湖南省裝備制造企業自主創新能力影響探討

楊青青

裝備制造業是用先進科學技術改造傳統產業的重要紐帶和載體，是國家經濟安全和軍事安全的重要保障。經過改革開放三十多年的快速發展，我國已成為舉世公認的制造業大國，“中國制造”已經成為全球產業鏈中不可缺少的重要一環。

湖南在“中部崛起”戰略中擔任著重要的作用，發展裝備制造業有利于進一步發揮湖南對周邊地區乃至整個中部的輻射和帶動作用。然而，湖南裝備制造企業在發展的過程中仍然存在著技術基礎薄弱、技術儲備不足等問題 。本文通過建立裝備制造企業自主創新能力影響機理模型，采用實證研究的方法剖析湖南省裝備制造企業自主創新的過程并提出對策。

一、國內外研究現狀

國外對技術創新理論的研究進入了縱深發展階段，包括以英國經濟學家弗里曼以及美國經濟學家莫厄里和羅森伯格為代表的從技術創新動力，Burgelman以及Madique（1998）為代表的從技術創新能力，Steele（1998）、 Ransley以及Rogers為代表的從技術創新能力評價、Nelson，Rosenberg，Kim，Myers，Marquis以及Sehmookler為代表的從創新理論這幾方面的研究。

國內的柳卸林的《技術創新經濟學》（1993）從宏觀的角度，系統地闡述了技術創新的過程、機制、技術創新與市場結構、企業、產業演化與經濟增長的關系等問題。傅家驥在《技術創新學》（1999）一書中，從微觀的角度，結合中國實際，系統地探討了技術創新的起源、技術創新與組織體制變革與經濟的良性循環等方面。

二、自主創新能力評價方法的選取及結構方程模型

本文從裝備制造企業的特征出發，尋找出影響裝備制造企業自主創新能力的關鍵因素，并在此基礎上構建湖南省裝備制造企業自主創新能力的影響機理模型。運用結構方程模型對湖南省裝備制造企業自主創新能力現狀進行深入分析，提出提升其裝備制造企業自主創新能力的對策。

數學模型的設定。結構方程模型包括測量模型、結構方程和模型假設。測量方程描述潛變量與指標之間的關系，結構方程描述潛變量之間的關系。

①測量模型：測量模型又稱為驗證性因素分析，模型數學表達式如下：

x=Λxξ+δ （1-1）

y=Λyη+ε （1-2）

②結構模型：

η=Bη+Γξ+ζ（1-3）

③模型假設：

a.測量方程誤差項ε、δ的均值為零。

b.結構方程殘差項ζ的均值為零。

c.誤差項ε、δ與因子η、ξ之間不相關，ε、δ不相關。

d.殘差項ζ與ξ、ε、δ之間不相關。

三、模型建立及提出假設

本文在企業自主創新能力形成機理以及湖南省裝備制造企業自身特點的基礎上，結合相關文獻將影響湖南省裝備制造自主創新能力的因素分為兩大類。從內部影響因素考慮，包括：資源投入、研究開發、生產制造、組織管理、營銷能力。從外部影響因素考慮，包括：自主創新環境。并用企業自主創新效果來反映企業的自主創新活動。各影響因素之間具有聯動性，他們不僅影響創新的效果而且也相互影響，應把各種影響因素和效果看做一個系統。系統中各要素不僅互相影響，而且這種影響也會沿著一定的路徑傳播。綜上所述，作者構建了湖南省裝備制造企業自主創新能力的影響機理模型及路徑假設：H1企業資源投入能力與企業自主創新的產出效果正相關；H1a企業資源投入能力與企業研究開發能力正相關；H1b企業資源投入能力與企業營銷能力正相關；H2企業研究開發能力與企業自主創新的產出效果正相關；H2a企業研究開發能力與企業生產制造能力正相關；H3企業生產制造能力與企業自主創新產出效果正相關；H4a企業組織管理能力與企業資源投入能力正相關；H4b企業組織管理能力與企業研究開發能力正相關；H4c企業組織管理能力與企業生產制造能力正相關；H4d企業組織管理能力與企業營銷能力正相關；H5企業營銷能力與企業自主創新產出效果正相關；H5a企業營銷能力與企業研究開發能力正相關；H6企業自主創新環境與企業自主創新產出效果正相關；H6a企業自主創新環境與企業資源投入能力正相關；H6b企業自主創新環境與企業研究開發能力正相關；

