國外中小企業科技創新的經驗借鑒

葉春濤

[摘 要]中小企業科技創新具有風險性，產業化，整體性的特征。美日德三國中小企業對我國的啟示在于：加強中小企業人才技術培訓，支持中小企業從事研究開發，鼓勵中小企業采用新技術，促進中小企業與大學等科研機構合作，促進中小企業更新設備，中小企業應該樹立科技創新主體意識，建立政府宏觀管理體系，建立和完善中小企業的社會化服務體系。

[關鍵詞]中小企業科技創新經驗

一、中小企業科技創新的內涵

1.中小企業的概念

中小企業是與所處行業的大企業相比人員規模、資產規模與經營規模都比較小的經濟單位。不同國家、不同經濟發展的階段、不同行業對其界定的標準不盡相同，且隨著經濟的發展而動態變化。各國一般從質和量兩個方面對中小企業進行定義，質的指標主要包括企業的組織形式、融資方式及所處行業地位等，量的指標則主要包括雇員人數、實收資本、資產總值等。量的指標較質的指標更為直觀，數據選取容易，大多數國家都以量的標準進行劃分，如美國國會2001年出臺的《美國小企業法》對中小企業的界定標準為雇員人數不超過500人，英國、歐盟等在采取量的指標的同時，也以質的指標作為輔助。

(1)美國

雇員人數不超過500人。

(2)英國

質的規定：市場份額較小；所有者親自管理；企業獨立經營。量的指標：小制造業：從業人員在200人以下。小建筑業、礦業：從業人員在25人以下。小零售業：年銷售收入在18．5萬英鎊以下。小批發業：年銷售收入在73萬英鎊以下。

(3)歐盟

雇員人數在250人以下且年產值不超過4000萬歐元、或者資占年度負債總額不超過2700萬歐元、且不被一個或幾個大企業持有25%以上的股權。其中：雇員少于50人、年產值不超過700萬歐元，或者資產年度負債總額不超過500萬歐元，并且有獨立法人地位的企業。

(4)日本

制造業：從業人員300人以下或資本額3億日元以下。批發業：從業人員100人以下或資本額1億日元以下。零售業：從業人員50人以下或資本額5000萬日元以下。服務業：從業人員100人以下或資本額5000萬日元以下。

(5)中國

2011年6月18日，工業和信息化部、國家統計局、國家發展和改革委員會、財政部聯合印發了《關于印發中小企業劃型標準規定的通知》。中小企業劃分為中型、小型、微型三種類型，具體標準根據企業從業人員、營業收入、資產總額等指標，結合行業特點制定。各行業劃型標準為：①農、林、牧、漁業。營業收入20000萬元以下的為中小微型企業。其中，營業收入500萬元及以上的為中型企業，營業收入50萬元及以上的為小型企業，營業收入50萬元以下的為微型企業。②工業。從業人員1000人以下或營業收入40000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員300人及以上，且營業收入2000萬元及以上的為中型企業；從業人員20人及以上，且營業收入300萬元及以上的為小型企業；從業人員20人以下或營業收入300萬元以下的為微型企業。③建筑業。營業收入80000萬元以下或資產總額80000萬元以下的為中小微型企業。其中，營業收入6000萬元及以上，且資產總額5000萬元及以上的為中型企業；營業收入300萬元及以上，且資產總額300萬元及以上的為小型企業；營業收入300萬元以下或資產總額300萬元以下的為微型企業。④批發業。從業人員200人以下或營業收入40000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員20人及以上，且營業收入5000萬元及以上的為中型企業；從業人員5人及以上，且營業收入1000萬元及以上的為小型企業；從業人員5人以下或營業收入1000萬元以下的為微型企業。⑤零售業。從業人員300人以下或營業收入20000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員50人及以上，且營業收入500萬元及以上的為中型企業；從業人員10人及以上，且營業收入100萬元及以上的為小型企業；從業人員10人以下或營業收入100萬元以下的為微型企業。

