為企業的技術進步提供了良好的環境條件。2010年9月“世界經濟論壇”發布了2010年版各國和地區競爭力排名。中國由2009年的29位上升為第27位；社科院發布2010《國家競爭力藍皮書》分析了1990年~2008年中國在全球100個主要國家的位置及其變化，指出中國的國家競爭力已經由第73名上升至第17名；瑞士洛桑國際管理學院發布的2010年世界競爭力年鑒，稱中國大陸由20位上升至第18位，在金磚四國中排名第一。

二、 我國企業自主創新方面存在的主要問題

1. 研發經費投入仍顯不足。近年來，我國加大了RD的投入力度，RD經費支出每年以20%的速度增長，超過了GDP 的增長速度。盡管近年來政府加大了R D的投入力度，但與發達國家相比仍然偏低。2008 年我國的R＆D 經費占GDP的1.54％，但是發達國家一般為 2.5％左右，中國的R＆D經費還有很大的增長空間。我國企業的 R＆D三分之二的經費來自企業，四分之一的經費來自政府。基礎研究經費占全部研究經費的比例長期低于 5％， 而發達國家一般都在 10％，甚至 20％以上。

2. 企業自主創新能力不足，缺乏核心技術能力。從總體上看，經過30多年的改革開放，我國企業在技術創新方面雖然取得了很大進步，雖然我國在航空航天、大型計算機、電子通信等技術領域，已經達到世界領先水平，但是我國企業的自主創新總體水平仍然十分低下。據統計，我國80%以上的高技術產品還是要依靠進口，普遍存在有制造、無創新，有創新、無產權，有產權、無應用，有應用、無保護的狀況(焦立坤，2007)。對外國技術的依存度過高。中國對外技術依存度高達50%，而美國、日本僅為5%左右。我國企業的關鍵技術自給率比較低，有高科技含量的關鍵裝備基本上依賴進口，科技進步的貢獻率僅有39%左右。

3. 引進技術消化再創新能力薄弱。長期以來，受計劃經濟科研體制的影響，我國存在產學研脫節的現象，許多高校及科研院所以論文數量作為考核科研人員的主要指標，片面追求論文數量帶來許多了許多負面影響。我國企業由于過分依賴勞動和資源的比較優勢，長期忽視技術進步和自主研發，普遍接受知識意愿不足、知識接受能力較弱，嚴重制約了我國企業的知識學習能力。我國企業引進技術消化再創新能力薄弱，大多數企業對引進技術的消化吸收長期缺乏足夠重視，只引進而不消化吸收，成為產業技術進步的一個老大難問題，嚴重影響了產業自主創新能力的提高。

4. 自主知識產權成果數量較少。加入WTO后，我國雖然已經成為公認的全球制造業大國，但遺憾是距離世界制造業強國還有很長的路要走。突出表現在，我國企業創新的成果較少，自主知識產權的擁有量處在一個較低的水平。總的來看，我國的專利授權量主要體現為以下三個特點：知識產權數量少；高技術含量的知識產權比例小；缺乏對技術專利的保護。雖然近年來我國企業三種專利申請的授權量已經逐年上升，獲得的專利授權逐年上升，但是，我國企業擁有的自主知識產權遠遠不能滿足技術供給的質和量的要求，對外技術依存度高達 50%以上，還需要加大自主創新的力度，切實提高自主知識產權的質量和水平。

5. 高層次自主研發人才隊伍建設不足。我國企業的研發人員比例從2000 年的5%增加到2011年的10%左右，得到了較大的提高，說明企業不斷加大對自主研發人才隊伍的投入。但與國外優秀的創新型企業相比，仍顯不足。高層次人才嚴重短缺和人才大量浪費并存。中國高層次人才十分短缺，特別是科技人才隊伍的結構性矛盾造成了人才嚴重短缺和人才大量浪費并存的現象。近年來，雖然我國自主創新企業開始重視員工培訓工作，但投入力度仍顯不夠，缺乏企業整體層次上對員工進行培訓的戰略性設計，有待進一步加大人才隊伍建設。

