《RDA的目標與原則》剖析和解讀

[摘要]通過對《RDA的目標與原則》進行剖析和解讀，分析RDA的應用將為目錄用戶、編目人員、編目機構等

帶來的好處，把握RDA“以用戶為中心”的編制理念，洞悉RDA編制的意圖和非意圖，并對為何制定這一系列

目標與原則給予一定的原因剖析。

[關鍵詞] 國際編目標準 資源描述與檢索RDA目標原則用戶

1引言

資源描述與檢索（Resource Description and Access，RDA）是已于2010年6月正式在網上發布的新的國際編目標準。在網絡環境日益復雜、數字資源急劇增長、資源類型復雜多樣的情況下，RDA的研制可說是應運而生。它專為數字世界和網絡環境而設計，是資源描述與檢索的內容標準，目標是成為一部國際性的編目規則，增進國際間書目記錄和規范數據的交換與交流，促進全球的信息資源共享。其問世將大大地影響著全球書目工作的未來。

2008年10月28日，《RDA的目標與原則》草案聲明在網上公布[1]。它是由RDA的編制機構——聯合指導委員會（JSC）為RDA的編制和發展制訂的一套設計目標和原則。經過用戶評估和廣泛討論后，該報告于2009年7月1日正式定稿并在網上發布[2]。這一報告為新的編目標準確立了一個總的指導思想，那就是作為一套編目的準則和指南，RDA應能最大限度地“為目錄用戶提供便利”。這一思想同時也是新的國際編目原則的首要目標、最高目標和最高原則[3]。除為目錄用戶外，《RDA的目標與原則》還體現出為編目人員、編目機構等帶來的諸多便利和好處。從中不難看出，RDA的編制是為了輕松高效的利用，充分展現了“書目信息共享”、“書目數據是為了用的”、“提高編目效率”等理念或宗旨。對《RDA的目標與原則》進行剖析和解讀，將有助于為我國未來編目工作的開展和編目規則的修訂提供原則性指引。

2FRBR/FRAD框架是實現RDA目標與原則的理論基礎

RDA的建立基于國際圖聯(IFLA)發展的兩個概念模型——《書目記錄的功能需求》(Functional Requirements for Bibliographic Records，FRBR)和《規范數據的功能需求》(Functional Requirements for Authority Datas，FRAD)。FRBR 和 FRAD 都標識了作品與其創建者之間的關系，還有同一作品與其任何翻譯、解釋、改編或物理格式之間的關系[4]。RDA核心元素選自那些與FRBR和FRAD定義的用戶任務具有“高”匹配值的屬性和關系[5]。

RDA通過一個記錄載體，載體格式支持多種多樣的書目控制實踐和資源類型，以便使書目信息可以通過與數據庫以外的服務互動而被利用。FRBR模型正是這樣被開發的一個彈性設計、可擴展的元數據載體。FRBR模型是純粹的基于網絡的協議和方案，是一個可使圖書館書目數據從封閉的數據庫模型到開放的基于網絡的模型，使書目記錄可被程序所尋址，可容易被集成到網絡服務和計算機應用上，還可以使書目“關系”存在于多種多樣的網絡資源中，與館外的書目數據的創造相協調。FRBR概念模型更適應開放的數據庫技術，有利于機構提高數據抓取和存儲檢索的效率[6]。

而FRAD概念模型實際上是FRBR模型的延伸和擴展，其對書目數據的規范控制和國際共享起著支撐性的作用。規范控制意味著受控檢索點的實體識別和及時管理，是目錄功能不可或缺的部分。規范控制就是利用規范數據來組織作品的受控檢索點和其他信息，并讓終端用戶受益，使他們用作者名稱或題名的任何受控形式，都能從目錄中檢索到書目資源。簡潔地說，FRAD模型就是提供一個明確定義的、結構化的參考框架，這個框架將規范記錄創建者制作的數據與用戶需求相關聯，同時協助評估圖書館內外規范數據國際共享和使用的潛在可能性[7]。

FRBR/FRAD這一彈性的框架，使RDA能夠充分適應網絡環境下資源描述與檢索的需要，不但方便數字資源的內容描述，還符合圖書館組織傳統資源的需要，可以幫助用戶輕松高效地獲取自己想要的信息資源。因此，FRBR/FRAD框架是RDA編目標準的實現基礎。

