音系學(xué)中的規(guī)則與制約條件之爭(zhēng)

摘 要：二十世紀(jì)以來的主流音系學(xué)理論經(jīng)歷了從歸納音系規(guī)則到尋求音系制約條件為研究目標(biāo)的發(fā)展歷程。本文回顧相關(guān)背景后，介紹國外新書《規(guī)則、制約條件和音系現(xiàn)象》中對(duì)于規(guī)則與制約條件這兩個(gè)核心概念的主要觀點(diǎn)，最后作簡(jiǎn)要評(píng)介。

關(guān)鍵詞：音系學(xué) 規(guī)則 制約條件 音系現(xiàn)象

1 背景回顧：從規(guī)則到制約條件

二十世紀(jì)以來的現(xiàn)代音系學(xué)理論集中關(guān)注于音系表征和音系規(guī)則這兩大課題以及二者之間的平衡關(guān)系問題（Anderson，1985）。音系規(guī)則是音系系統(tǒng)的重要組成部分。在生成語法理論的影響下，生成音系學(xué)對(duì)規(guī)則系統(tǒng)的研究經(jīng)歷了和句法理論相似的發(fā)展過程：從完全依賴于對(duì)具體語言的規(guī)則進(jìn)行描寫逐漸過渡到對(duì)普遍性制約條件的總結(jié)。前者的奠基之作是Chomsky和Halle的《英語語音模式》（SPE，1968），該書指出底層的音位序列通過音系規(guī)則轉(zhuǎn)化成表層的語音形式，即經(jīng)典生成音系學(xué)的基本觀點(diǎn)之一。1976年，Goldsmith的自主音段理論最早引入用于限制規(guī)則應(yīng)用的音系制約條件，以保證生成合格的形式。到了90年代初，Prince和Smolensky的優(yōu)選論（OT）則完全摒棄音系規(guī)則，代之以基于制約條件的理論。這三個(gè)理論的提出是生成音系學(xué)發(fā)展過程中三個(gè)重要階段的標(biāo)志。

在SPE中，語素序列的表層表征是通過對(duì)其抽象的底層表征進(jìn)行一系列規(guī)則的有序應(yīng)用推導(dǎo)而得，規(guī)則用于生成某種輸出形式；經(jīng)典OT中，底層和表層表征通過可違反的普遍的制約條件得以聯(lián)接，語言之間的差別僅在于制約條件排列的不同，制約條件用于限制表層出現(xiàn)某種形式。二者的區(qū)別在于，規(guī)則是針對(duì)具體語言的，不可違反，有序排列，故包含多層級(jí)推導(dǎo)；制約條件則具有普遍性，可以違反，呈并行排列，不涉及中間層面。

但二者也存在著一定關(guān)聯(lián)：制約條件是純粹的規(guī)則系統(tǒng)發(fā)展到一定程度后需要引入的新的分析手段；一些制約條件的設(shè)立是建立在對(duì)各種語言的規(guī)則進(jìn)行總結(jié)和歸納的基礎(chǔ)之上的。有人認(rèn)為二者在邏輯上是互通的，因此，為了保證理論的簡(jiǎn)潔性，音系理論應(yīng)當(dāng)僅僅包含規(guī)則或只包含制約條件。這兩種做法恰恰是SPE和經(jīng)典OT分別采用的模式。但也有認(rèn)為二者在邏輯上的相等并不意味著它們具有相同的解釋力，因而提出規(guī)則和制約條件兼容的理論模型，如Calabrese 2005。（Nevins 2007）那么，一個(gè)具有強(qiáng)大解釋力的音系理論究竟應(yīng)當(dāng)是基于規(guī)則，還是基于制約條件，亦或二者兼?zhèn)淠兀窟@是生成音系學(xué)發(fā)展了四十余年后重新面臨的基本理論問題。在此背景之下，《規(guī)則、制約條件和音系現(xiàn)象》（Rules， Constraints， and Phonological Phenomena，牛津大學(xué)出版社，2008）一書應(yīng)運(yùn)而生。