四、驗證性因素分析

由于企業自主創新能力提升的影響因素是潛在變量，無法直接測量，所以要通過觀測變量測量得到，本文采用Amos7.0統計軟件，通過走訪湖南中聯重科、三一重工、山河智能等知名企業獲得數據，根據觀測變量的數值對資源投入能力、研究開發能力、生產制造能力、組織管理能力、營銷能力、自主創新環境對企業自主創新產出效果的作用分析以及這六個影響因素之間存在的相關關系進行驗證性分析。具體觀測變量如下：研發費用投入強度e1，研發經費的投入增長速度e2，研發經費占企業總產值的比重e3，研發人員投入強度e4，研發人員數量增長速度e5，研發人員占從業人員的比重e6 ，自主創新產品率e7，自主知識產權數量年均增長速度e8 ，自主創新技術領先水平e9，研究開發組織能力e10，自主創新技術延伸能力e11 ，創新人員技術學習能力e12，生產設備裝備水平e13，生產設備新度e14 ，設備自動化程度e15，生產技術工人素質e16，生產技術工人勞動生產率e17，生產技術工人生產產品的標準化程度e18，領導對自主創新重視程度e19 ，領導與企業專業技術匹配性e20 ，領導對職工提出的技術和工藝改革合理化建議的重視程度e21 ，對創新風險的預測和控制能力e22 ，內部對技術及工藝創新有貢獻人員獎勵程度e23，與其他企業/科研機構交流緊密程度e24，對創新產品潛在需求把握e25，對競爭對手狀況了解程度e26，對技術發展趨勢分析把握e27，營銷體系適合程度e28，分銷網絡建立程度e29，消費者對產品改進的意見反饋便捷度e30，政府對企業自主創新的引導與調控程度e31，法律法規完善程度e32，創新體系構建完善程度e33，政府部門對企業自主創新的財政投入e34，金融部門對企業自主創新的金融貸款的投入e35，企業自主創新產品稅收減免程度e36，申請專利數（近三年）e37，擁有發明專利數（近三年）e38，新產品銷售率e39，新產品利潤收益率e40，新產品產值率e41，顧客滿意度e42，社會形象e43，發展潛力e44。

把有關數據代入Amos7.0中運行得到擬合指標（表1），運算發現假設模型M-1的RESEA>0.05，GFI、NFI、TLI、CFI等指標都小于0.9，因此，模型有修正空間。根據修正提示，在觀測變量e1-e19、e11-e16、e19-e25、e28-e29之間建立關聯誤差后得到修正模型M-2。GFI、NFI、 TLI和CFI均大于0.9，模型擬合較好，所以接受此模型。（M-2中資源投入能力與營銷能力之間影響路徑剔除）

通過AMOS軟件對假說進行驗證，通徑系數值是對假說的基本驗證，說明各個因子之間的相關性。系數值為正說明是正相關負說明是負相關。通過表中各項數值，看出15個假說關系中，14個得到了驗證。驗證表明除H1b，H5a 假設的P-Value值為0.125和0.031其余的P值均小于0.001，說明因子之間的相關性非常顯著、每條路徑的顯著性檢驗都達到標準。因此，本文的概念模型中，所有假說的相關性檢驗都是顯著的。

綜上所述，在湖南省裝備制造企業自主創新的過程中，企業的資源投入能力、研究開發能力、生產制造能力、營銷能力和自主創新環境直接影響著自主創新活動的成敗，而組織管理能力貫穿于自主創新活動的始終，其越高就越高有助于提高企業的資源投入、研究開發、生產制造與企業營銷能力。要提升湖南省裝備制造企業經濟效益首先應該增強企業自身競爭優勢，提高企業自主創新能力。其次應加強財力投入，加快專業技術人才建設，構建以企業為主體產學研結合的技術創新體系。再其次應努力提高生產設備技術水平，營造有利于促進裝備制造企業自主創新的經濟政策環境。

（作者單位：衡陽師范學院）