3FRBR/FRAD框架的優勢特點及有助實現的RDA目標與原則

3.1 FRBR/FRAD框架具有靈活性和可擴展性

FRBR和FRAD模型為RDA提供了一個資源內容描述框架，該框架具有靈活性和可擴展性。這一優勢特點有助于RDA實現這些目標和原則：

3.1.1使資源類型體現全面性和發展性，擴大RDA在資源類型上的適用范圍RDA的設計目標規定，RDA在應對資源描述與檢索的資源類型上要具備全面性和發展性。FRBR/FRAD框架是實現這一目標的前提和保證，其靈活性和可擴展性使得 RDA可覆蓋各種內容類型和媒體類型，可以接納資源新特點，能夠在廣泛的技術環境下運行，擴大了 RDA的適用范圍。資源類型的全面性是指RDA作為一套準則和指南，應涵蓋和囊括現有的由編目或類似工具所界定的所有資源類型和內容類型，這些資源類型包括文本、圖像、地圖、電影、錄音等。資源類型的發展性是指RDA還能夠應對和接納未來新型資源和內容的出現。這使RDA成為可對所有類型信息資源進行描述與檢索的內容標準。

3.1.2使書目數據獨立于特定的格式，擴大書目數據應用的領域、界別、地域FRBR/FRAD框架具有靈活性和適應性，使根據RDA生產的書目數據能夠獨立于特定的格式。RDA的目標是為反映與FRBR和FRAD模型中定義的實體的屬性和關系有關的記錄數據提供指導，并使這些記錄數據具有能獨立地應用于任何數據存儲或顯示的特定結構或句法。也就是說，儲存或傳輸數據所用的格式、媒體或系統都能功能獨立，所生產的書目數據可適用于多樣的環境中。RDA遵循ISBD(國際標準書目著錄)統一版，ISBD統一版將原本屬于編號的著錄項的“一般資料標識(GMD)”抽取出來，成為一個單獨的、唯一的、高層的成分，獨立于系統顯示而存在，從而使不同系統都可根據系統提供商或用戶機構的決定顯示“內容/載體”或“內容/媒介”標識這個記錄成分。RDA不欲成為如何呈現和顯示數據的標準，而是將關注的焦點放在需要描述資源的一系列信息單元上，而不是要說明它們在特定自動化系統中如何顯示和應用[8]。獨立于特定格式有助于擺脫英語世界的局限，將其影響擴大到圖書館界以外；有助于詳簡級著錄的選擇，從而減低數據生產的費用和編目繁瑣。RDA的這一優勢特性，還使圖書館編目數據能夠通過網絡環境而得到更廣泛的利用，便于加強與其他內容標準間的互操作，具有被其他信息行業和圖書館使用的潛在可能性，促進跨越社會、語言、文字的國際數據交流和全球書目信息共享。因此，RDA在名稱上，以“資源”代替“書目”，體現了應用領域的擴展。

3.2 FRBR概念模型下的書目功能聚焦于用戶任務的實現

3.2.1 書目數據的5項功能FRBR概念模型下書目數據能夠實現5項功能，分別是：

·查找（locate）與用戶所陳述的檢索策略相對應的單個資源；或成套資源，如同一作品、同一內容表達、同一載體表現的全部資源，特定個人、家族或團體的全部作品和內容表達，特定主題的全部資源，由其它檢索條件（如：語言、出版國、出版日期、內容類型、載體類型等）進一步限定檢索結果后所檢索到的全部資源。簡而言之，書目功能將能：響應用戶搜索任務而檢索到有關的作品、內容表達、載體表現和單件；響應用戶檢索策略而檢索到有關的個人、家族和團體。

·識別（identify）代表個人、家族或團體的書目數據。即確認記錄所描述的實體對應于所查找的實體，或者區分具有相似特征的兩個或多個實體。

·選擇（select）一個適合用戶需求的書目資源。即選取一個在媒介、內容、載體等包括載體的物理特性以及存儲在載體中的格式與代碼、語言等方面能滿足用戶要求的資源，或放棄一個不適合用戶需求的資源。