2.中小企業科技創新概念與特征

科技創新這個概念的內涵和外延十分豐富，創新通常指淘汰舊的事物，創造新的事物。創新這一概念是由美籍奧地利經濟學家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特在1912年首先提出的。科技創新始于研究開發而終于市場實現，始于發明創造到市場現實。所以從廣義上來說，科技創新是指科學研究和技術創新，是創新者運用和開創新的技術，新的觀念，或者運用新的經營管理模式和生產方法，開發新產品，提高產品銷售，提供新的服務技能來滿足人民需求的重要途徑。

(1)中小企業科技創新具有風險性

中小企業為了適應國際形勢和國內市場需求的變化，就要重視科技創新活動和創新制度。一個中小企業科技創新能力的大小直接決定了中小企業的命運，主導著中小企業的市場競爭力。因此，中小企業能否建立起高效完善的科技創新機制，培養出具備科技創新的人才成為對中小企業命運起著重要作用的關鍵所在。但是科技創新是對新技術，新產品或者新服務的一種嘗試性開發，要求高投入高回報，爭取在技術領先于競爭對手的形勢，存在著巨大的風險，有很大的不確定性和不可控因素。即使國家對具有科技創新的中小企業有鼓勵或給予一定物質獎勵的制度，但是科技創新的資金來源主要還是依靠中小企業自己籌集，所以，中小企業的自主創新只有戰勝高風險，引領技術和市場的潮流，才能實現可持續發展。

(2)中小企業科技創新推動產業化

中小企業科技創新必須貼近市場，進行產業化管理。中小企業的發展與科技創新有著必然的聯系，通過科技創新，中小企業可以提高效益，讓新產品或服務貼近市場，接近人們的需求。這樣整個產品銷售就更有彈性，應變能力強。同時，伴隨著經濟一體化進程的加速，世界正朝著知識經濟時代邁入，在新時代中科技創新是決定一個中小企業競爭力和地位的有效武器，在全世界的中小企業中能運用科技創新占有一席之地的大中小企業都會牢牢把握著把科技創新的產業進行產業化管理。該類中小企業或者進行產業整合，或者集中精力擴大自己的核心產業，或者進行強強聯合。

(3)中小企業科技創新具有整體性

中小企業科技創新是技術管理和政府及外界大力支持的有機整體。中小企業科技創新是一系列動態的復雜系統，需要投入一定的時間、資金、人力、信息和技術等多種資源，才能生產出原創性的產品或工藝。中小企業要么把這些創新方法實際運用到日常管理中，要么進行技術轉移，為其他中小企業提供技術支持，這些都需要中小企業內部協調一致，提升管理效率。若沒有各個環節，部門之間的通力合作，科技創新管理就不能有效進行，那么中小企業就不能調動人員的積極性，就不能顯示出科技創新的多樣化。同時，中小企業的技術創新活動不僅在于技術的發明與創造，更重視技術成果的社會應用和商業化模式。這些都有賴于政府的宏觀調控和政策支持。中小企業的技術創新需要外界在資金、技術、法律咨詢等多方面提供指導和幫助。所以中小企業要加強與外接的合作，通過政府的鼓勵，更好地進行科技創新。

3.中小企業科技創新的環境分析

中小企業進行科技創新需要提供一個良好的環境。這個環境包括自然環境、經濟環境、政策環境、文化環境和管理環境。

(1)自然環境

環境系統包括自然環境和社會環境。自然環境是人類社會得以持續不斷生存和發展的根本所在，如果沒有自然環境，所有的一切都不復存在。所以說自然環境是社會物質生活的必然要素。自然環境對科技創新有著根本的影響，自然環境中的固有資源，包括水，空氣和土地都可以成為科技創新利用的資源，同時隨著人們改造和利用自然環境的尺度不斷加深，破壞生態平衡，污染水源和空氣，引進了全世界的廣泛關注，人們開始用科技創新的手段拯救自然環境。這就激發了中小企業通過一些環保科技手段，促進社會和諧發展。社會環境就是在自然環境的基礎上，人類通過長期有意識的社會勞動，對自然物質進行不斷的加工和改造，創造的一個完整物質生產體系，積累了社會文化等所形成的環境體系，是與自然環境相對的概念。社會環境一方面是人類精神文明和物質文明發展的標志，另一方面又隨著人類文明的演進而不斷地豐富和發展。社會環境激發了人們追求更好生活的愿望，創新性思維的產生就是在人類高度文明的現代社會，通過科技創新來更加完善社會環境。