2 主要內(nèi)容

本書編者分別是來自哈佛大學(xué)的Andrew Nevins和劍橋大學(xué)的Bert Vaux。該書收錄了當(dāng)今幾位著名音系學(xué)家的近作，是對(duì)音系學(xué)和語言學(xué)理論中心問題的大討論，即音系分析應(yīng)當(dāng)是基于規(guī)則還是制約條件，人腦里的音系部分如何與語法的其他部分相互交接？全書共八篇文章，首篇為總論，其余七篇均為獨(dú)立的論文，有支持SPE的分析方法，也有支持OT的基本觀點(diǎn)。

2.1 規(guī)則、表征和制約條件在音系理論中的分工

本篇由兩位編者對(duì)編寫目的、規(guī)則和制約條件問題的歷史和本質(zhì)問題以及當(dāng)前音系理論作總體介紹，并穿插介紹本書其余文章的內(nèi)容。文章指出，傳統(tǒng)音系分析方法（RBP）和基于制約條件的OT都深入探討了語法中音系部分的三大問題：音系表征、音系過程以及對(duì)表征和過程的制約。兩種分析方法雖有交叉（RBP也采用制約條件或單層級(jí)，OT也引入串行和推導(dǎo)），但經(jīng)典RBP和經(jīng)典OT仍有本質(zhì)區(qū)別，各有優(yōu)勢(shì)，如前者能闡釋單層OT難以解釋的音系不透明現(xiàn)象和循環(huán)效應(yīng)，后者則讓我們重新認(rèn)識(shí)規(guī)則在應(yīng)用順序上存在的矛盾。鑒于這兩個(gè)理論都能豐富我們對(duì)于音系現(xiàn)象和音系部分中心結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)，編者收集了來自雙方觀點(diǎn)的文章編成此書，以便比較研究。

2.2 為何音系部分必須是串行且基于規(guī)則的

作者Bert Vaux主要論證采用規(guī)則有序的推導(dǎo)理論應(yīng)當(dāng)取代OT。作者總結(jié)了OT的優(yōu)勢(shì)共14點(diǎn)，包括新角度、概括性、節(jié)約性、與連接主義相容、自由排列產(chǎn)生類型變化、共謀問題等，指出其中的一些論點(diǎn)并不能成立，如OT不能解釋音系不透明、自由變體、例外和非自然變化、中介語的自然變化等現(xiàn)象；OT能預(yù)測(cè)出實(shí)際不存在的語言現(xiàn)象，具有過度生成性；OT不能解決RBP所能解釋的共謀問題；對(duì)于語言習(xí)得問題，OT通過對(duì)制約條件進(jìn)行排列的方式較之RBP的學(xué)習(xí)策略要復(fù)雜得多。文章進(jìn)而對(duì)OT處理不透明現(xiàn)象的各種方法如局部制約條件合取、輸出到輸出的制約條件、和應(yīng)理論等逐一批駁。

2.3 音系順序

作者David Odden探討OT用于解決音系不透明現(xiàn)象的幾種分析機(jī)制，包括雙層制約條件、和應(yīng)理論、制約條件合取以及抽象域，并在對(duì)OT經(jīng)典假設(shè)只作少許變動(dòng)的情況下用它們分析RBP采用規(guī)則串行推導(dǎo)解決的坦桑尼亞班圖語中的各種音系問題。作者指出，在OT框架內(nèi)解決各種音系不透明現(xiàn)象需要多種分析機(jī)制，不能依靠單一的分析方法；并論證OT采用和應(yīng)理論能夠解決標(biāo)準(zhǔn)推導(dǎo)理論不能解釋的傳遞違反問題。文章還關(guān)注和應(yīng)理論及其擴(kuò)展理論用于解決DY推導(dǎo)（即A→B→A）的問題。

2.4重音與增音的交互作用

作者Ellen Broselow用OT分析幾種語言中由重音和增音交互作用引起的重音不透明現(xiàn)象，表明OT的對(duì)應(yīng)理論優(yōu)于傳統(tǒng)音系理論多層級(jí)的推導(dǎo)方法。作者將超音段的表征分為增音音節(jié)和詞匯音節(jié)兩個(gè)層面，指出增音干擾正常重音模式的動(dòng)因源于語法中限制增元音重音的兩種力量之一，即避免凸顯位置出現(xiàn)增音，或者保持形態(tài)對(duì)比的最大化。