·獲取（acquire）或存取（obtain access）所著錄的文獻。即提供信息，使用戶能夠通過購買、借閱等方式獲取該資源，或通過電子傳遞方式獲得電子版，或者獲取該資源的規范記錄或書目記錄。

·理解（understand）兩個或多個實體之間的關系。包括理解所描述的實體和所知道的實體的名稱之間的關系（如：名稱的不同語言形式），理解為何一個特定的名稱或題名，或者名稱或題名的形式，作為了該實體的首選名稱或題名而被選定。

3.2.2 書目記錄體現目錄學意義按照上述書目數據能夠實現的5項功能，RDA將有助于目錄用戶在書目的檢索與利用中，達成用戶任務的實現。RDA規定書目數據的著錄單元要具有目錄學意義，指書目描述元素能建立有實際意義的指示，有助于目錄用戶對所有的資源類型、內容類型進行檢索，同時也可以對所有的名稱類型和題名檢索點進行檢索。書目數據在資源描述過程中應體現以下這些原則性：

·區別性。指書目數據應能有效區分具有相似特征的兩個或多個實體。

·充分性與必備性。指資源描述的數據只應包含那些在著錄以及檢索點名稱的受控形式中對完成用戶任務所必需的，以及對唯一識別某一實體所必不可缺的單元。也就是說，數據所描述的資源應能有助于用戶在合適資源的選擇上充分地滿足用戶的需求。

·關系。指具有目錄學意義的實體間的關系應當通過目錄來識別，并能表明與其它資源之間存在的有意義的關系。數據描述的資源實體能夠反映這一實體和其它類似的實體之間的所有重要的書目關系。

·表達性。指在著錄以及檢索點名稱的受控形式中的實體應按實體描述其本身的方式來確定。也就是說，數據所描述的資源應能反映資源本身的代表性。

·準確性。指應如實描述被著錄的實體。同時資源描述數據應能產生補充性信息以更正或澄清來源于資源本身或信息形成時的模糊的、不明確的或誤導性的信息。

·屬性。指數據所記錄的資源及與其相關聯的個人、家族或團體之間的關系所反映的責任屬性應存在于資源本身或參考來源中，不管該責任屬性是否準確。總之，識別每一個實體的屬性都應當作為書目記錄和規范記錄的數據單元。

RDA同時規定，附加檢索點（additional access points）包括：取自書目著錄或規范記錄其它項目的屬性可作為供選擇的檢索點，或作為過濾或限定檢索的手段。在書目記錄中此類屬性包括，但并不限于：除第一個之外的其他創作者的名稱；表演者或承擔除創作者之外的其它職能的個人、家族或團體的名稱；并列題名、文首題名等；叢編的規范檢索點；書目記錄識別符；語言；出版國；內容類型；載體類型。而在規范記錄中此類屬性包括，但并不限于：相關實體的名稱或題名；規范記錄識別符等。

·語言偏好。RDA對規范標目的語言（language of authorized heading）作了這些規定：當名稱以幾種語言表達時，規范檢索點應首先依據以原語言和字體表達的載體表現中出現的信息；但是，若原語言和字體并非在目錄中正式使用的語言和字體，則規范檢索點可依據載體表現或參考來源中出現的、以最適合目錄用戶的一種語言和字體表達的形式。簡而言之，應盡可能通過規范檢索點或變異形式檢索點提供原語言和字體的檢索點；若需要音譯，則應遵循有關字體轉換的國際標準。

·通用性。指在著錄與檢索中使用的標準詞匯應與大多數用戶所用的詞匯相一致。當數據不從資源本身轉錄時，應能反映通用使用的情況。此外，作為紀錄中第一元素使用的個人或家族的名稱部分應能反映與該個人或家族緊密相關的國家或語言的傳統習慣。

·統一性。指附錄中有關大寫字母、縮寫、元素的次序、標點符號等，應能在描述資源或資源實體時有助于數據呈現的統一性。

3. 3改善書目數據的描述與顯示的關系

RDA力圖改善資源與書目實體之間描述與顯示的關系，主要體現在：

3.3.1重視書目記錄的聚類關系RDA 使用了 FRBR/FRAD框架，從而支持書目記錄的聚類，設計出更好的顯示方式。FRBR和FRAD模型都標識了作品與其創建者之間的關系，還有同一作品與其任何翻譯、解釋、改編或物理格式之間的關系。這個重要的新特點使得用戶更清楚地了解作品的不同版本、翻譯或物理格式，改善了資源與書目實體之間描述與顯示的關系，也便于用戶通過鏈接獲取相關的同類資源和信息。RDA將使書目數據隨著關系和需要可以自由地組合。