(2)經濟環境

經濟系統是科技創新系統得以發展的根本所在。是創新主體生存的基礎條件。科技創新對經濟社會發展的作用日益突出，科技創新已經成為評判一個國家綜合國力的決定性力量。所以中小企業如果加強科技創新和產業創新的力度，科技創新最終帶來的豐碩成果就對中小企業內部經濟增長的貢獻顯著。相反，如果一個中小企業的高新設備都依賴進口，資金大部分都投入到進口設備的購買中，那么發展水平肯定低，科技創新的動力沒有調動起來，員工的創新精神不足，創新意識差，中小企業就缺乏科技創新的能力。經濟系統包含的內容很多，從市場角度來說，市場是創新的基礎，在日益競爭激烈的同行業中小企業中，價格戰爭一直都愈演愈烈，尤其是那些沒有技術含量，成產能力，資本水平相當的中小企業，往往通過價格戰來保全自己的銷售業績，賺取利潤。但是如果一個中小企業通過科技創新突破了原料或者管理對市場的需求，那么中小企業就憑借科技創新獲得壟斷地位，它可以完全控制商品的價格，獲取豐厚的利潤。而那些沒有創新精神的中小企業在競爭過程中要被動的接受壟斷中小企業提出的價格，在這種壓力下，中小企業更加關注科技創新對中小企業本身帶來的經濟效益，同時帶動了整個區域內的科技創新形成一種好的環境。這就帶動了國家的經濟發展，提升了國際地位。

(3)政策環境

在日益競爭的時代環境下，通過政府的宏觀調控提供給中小企業良好的科技創新的公共環境是政府重要的調整手段之一，所以政府必須提供一個有力的導向機制，因為政府的決定直接影響著中小企業的創新傾向，創新能力的發揮和創新效益的實現。政府通過提供系統政策和制度，法律和計劃來實現科技創新在中小企業內部蓬勃興起。進行技術幫助，資金扶持，關注細小的問題和瓶頸問題，吸引創新人才，這些都是在科技創新系統中不可替代的公職職能。科技創新的經濟政策包括金融政策、人才激勵政策，政府采購政策，財政支持政策，產業結構優化政策。所有的政策都是促進科技創新的決定性因素。將資金投入，技術支持、員工的教育與培訓、基礎設施建設作為政策的主要內容，政府負擔起指導民用技術開發的責任，制定創新政策。強調知識與技術的創新，重視掌握高新技術的源頭。強調科研與產業結合，重視提高中小企業的競爭力，把促進以中小企業為主體、以市場為導向的科技創新活動視為提高地區競爭力的關鍵。積極促進科研成果的商品化，建立靈活的科學技術基礎結構，既促進基礎研究，又鼓勵將研究成果迅速轉化為商品。當中小企業內部因為科技創新產生問題的時候，政府要具備化解風險，提出應變政策和正確的協調能力來適應千變萬化的經濟形勢。積極做出科技創新的法律保障，并建立起完善的創新體系評估守則。只有政府全力支持創新系統，中小企業才能發揮自身優勢，通過創新優化產品結構。

