大摩華鑫“澄清”內幕交易

王森

2011年年底，各大網站報端均充斥著關于大摩華鑫“新基金黑幕”的消息，更有篇章為大摩華鑫歸納了九宗罪，其中包括內幕交易、操縱股價、為私幕接盤、高管提前知利好、內部治理漏洞百出等等。各種罪狀直指幕后黑手乃公司投研總監徐強和總經理于華。

12月24日，大摩發表聲明對此事件予以澄清，公告稱由于今年10月，公司交易管理部和基金投資部個別員工之間因工作歧見和內部溝通的問題產生了矛盾，之后公司對交易管理部部分崗位人員進行了調整，相關人員對處理結果不滿，向監管機構等有關方面反映了一些缺乏事實依據情況，甚至是捏造事實、人身攻擊和泄私憤。公司亦已及時將內部檢查結果向監管機構報告。之后傳深圳證監局已經介入此事的調查。

基金公司換帥、投研團隊更新，在2011年算不上什么了不起的大新聞，但像大摩華鑫這樣由于人事巨震震出內幕交易、投資亂象、管理混亂的尚屬首家。雖然，大摩華鑫方面對內幕交易予以否認，但此次事件已經將大摩華鑫這只基金黑馬迅速變成了瘟馬，大摩華鑫正經受著股市危機下的新危機——信任危機。

九基金獲RQFII資格

12月底，海富通、華安、博時、南方、易方達、華夏、嘉實、大成、匯添富9家基金管理公司已獲得證監會核準批復人民幣合格境外機構投資者（RQFII）業務資格，成為首批RQFII試點機構。獲得試點機構資格的基金公司和券商，將分別向外管局申請額度，然后再推出面向香港市場的RQFII投資產品。

華寶暫停參與IPO詢價

去年12月28日，華寶興業基金在其公司網站發布了一則針對各發行人和保薦機構的提示公告。公告稱，該公司所管理的公募基金即日起暫停參與IPO詢價，暫停接待各發行人、保薦機構的IPO路演。對于華寶興業暫停參與新股詢價的行為，多位業內研究人士給予肯定，并呼吁基金公司進一步發揮買方作用，參與上市公司公司治理。

泰達宏利業績穩定

泰達宏利基金公司整體業績表現穩定，泰達宏利紅利先鋒基金、泰達宏利穩定基金今年以來總回報排名同類型基金前1/10，分別位列第14位和18位；泰達宏利風險預算基金在18只保守混合型基金中排第3位，泰達宏利品質生活基金在125只標準混合型基金中排名第13位。同時，泰達宏利中證財富大盤指數基金也表現不俗，位居75只指數型基金中第15位。

中小公司專戶業務開閘

申萬菱信、大摩華鑫、財通等基金公司近日相繼通過證監會審核，成為“專戶”門檻取消后獲得專戶業務資格的首批中小型基金公司。首批拔得頭籌的中小基金公司大約十來家。本輪面向中小型公司專戶業務的開閘，既有利于基金公司發展多元的資產管理業務，也對其投研、風控等提出了更高要求，在競爭中準備更加充分的公司才可能在這項新業務上取得長足發展。

國投理財師大賽爆棚

由國投瑞銀首創的“你是傳奇?指數理財師邀請賽”日前正在如火如荼地進行，邀請銀行、券商等基金專業代銷機構的理財師實盤模擬各大主流指數，旨在選拔出境內卓越的指數理財師,更好地推進指數投資的市場普及和培育工作。該邀請賽自去年11月10日正式開賽以來，截至12月9日第一個月度賽點收官，已吸引20000多名在國內頗具影響力的理財師報名參賽,首個月度收益榜單也于日前出爐。

安信基金領“準生證”

2011年底，安信基金獲得證監會批文，成為當年出生的第6家新基金公司。安信基金總部位于深圳，注冊資本2億元人民幣，股東為安信證券股份有限公司、五礦投資發展有限責任公司和中廣核財務有限責任公司，三家分別持有49%、36%和15%的股份。安信基金是國內首家公募基金與特定客戶資產管理業務資格同時獲批的基金公司。