2.5 重疊成分的經(jīng)濟(jì)性

作者William Idsardi和Eric Raimy主要論證Raimy 2000在SPE理論框架下提出的非線性時(shí)間關(guān)系模型在解決重疊成分問題上優(yōu)于OT的對(duì)應(yīng)理論。文章指出，音段表征模型可用于解釋重疊、換位和中綴等現(xiàn)象。這種表征方式使底層音段數(shù)目和產(chǎn)出輸出項(xiàng)的數(shù)目都達(dá)到最小化，能夠很好地解釋音段次序問題，兼具抽象性和經(jīng)濟(jì)性。該模型可擴(kuò)展以解釋刪音和疊音現(xiàn)象。另外，該模型限制了語法空間，每個(gè)重疊模式只有一個(gè)可能的表征形式，故兒童容易獲得語法。而OT的對(duì)應(yīng)理論對(duì)于該問題的表征和計(jì)算都過于繁復(fù)。

2.6芬蘭瑞典語的音長——層級(jí)優(yōu)選論中的對(duì)立

作者Paul Kiparsky用層級(jí)OT來分析音節(jié)重量分布的現(xiàn)象，討論音步結(jié)構(gòu)合格性、層級(jí)順序等問題；并關(guān)注西瑞典語和芬蘭瑞典語在音節(jié)結(jié)構(gòu)上的區(qū)別。作者認(rèn)為，方言變體是標(biāo)記性制約條件提升到主導(dǎo)位置的結(jié)果。作者對(duì)這些語言表現(xiàn)出來的音節(jié)重量的性質(zhì)（輕重讀音節(jié)、超重音節(jié)、羨余超重）進(jìn)行分析，概括這些方言的音節(jié)類型，進(jìn)而用層級(jí)OT分析這些音節(jié)類型的分布情況。在層級(jí)OT中，每個(gè)音系層的輸出項(xiàng)都可以體現(xiàn)對(duì)立；而經(jīng)典OT的并行分析模式中，對(duì)立只能在輸出項(xiàng)表征中進(jìn)行定義。

2.7 SPE擴(kuò)展：表征和缺陷驅(qū)動(dòng)規(guī)則的條件

作者John Frampton提出一個(gè)反復(fù)應(yīng)用規(guī)則的形式理論，并用其分析音節(jié)化和音步問題。在將制約條件和合格條件用于制定規(guī)則的同時(shí)，仍堅(jiān)持SPE有序規(guī)則應(yīng)用的模式。規(guī)則的應(yīng)用受結(jié)構(gòu)缺陷驅(qū)動(dòng)，并受推導(dǎo)制約條件系統(tǒng)的控制。缺陷驅(qū)動(dòng)規(guī)則的格式為：類型；條件；順序∷規(guī)則；制約條件集。其中前三項(xiàng)為序言，后兩項(xiàng)為主體。序言中的條件稱為“目標(biāo)條件”；順序指定規(guī)則應(yīng)用的次序；主體中的規(guī)則稱為“修復(fù)規(guī)則”；制約條件集包含一系列限制修復(fù)規(guī)則應(yīng)用的制約條件。違反目標(biāo)條件的情況就是規(guī)則要修復(fù)的缺陷。