3.3.2允許用戶聯機添加自己的注釋RDA將允許用戶聯機添加其注釋，使用戶可以更多地參與到書目描述和創建過程中，認為用戶的評論、意見與書目記錄聯系在一起，將使書目數據更豐滿。RDA規則解釋以及機構的或網絡的政策將允許用戶補充的信息和RDA聯機數據庫整合起來，明確用戶評價和其它由用戶提供的信息可整合進資源描述中，這些信息對未來圖書館界的書目控制有一定的作用。這使書目描述與創建過程能得到目錄用戶的積極參與和協作，也將使書目數據得到更多的關注和共鳴，這是Web2.0時代用戶在資源描述的新角色，是對用戶參與書目創建的角色的重視。這是RDA的一大特色。

3.4 FRAD概念模型為書目數據確立一致性與標準化，促進書目數據的交換與共享

FRBR和FRAD都是描述實體關系模型，而FRAD只是將焦點放在規范數據的實體上，力求規范數據的國際共享。國際共享規范記錄有許多限制，其中之一就是需要知道大家在編目規范上，有哪些地方一致和不一致，盡力地消除不一致的地方，以利于相互交換數據。FRAD概念模型推動實現著錄與確立檢索點工作的標準化。這樣能夠取得更大的一致性，從而提高共享書目數據與規范數據的能力。而這種一致性和標準化有賴于一套統一的規則。ISBD統一版就是適應RDA這種要求誕生的。它使原有各種類型資源的文獻標準書目著錄的規則集成為一套共同的規則，使各類文獻的著錄以及實體名稱的受控形式盡量基于一套共同的規則。ISBD統一版的主要目的就是繼續為書目信息共享提供一致性。而新的國際編目原則聲明的目的也是為各種書目資源的描述性編目和主題編目提供一種一致的方法。這也是IFLA多年來推進全球書目控制計劃的主要工作。

4RDA為編目人員和目錄用戶將帶來應用的便利

為用戶帶來輕松高效的利用，是RDA的一大宗旨。有效降低應用的難度和減少使用中的不便，是編目人員和目錄用戶的共同呼喚，包括在資源描述過程中對編目標準的遵循和使用，以及對依據編目標準生產的書目數據的檢索與利用等。編目規則能夠適應目前網絡編目的環境，規則獲取和使用方便，能夠去除編目規則的繁瑣，降低對編目規則理解識別的難度和受控詞的選擇難度，提高書目著錄的簡易度，都是編目人員的期待。能夠反映用戶理性的檢索抉擇，減少用戶在檢索中需求表達上的困惑等，則是目錄用戶的希冀。RDA針對這些應用上的需求，在規則上制訂了以下目標和原則：

4.1術語要求

指RDA準則和指南中所應用的術語須與“書目記錄的功能需求”（FRBR）和“規范數據的功能需求”（FRAD）所定義的概念術語相一致。這有利于發揮FRBR/FRAD框架的優勢和功能。

4.2術語和說明清晰

指RDA準則和指南將以通用英語作介紹，做到內容清晰，概念明確，通俗易懂；杜絕模糊，減少術語和行話，力求使基本概念、術語和應用范圍的表述毫不含糊。RDA目標與原則聲明：RDA應用于所有資源類型，覆蓋資源著錄與檢索基本方面的通用使用說明將采用清楚、簡練和簡單的術語加以闡明[9]。這不管是對于編目人員還是一般的目錄用戶來說，都將使人易于理解，從而提高規則使用的便利性和簡易度。