(4)文化環境

創新文化是對創新有著直接聯系的文化模式。主要是指中小企業如何制定一個有效的創新氛圍吸引人才，激發員工創新精神的涌現。創新文化是“技術創新硬幣的另一面”，因為人們的價值觀是文化形成的根本特征，創新文化中小企業科技創新的價值導向，中小企業技術創新的規模、水平、重點以及方式往往由其價值導向決定的。創新文化中的環境因素對創新起著重要作用。那些成功中小企業無不通過建立一個良好的科技創新環境來獲得創新成果。文化氛圍可以在中小企業內部形成共同的價值取向，共同的價值觀可以推動所有的員工集思廣益，打破陳腐的束縛，標新立異，將新思想和新方法都積極主動的拿出來和大家共享。同時創新文化也可以從高校入手，通過高等院校的培養和科研機構的研發，以市場需求為導向，制造出具有創新能力和符合市場需求的產品。這些都需要文化系統給予保障。所以當代創新文化應以中小企業家精神為核心，努力開創創新文化先河。

(5)管理環境

管理環境和管理創新具有協調和整合的相互作用。創新體系是一個主導多維整合的系統，主導要素與其他諸多要素之間的相互作用以及每一個要素內部都需要組織協調與整個。創新活動是由多個主題共同發展的行為，核心主題與協作主題實踐的關系需要組織協調與整合；創新過程是由多環節所構成的，每一個階段乃至過程的始終設計到的方方面面需要組織協調與整合。所以創新需要中小企業創造一個良好的管理環境。中小企業內部要組建一個創新機制，激勵員工進行創新思維，對創新人員進行合理安排、中小企業內研究開發、生產、營銷與綜合管理部門存在良好的溝通方式。只有部門之間能夠開展計劃創新的大協作，才能更好的提高中小企業的創新管理水平。

二、國外中小企業科技創新的做法

1.美國中小企業科技創新

美國的中小企業可以說是美國經濟的反映。2300萬的中小企業是美國經濟的推動力量。中小企業的健康發展影響到美國經濟的健康發展。2006年，全美科技創新成果的55%是小中小企業提供的，在高科技中小企業占93%，其中70%的中小企業雇員少于20人。一批科技型小中小企業現已發展成為世界級的大中小企業。美國中小企業同樣也面臨著科技創新資金投入不足的問題，美國中小企業的研發支出占全國研發支出的18.7%。中小企業科技創新能力在很大程度上必須依靠外部資源，與外部合作的優點是可以更好的獲得外部資源，獲得研發的規模與協調作用，減少風險和重復的工作，通過減少專用問題，提高研發投入的刺激。尤其對于中小企業，與外部合作創新可以克服內部資源的限制，提高競爭力和創新能力。所以中小企業科技創新合作能力應體現在如何與外部合作，有效獲取外部資源。美國中小企業在科技創新領域很注重于其他中小企業和大中小企業合作，同時美國政府鼓勵小中小企業與小中小企業之間進行聯盟，引導小中小企業與大中小企業進行合作，甚至從屬或依附于大中小企業，在資金、設備、技術、管理等方面得到大中小企業的支持。美國中小企業與大中小企業之間的合作并沒有什么長期的合作關系，中小企業只是大中小企業眾多零部件提供商之一，但是大型中小企業會給中小企業提供一定的技術支持。美國是世界上比較成功運用產學研結合的國家之一，其中小企業也廣泛的與各個大學合作。美國政府為了提高中小企業科技創新能力，主要是采取以下措施來增加對中小企業的科技創新投入能力和幫助中小企業的獲取外部科技創新資源:財政政策，直接投資，建立推動中小企業技術能力提高的機構。

2.日本中小企業科技創新

日本的中小企業在“二戰”以后，一直在科技創新上依附于大中小企業。因為當時日本的經濟的發展需要從歐美引進先進技術，而只有大中小企業才具有動員資金和人力資本的能力。小中小企業一般是大中小企業的下請中小企業，接受大中小企業的技術指導和技術轉移。中小企業自身在科技創新投入上是很少的。2007年中小企業的研發投資只占全國研發資金的7.5%。在技術設備投入上，日本中小企業并沒有占據什么優勢。在日本的中小企業中，同樣存在著20世紀40年代或50年代的機床，但同時還有20世紀80年代的設備，它們能各盡其用。在技術人員投入上，日本與美國等發達國家一樣，中小企業在技術人員的投入也是很大的。日本非常重視提高中小企業技術人員的素質。都道府縣及政府指定的城市，在產業界、學術界及公立試驗機關的協助和國家資助下完成各種技術人員的進修工作。中小企業振興事業團在東京、關西、野方、旭川辦有中小企業大學，為中小企業培訓技術人員。全國各地的200多個公立試驗機關為中小企業免費提供技術人員。