2.8 對(duì)不含制約條件或Ocp、NoBanana的學(xué)習(xí)路徑的限制

作者Charles Reiss認(rèn)為音系理論應(yīng)當(dāng)回歸到基于規(guī)則的形式主義，而非目前OT所提倡的兼具規(guī)則和制約條件的模型，合格性制約條件不能作為語法的計(jì)算機(jī)制。制約條件是由對(duì)語言中不存在某種現(xiàn)象的各種陳述構(gòu)成的，但由于一個(gè)表達(dá)可以存在無限種不合格形式，語法不需將所有的不合格形式都描述出來。音系理論應(yīng)當(dāng)以界定“可計(jì)算”的人類語言為目的，目前制約條件對(duì)語言的描述以及對(duì)可學(xué)性的解釋完全可以通過對(duì)規(guī)則進(jìn)行更精確的形式化得以實(shí)現(xiàn)。作者還對(duì)OT等理論所認(rèn)為的音系學(xué)是基于語音的觀點(diǎn)提出質(zhì)疑，指出計(jì)算系統(tǒng)如何對(duì)音系實(shí)體進(jìn)行操作不由語音物質(zhì)決定。最后對(duì)比三種分析模式：只含制約條件并基于標(biāo)記性的經(jīng)典OT，兼有規(guī)則和制約條件的音系理論，只含規(guī)則的純粹的推導(dǎo)理論。

3 總評(píng)

縱觀全書，我們可以看到來自SPE與經(jīng)典OT這兩大陣營的論辯。在同一部論著里出現(xiàn)如此針鋒相對(duì)的兩派觀點(diǎn)，實(shí)屬難得。除第一章總論之外，支持以制約條件為主體的OT的第三、四章分別用和應(yīng)理論、對(duì)應(yīng)理論分析各種音系不透明現(xiàn)象，第六章則是采用層級(jí)OT解決音節(jié)重量問題。其余四章支持SPE規(guī)則推導(dǎo)方法的文章中，第二、八章從理論角度論述音系理論應(yīng)當(dāng)基于規(guī)則，第五、七章則在SPE的框架下提出新模型，用以解決重疊成分和音步問題，是SPE理論的發(fā)展。本書對(duì)OT提出了諸多理論挑戰(zhàn)。作為當(dāng)今的主流理論，OT需要為它所面臨的各種挑戰(zhàn)作出有力的回應(yīng)；而經(jīng)典生成音系學(xué)也有其需要關(guān)注的問題。雙方都已經(jīng)在為解決自身所面臨的各種問題不斷調(diào)整和改進(jìn)各自的分析方法。

全書所圍繞的主題是：應(yīng)該選擇基于規(guī)則的有序推導(dǎo)方法，還是遵循基于制約條件的并行分析模式。對(duì)此，編者并沒有絕對(duì)地否定哪一種模式。這種兼收并蓄的批判性研究態(tài)度是難能可貴的。同時(shí)，他們期望讀者能夠通過本書對(duì)這兩種分析模式獲得更加全面的了解，并鼓勵(lì)讀者對(duì)兩種理論進(jìn)行進(jìn)一步思考。

本書的另一特色在于，音系學(xué)的三大基本問題（表征、音系過程和制約音系變化的條件）貫穿始終，在各章節(jié)中均有不同程度的論述。書中所選的文章既有理論闡述又有語料分析；既有對(duì)兩種理論進(jìn)行的總體比較，又有采用兩種理論對(duì)某一音系現(xiàn)象所作的比較分析。本書雖然在術(shù)語定義、語例準(zhǔn)確性等細(xì)微處存在著不足（Eliasson，2009），但它仍大大加深了我們對(duì)規(guī)則和制約條件的本質(zhì)以及對(duì)建構(gòu)音系學(xué)理論的理解和認(rèn)識(shí)，相信它能進(jìn)一步推進(jìn)國內(nèi)外音系學(xué)研究的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] Anderson， Stephen R. Phonology in the Twentieth Century： Theories of Rules and Theories of Representations [M]. Chicago： University of Chicago Press， 1985.

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[3] Nevins， Andrew. Review of Andrea Calabrese’s Markedness and Economy in a Derivational Model of Phonology. Berlin： Mouton de Gruyter， 2005 [J]. Journal of Linguistics 43 （2007）， 223–267.

[4] Vaux， Bert， Andrew Nevins（eds.） Rules， Constraints， and Phonological Phenomena [M]. Oxford： Oxford University Press. 2008.

作者簡(jiǎn)介：吳力菡（1982—），女，壯族，廣西南寧人，南開大學(xué)外國語學(xué)院，講師。研究方向：音系學(xué)、語音學(xué)。