4.3反映理性的檢索抉擇

指RDA準則和指南應反映理性的、非隨意的決定。主題標引的復雜性以及主題詞在應用上的不便利性，給編目人員和目錄用戶都帶來了消極的影響。有鑒于此，RDA將提供詞匯之間轉換和相互參照的渠道，提供使更多用戶能在更通達的環境中利用術語的基礎，增加用戶的識別理解性。例如，通過建立專業性主題詞匯與普通名詞術語的匹配和連接，為用戶提供更直觀的入口詞選擇，從而使用戶在查詢條目時，不會因自身知識的匱乏，無法輸入正確的檢索詞而找不到真正需要的信息資源。又如，提供受控主題詞匯的應用和相互參照，使詞匯之間能夠交叉檢索和互操作，以利于用戶對受控術語的理解識別和選擇。

4.4 著錄的詳簡可選和補充說明

在實際的編目著錄中，簡化編目程序，提高編目效率，以應對出版物持續增長的速度，最簡級編目有廣闊的市場和需要。同時，有時也需要顧及一些資源著錄特殊和例外情況的出現，要給予編目機構或編目人員可以選擇和補充說明的空間。因此，編目著錄有詳簡級之分，可起到便于選擇，符合本機構實際需要的作用。RDA順應這種情況，在目標和原則中，設置了如下規定：

·特例性。指在任何需要的情況下，RDA準則和指南應可提供補充性的說明和指示，以適應特定類型的內容、媒體、發行模式、關系、名稱、題名等。

·非冗余性。指RDA準則和指南須避免不必要的重復。也就是說，對那些只需要進行簡單著錄的人而言，RDA的結構和編排也會使他們更容易識別基本使用說明，并屏蔽掉那些只有在更詳細著錄級別上才需要的使用說明。

·提供適當的參照結構。指RDA將構建能有效應用于不同資源的指南和使用說明，范圍從相對簡單直接的著錄到需要詳細指南的著錄。作為那些詳細指南的更進一步的補充手段，RDA將提供與其它領域（如由檔案界和博物館界研制）的資源著錄與檢索標準的參照。也就是說，RDA將提供有效的路徑方式構建與RDA總體設計相一致的參照結構，便于各準則和指南間的相互參照和用戶應用。

4.5 格式呈現方式多樣

RDA具有多樣的格式呈現方式，既能以傳統印刷形式出現；也可以數字形式顯示，并體現諸如超鏈接、可選的功能。換言之，RDA既可以是網上的在線產品，也可以被打印出印刷本，便于人們獲取這一信息。

5RDA的兼容性強

5.1兼容性定義及舉措

兼容性是指RDA必須能夠與國際上已有的或已建立的原則、模型和標準等相協調和兼容。RDA繼承了AACR2的優點，可與眾多元數據的編碼模式相兼容，可用于諸如MODS（元數據對象描述標準）、MARC（機讀目錄）、Dublin Core（都柏林核心元數據）等的許多編碼模式中。也就是說，RDA記錄除能與AACR2記錄相兼容外，還能兼容如MARC21、UNIMARC、XML、MODS、MARCXML及Dublin Core、EAD、VRA、MPEG7、ONIX等多種標準數據格式。

為了推進RDA與這些編碼標準的兼容，一些協調性的工作組已經成立，并開展了工作。如出版界發展出一套基于其 ONIX 標準的載體術語，用于出版界和圖書館界；在英國國家圖書館、加拿大圖書館和檔案館、美國國會圖書館的發起下，一個協調 RDA和 MARC 21的工作組已經成立；而美國國會圖書館網絡發展辦公室和 MARC 標準辦公室共同攜手，保證 RDA和 MARC 21 之間的兼容性。

5.2 兼容性產生的效果

兼容性將帶來良好的效果，如減低重復勞動，降低經濟成本，擴大書目數據應用范圍等。為與這些效果相適應，RDA制定了如下目標和原則：

5.2.1減少回溯工作量 連續性是RDA確立的一大設計目標。指數據可整合進現存的數據庫（特別是那些已利用AACR和有關標準開發的）中，并對那些數據庫來說只需要最少量的回溯調整的。既要滿足圖書館組織傳統資源的需要，也要盡量減少回溯建庫、回溯做數據的情況，以節省編目機構的人力財力。也就是說，使RDA產生的數據與AACR及其他相關標準開發的數據相協調，是RDA設計中要考慮的關鍵因素。其目標是，依據AACR產生的標準改寫的使用說明，其運用將更容易、更具適應性和更加經濟，還將最大限度地減少由RDA產生的新數據與現有文檔整合時的回溯工作量。