3.德國中小企業科技創新

在德國中小企業科技創新投入不足的缺點也表現得比較集中。中小企業由于融資難，中小企業科技創新投入不可能充足。迄今未至，產業界的科技創新投入仍然局限于一些大中小企業。2007年，所有的中小企業科技創新經費中，萬人以上的中小企業投入占了一半，而500人以下的中小企業的投入只占15%。在研究人員方面，德國中小企業界集中了全國65%的以上的科技創新人員。但是中小企業人員缺乏的困境仍然無法解決。盡管德國失業人員超過了400萬，但是中小企業很難找到合適的專業人員。德國的中小企業有很多與大中小企業進行合作，有些就是大中小企業的分包單位，這在汽車工業和電氣工業中表現得特別明顯，著名的西門子公司的數萬個分包單位中，中小企業就占了三分之二，他們同西門子公司有著長期和鞏固的協作關系。政府對中小企業科技創新的支持力度比較大。德國中小企業人才缺乏，尤其是研究開發領域的更為突出。德國政府為了幫助中小企業提高中小企業員工素質，提出了中小企業促進計劃，把中小企業員工的初始培訓和管理人員和職工的進修作為中小工作來抓。另外，政府對中小企業科技創新提供一定補貼。

三、國外中小企業科技創新的經驗借鑒

1.加強中小企業人才技術培訓

人才培訓在中小企業發展中有著重要地位，也是提高中小企業員工素質，增加中小企業創新能力的重要途徑。對中小企業提供信息和技術培訓也是西方發達國家成功的經驗。在美國，小中小企業管理局里設小中小企業信息中心，退休經理服務團，問訊處為小中小企業提供各種咨詢，培訓和拘束援助等全方位的服務。小中小企業管理局還通過商會，大專院校，中等學校，貿易協會和成年教育小組等向中小企業提供技術，經銷及決策等管理方面的培訓，開辦講座和討論會。在日本各道府縣的“支援中小企業機構”利用跨區域信息網和各種數據，向中小企業提供經營，技術和信息等各種咨詢服務。

2.支持中小企業從事研究開發

為了鼓勵中小企業從事研發項目，美國政府從50年代起就實行了特別的科研稅收優惠，20世紀80年代后，對中小企業科研費用的增長額也進行稅收沖抵。1983年開始實施小中小企業創新研究計劃(CSBIR)，要求開放的研究和研究開發基金超過1億美金的聯邦機構要從其研發經費中拿出固定的比例支持中小企業科技創新。據統計，截至2005年底，美國有22萬多中小企業向小中小企業創新研究計劃(CSBIR)提交了申請，3.3萬家獲得資助，金額達40多億美元。據一項調查顯示，65%的被調查中小企業認為小中小企業創新研究計劃(CSBIR)項日可以直接提高中小企業銷售額。這些中小企業表示這些銷售額的增加受益于小中小企業創新研究計劃(CSBIR)項目對產品創新與工藝改良。81%的中小企業認為獲得小中小企業創新研究計劃(CSBIR)資助可以從新產品，工藝及服務中獲益。近年來，研究與技術部每年都向中小企業撥款2億馬克用于新技術，新產品開發。

