基于開放存取理念的圖書館服務創新方式思考

張文娟

〔摘 要〕開放存取的出現，引起了圖書館界、科學界和出版界的廣泛關注，本文簡要介紹了開放存取的概念、圖書館界對開放存取的推動，重點闡述了開放存取環境下圖書館改變館藏資源結構比例、充分利用圖書館聯盟資源、提供高質量、高精確、高速度服務創新方式。

〔關鍵詞〕開放存取；圖書館；信息資源；服務創新

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０２．０３０

〔中圖分類號〕Ｇ２５ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１２）０２－０１２０－０４

Based on the Concept of Open Access to Innovative Ways of Library ServicesZhang Wenjuan

（Library，Henan Normal University，Xinxiang 453007，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The emergence of open access caused a wide range of concerns in the library,scientific and publishing communities.This paper introduced the concept of open access and the promotion of open access in the library community.It focused on impact of open access,the library changed the mix of library resources making full use of library resources to provide high quality,high precision,high-speed service and innovative ways.

〔Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ〕open access;library;information resources;service innovation

當代歷史發展的中，無論是科技圖書館還是高校圖書館在支撐科技自主創新、服務國家創新體系、促進科學文化傳播中都發揮了重要作用。學術交流是科學研究的重要組成部分，文獻是圖書館開展一切工作的物質基礎。而近年來，傳統出版商為了追求巨額利潤，憑借對學術期刊出版的壟斷和控制，導致期刊價格暴漲，而圖書館本身的預算經費又增長緩慢，促進了“學術期刊危機”的產生，圖書館的發展一直受到“學術期刊危機”和“許可危機”的困擾，學術期刊數據庫購置費用的持續高漲已嚴重阻礙了正常的學術交流活動。為了豐富館藏、提高服務效率和質量，作為公益性的信息服務機構，圖書館界一直都在嘗試著如館際互借，集團采購等各種方法緩解這種危機，但這些方法都無法從根本上解決問題。2003年10月，由德國馬普學會發起，召開了柏林會議，繼承《布達佩斯開放獲取宣言》和《Bethesda開放獲取聲明》的精神，通過了《柏林宣言》關于自然科學與人文科學資源的開放使用的柏林宣言)，以推動以因特網作為媒體實現便于科學知識和人文知識的開放獲取，為科研政策決策者、科研機構、資助機構、圖書館等機構提供具體的方法［１］。迄今為止，全球已有135個機構簽署了《柏林宣言》。學術信息的開放存取，是國際學術界、出版界和圖書情報界為消除學術交流過程中的經濟、技術、法律障礙，實現信息資源共享的全新學術出版模式［２］。

１ 開放存取對學術界的影響

１.１ 開放存取實現模式

開放存取（Open Access，簡稱OA），有時也稱開放獲取、開放訪問、開放共享、開放閱覽，是一種學術信息共享理念和出版機制，其目的在于實現學術信息資源的免費保存和獲取。2002年2月，開放社會協會(Open Society Institute)發布了《布達佩斯開放存取倡議》，將開放存取定義為：文章可以免費獲取和重復使用，作者繼續保留文章的著作權：對于開放存取文獻，定義其為文獻可通過公共互聯網免費獲取，即：允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳播、打印和檢索論文的全文，或者對論文的全文進行鏈接、為論文建立索引、將論文作為素材編入軟件，或者對論文進行任何其他出于合法目的的使用，而不受經濟、法律和技術方面的任何限制，除非網絡本身造成數據獲取的障礙，對復制和傳播的惟一約束，以及版權在此所起的惟一作用是應該保證作者擁有保護其作品完整性的權利，并要求他人在使用作者的作品時以適當的方式表示致謝并注明引用出處［３］。開放存取的定義是隨著各種不同的解釋而發展的，取決于其支持者實用主義或理想主義的程度，每個月都有不同的組織發布宣言和聲明支持開放存取，并給OA定義添加內容或擴充定義。開放獲取是一種通過互聯網讓科學研究成果能夠自由傳播的主張和運動。它可以讓用戶把經過同行評議的學術論文放到互聯網上，以利于學術成果的快速傳播，是IR發展的重要因素和推動力量之一。

１.２ OA的主要驅動力

開放存取是學術出版領域的新趨勢。自從20世紀90年代初第一個論文預印本服務器出現，一直有推動因素在促成OA的出現。由于學術出版的消費者和提供者雙方都積極倡導OA出版——作者、讀者、學者和圖書館人員都希望改變現狀，主要驅動力有以下幾個：