5.2.2．擴大書目應用范圍指書目數據可應用于出版界、書商、博物館、檔案館、藝術館及其它信息機構。

5.2.3.節省費用指在盡量節省費用的情況下滿足功能需求以支持用戶任務。也就是說，要遵循經濟性原則，當達到某一目標存在多種途徑時，應選擇整體經濟性最佳的途徑（即費用最少或方法最簡單）。

6RDA目標與原則所反映的RDA編制的意圖和非意圖

根據上述具體的目標和原則，可洞悉RDA編制的總意圖是：①成為可對所有類型信息資源進行描述與檢索的內容標準。②成為未來書目控制與書目工作的指南和方法。③聚焦于用戶任務的實現。④成為網上的在線產品（并能打印出印刷本）。⑤成為一項更國際化的標準。⑥使圖書館編目數據能通過網絡環境而得到更廣泛利用。⑦可與眾多元數據的編碼模式相兼容。⑧力圖改善資源與書目實體之間的描述與顯示的關系。⑨靈活性與適應性俱佳（去除編目規則的繁瑣）。

同時，與上述目標相區別的是，RDA并不欲成為：①如何呈現與顯示數據的標準。②一套元數據方案。③一套嚴格死板的規則。④圍繞ISBD的字段和元素所建構。⑤創建和格式化主題詞的指示。⑥分類號的指示[10]。

7RDA目標與原則背后的原因分析

7.1 圖書館傳統編目的積弊與不適應性

面對互聯網急劇發展的趨勢，盡管信息檢索和書目工作流程正逐漸轉向網絡，但是圖書館編目數據仍主要局限于各自獨立的館藏數據庫內，與廣闊的網絡世界相隔絕，不能給廣大用戶提供便捷的網絡應用與互動多樣的服務。同時，利用館藏編目數據對用戶的檢索技能要求較高，而嚴格的檢索技能和術語要求，也使人缺乏耐心和望而卻步。而功能日益強大的網上搜索引擎和網絡工具，在對用戶開展信息服務方面優勢明顯，其友好性、普及性與實用性深為用戶青睞，吸引力與日俱增，這給圖書館形成了有力的挑戰與競爭。人們已經認識到有必要更有效地滿足日益廣泛的用戶期望和需求，需要改造編目原則與實踐，使它們適應新型電子出版物和信息資源網絡存取方式的出現所帶來的變化。而對于編目界來說，現有編目規則的繁瑣與復雜，不時招致詬病。這些都迫使圖書館必須尋找突破瓶頸的出路。經濟壓力也促使圖書館設法簡化編目程序，通過更多采用“最簡級”的編目，來跟上出版物持續增長的速度。同時使書目創建能夠努力轉向高價值的活動，為知識創造、增加孤本珍本的面世機會、提高被利用的程度創造條件。

7.2書目信息共享的迫切需要

面對文獻資源數量劇增，資源類型越來越多，數字資源不斷增長，各書目編著單位在資金、人力等方面難題突顯，面臨不勝負荷的境地，希望謀求合作與共建共享，以最大限度地增加所有圖書館書目生產的效率，同時在信息資源整個“供應鏈”過程中最大限度地提高數據的利用率。圖書館業界已經認識到加強協作與進行書目控制的重要性。只有推動國際編目的規范著錄和標準化，使不同來源的數據可相互交換，使一種語言的記錄可被另一種語言的用戶所理解，可實現不同內容標準間的互操作，才能促進書目數據與信息資源的全球共享，從而減低費用，減輕編目負擔，提高效率，提高書目數據利用率。這有賴于樹立整體和全局觀念，加強圖書館界內的緊密協作。同時，圖書館書目數據要走出圖書館的圍墻，既為領域內所用，也要在領域外發揮作用，實現跨越社會、語言、文字的書目信息共享的目標。

8結語

RDA編目標準是否真能如其所訂立的目標與原則所言，在實踐和應用中得到良好的驗證與評價，得到廣大用戶和編目界人士的認可，我們將拭目以待。

參考文獻:

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http://www-wsl.state.wy.us/ldo/webinararchive/RDAWebinar.ppt.

[作者簡介] 朱俊卿，女，1975年生，館員，碩士，發表論文多篇。