3.鼓勵中小企業采用新技術

鼓勵中小企業使用新技術和加快技術改造是提高中小企業質量的重要措施。因此各國政府對中小企業的財稅支持也應用來引導其采用先進技術。

4.促進中小企業與大學等科研機構合作

中小企業技術力量薄弱，所以中小企業更具有與大學等科研機構合作的傾向。據美國SBA的資料，在沒有大學參與的研發中，大中小企業的支出回報率為30%，中小企業為44%0美國在1994年開始實施中小企業技術轉移研究計劃(STTR)，旨在加強中小企業與非營利性研究機構之間的合作，提升中小企業的研發實力，德國聯邦研究與技術部于2003年執行中小企業研究合作促進計劃，目的在于激發中小企業從事高新技術研究和開發活動積極性，支持中小企業與科研機構合作。英國政府成立了工業研究協會，專門為中小企業提供科學研究服務，負責審議中小企業的科研成果，向中小企業提供科技資料和試驗設備，委托大學和科研機構同中小企業開展合作研究。

5.促進中小企業更新設備

中小企業技術裝備對于提高中小企業提高制造能力有著很重要的作用，先進的設備不僅可以提高產品質量，還可以縮短制造周期。所以各國政府都積極地促進中小企業采用先進的設備。主要做法可以提供中小企業設備政策優惠貸款，提高折舊率，給中小企業補貼。如日本中小企業可以獲得中小企業金融公庫的長期款。而提高折舊率不僅可以提高設備更新換代還可以減少當期的稅收。如美國在80年代后修改了舊的折舊法，對加速折舊采取更為積極的態度，縮短固定資產折舊提成年限。德國的設備折舊率也從10%提高到20%。

6.中小企業應該樹立科技創新主體意識

國外絕大多數的中小企業科技創新的動力源于其自身的需要，創新主體意識強烈，不斷開展創新活動，建立和發展競爭意識。國外中小企業的決策者通常在管理活動中表現出強烈的“科技意識”，每年都有固定的科技開發的資金投入。而在我國，部分中小企業決策者的科技觀念還不夠牢固。在科技日新月異的知識經濟時代，科技對中小企業發展的關聯度日益增大，不抓科技就會失去主動地出擊市場的能力，因此，中小企業應該由主體意識，樹立科技意識，主動強化科技創新觀念，以市場為導向，積極建立中小企業創新的內在機制，形成從技術開發到商業化應用的科技創新功能。不斷引進新技術，開發新工藝，消化新成果，獲取競爭優勢和發展后勁。

7.建立政府宏觀管理體系

發達國家推進中小企業科技創新的舉措充分說明，在中小企業推進科技創新的活動中，不能夠忽略政府的重要作用。目前我國中小企業正處于發展的關鍵時期，面臨的競爭更加激烈，客觀上更需要相關政府部門采取切實有效的措施，加強引導、支持和管理力度，為中小企業創造公平健康的發展環境。首先要切實貫徹落實好《中小企業促進法》，保護中小企業的合法權益。逐步完善與中小企業科技創新相關的法律法規，促進科研成果應用和技術轉移的規范化、法制化，為中小企業科技創新營造健康有序的環境。其次是建立和完善推動中小企業科技創新的財政、金融政策。政府部門要加大對中小企業的信貸支持力度，為中小企業成立相應的擔保和保險機構，建立風險投資機制、風險投資基金用于創業中小企業。再次是建立統一健全的中小企業管理結構。

8.建立和完善中小企業的社會化服務體系

發達國家的實踐證明，中小企業的發展不僅是中小企業個體、政府的事務，也與整個社會密切相關，社會的力量往往更為有效。中介組織是聯結中小企業與政府的橋梁，也是加強中小企業間合作的最好媒介。我國各級政府要有組織地建立中小企業服務中心，并對中小企業服務體系建設給予必要的資金和政策支持；推動中小企業的行業協會、同業工會等中介機構的發展，建立有效的執行標準和監督機制，鼓勵和支持科研院所，大專院校等單位為中小企業科技創新提供服務，支持中小企業信息咨詢機構的成立和發展，幫助中小企業進行技術轉移和提供信息服務。

參考文獻：

[1]工業和信息化部,國家統計局,國家發展和改革委員會,財政部聯合.關于印發中小企業劃型標準規定的通知.2011年6月18日

[2]肖國華.科技創新發展研究.科學出版社,2010年版,第76頁

[3]柳林.技術創新的經濟學分析.團結出版社,2009年版,第81頁