6. 自主創新的政策體系有待完善。目前，我國的國家創新體系建設取得了很大的成就，但是不可否認，也存在著一些問題和不足，主要表現在：支持企業進行自主創新的財政政策、激勵和保護制度缺乏一定的力度，金融部門提供的支持政策亟待健全，保護企業自主創新的知識產權制度不到位，支持企業自主創新的科技中介服務體系不是十分完善。公平的外部競爭環境是企業自主創新的前提，目前，我國的社會主義市場經濟體制還不是十分完善，市場競爭不規范，市場環境缺乏競爭性，在一定程度上，影響了企業追求自主創新的動力。

三、 促進我國企業自主創新的路徑

1. 建立以企業為主體、產學研相結合的創新體系。加強企業的技術開發能力，建立以市場為導向的企業的研究和開發機構，推動企業科技成果的及時轉化。深化我國企業的產權制度等方面的改革，搭建一定的技術創新平臺系統，逐步加大創新的投入經費，鼓勵應用開發類科研機構向企業方向進行轉制，以形成良好的科研管理體制和合理、有效的激勵機制，使企業在高新技術產業化過程中發揮主導骨干作用。各級政府部門要高度重視中小企業的創新產業活動，完善中小企業創新的產業政策體系，加快針對中小科技企業服務的科技中介機構的建設，為中小企業的技術創新提供完善的服務。

2. 加強科研機構改革，建立現代科研院所制度。支持和引導企業建設一支穩定服務于國家目標、獻身國家科技事業的高水平人才隊伍，是實現我國企業自主創新戰略的關鍵所在。應該逐步深化科研機構的管理體制改革，建立和健全現代科研院所制度，鼓勵和推動大學與企業和科研院所進行各種形式的技術合作和交流。只有高校融入企業的人力資源開發、科技創新體系，真能夠對企業的自主創新起到強大的支持作用。科技創新企業參與高校的人才培養設計和過程，可以有效引導和支持高校進行科技研發，促進高校產學研結合的實際效果。

3. 全面推進中國特色國家創新體系建設。全面推進中國特色國家創新體系建設，需要從以下幾點入手：一是形成以企業為主體的技術創新體系，創造良好的外部環境，培養造就富有創新精神的科技研發隊伍。二是形成科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系，充分發揮雙方的優勢，促進科技知識的吸收和創新。三是鼓勵建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創新體系。四是針對區域經濟的特色和優勢堅實創新體系，既充分發揮地區的比較優勢，又要注重打造地區經濟發展的競爭優勢。五是建設完善的科技中介服務體系，通過制定和完善有關創新的法律法規，為企業的創新活動提供持續的發展后勁。

4. 加強科技投入平臺。建立科技投入和科技基礎條件平臺，是科技創新的物質基礎。為促進我國企業的自主創新，建設創新型國家，需要我們不斷拓寬科技企業的融資渠道，建立多元化，多渠道的融資體系。加大政府資金的扶持力度， 大力發展風險投資與融資租賃，多層次、多渠道的利用其它資金，是解決我國科技企業融資難的根本。必須大力發展風險投資，加快融資租賃的發展，加大政府資金扶持力度，通過財政直接投入、稅收優惠等多種財政投入方式，增強政府投入調動全社會科技資源配置的能力，充分利用其他融資途徑。

5. 營造良好的創新環境和創新文化氛圍。企業的自主創新離不開良好的創新環境。政府可以通過制定政治、財政、稅收、法律、法規、科學技術、信息、教育等相關政策來激發、強化企業創新的愿望，創造寬松的創新條件。建立容許失敗、鼓勵員工積極冒險、大膽嘗試，尊重個性的科研氛圍，形成寬松和諧、健康向上的創新文化氛圍。

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基金項目：北京市屬高等學校人才強教計劃資助項目（項目號：PHR201008333）。

作者簡介：張澤一，北京交通大學經濟學博士，北京聯合大學商務學院副教授，北京聯合大學馬克思主義中國化研究所所長。

收稿日期：2012-02-18。