(1)無處不在的因特網存取和技術；

(2)印刷出版的成本構架和逐步上升的期刊價格；

(3)不斷增加的研究產出；

(4)商業出版機構的合并；

(5)圖書館人員在尋找價格不斷上升的系列出版物的低價替代品；

(6)電子格式的新形式，特別是開放資源搜索，還有改善的界面和搜索傳統出版商出版的期刊。

２０１２年２月第３２卷第２期基于開放存取理念的圖書館服務創新方式思考Ｆｅｂ.，２０１２Ｖｏｌ.３２ Ｎｏ.２１.３ 各機構對OA的推動

作為對日益商業化的學術出版模式的積極回應，圖書館界成為開放存取運動的積極參與者，1998年6月美國研究圖書館協會（ARL）發起非商業化學術出版合作項目SPARC（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition），SPARC是一個由各大學、研究圖書館和研究組織組成的國際性學術期刊出版與學術資源聯盟，最初由美國十所大學的圖書館聯合出資創建，目前其成員已經超過300多家，遍布北美、歐洲、亞洲和澳大利亞。SPARC擁有若干開放獲取的合作者，包括：Algebraic and Geometric Topology，Documenta Mathematica，Scholarship，Journal of Machine Learning Research，Journal of Insect Science，New Journal of Physics等。它致力于推動和創建一種真正為科學研究服務的基于網絡環境的學術交流體系，其戰略目標是減少科學研究資源在獲取、共享和使用過程中的經濟障礙。從2002年起，SPARC將最高宗旨確立為推進開放獲取這一目標。

PloS（Public Library of Science），科學公共圖書館，是一個由科學家和醫生參加的致力于促進全世界的科技和醫學文獻傳播的非贏利機構，總部設在美國加州的舊金山，目標是向全世界的用戶提供最新醫學研究成果，號召出版社在期刊出版后將期刊存入檔案庫。PLoS自2003年11月至現在，相繼創辦了6種網絡版開放獲取期刊，即：PLoS Biology，PLoS Medicine，PLoS Clinical Trials，PloS Computational Biology，PLoS Genetics，PLoS Pathogens等。

PMC（PubMed Centra），公共醫學中心是一個數字化的全文數據庫，由美國國家醫學圖書館生物技術信息國家中心開發、管理和維護。創建于2000年2月，到2005年11月已發展到214種期刊。學科領域涉及生物醫學、行為科學和臨床研究等學科領域，提供完全免費的全文服務，所報道的研究論文均經過同行評議。出版社自愿參加PMC，但參加的期刊必須滿足編輯出版標準，PMC論文的版權屬于期刊或作者所有。加拿大圖書館協會（CLA）于2005年6月在卡爾加里舉行的第60屆年會上審議通過了有關支持開放獲取的決議。美國圖書館學會、美國研究圖書館學會、美國醫學圖書館學會、美國專業圖書館學會和SPARC等機構合作成立了信息存取聯盟。2005年4月，圖書館、信息和文獻協會歐洲局聲援開放存取，發布了《為建設有效的歐洲研究的科學出版系統的宣言》［４］。

２ 開放存取對圖書館的影響

２.１ 對圖書館經費使用的影響

通過不斷的兼并和收購，商業出版者日益壟斷學術信息市場，大幅度地提高期刊價格，從而導致了所謂的“學術交流危機”和“許可危機”。商業出版商每年以兩位數的比例肆意提高價格。Elsevier集團刊物價格在1986－2000年期間上漲了226％。根據美國研究圖書館學會的調查，自1986－2002年，美國的研究圖書館期刊經費增加了227%，但是訂購的期刊種數卻只增加9%，購買圖書的種數則下降5%［５］。開放存取意味著學術信息免費向公眾開放，它打破了傳統學術信息交流體系中的價格障礙和使用權障礙，從而使學習研究資料在大多數情況下不用得到任何授權就可以自由地使用。圖書館可以將這部分開放存取資源挖掘整理出來，列入資源導航中，納入到圖書館館藏資源建設上來。對原來購買的印本的文獻品種，現在可通過開放存取獲得的資源，取消訂購，避免文獻信息資源重復購置；在一定程度上緩解了“期刊危機”給圖書館帶來的壓力，減少了圖書館采購科學文獻信息的經費。

２.２ 對館藏信息資源的影響

圖書館包括高校圖書館、專業圖書館、科研機構圖書館和信息中心，這些圖書館是學術信息的主要管理中心，是最重要的信息服務機構。圖書館承擔著保存人類文化遺產的職責，經過長期積累和發展，已形成了完整、品種豐富的館藏。開放存取的廣泛傳播、自由存儲與利用的出版模式，能為學術交流提供很好的運行平臺，開放存取能使圖書館獲得豐富的信息資源，開放存取資源應該成為大學圖書館館藏建設的一部分。開放存取資源常見的類型由期刊發表的論文、學術會議論文以及技術報告、學位論文等原生數字化資料共同組成的，其存在形式也多種多樣，如開放存取期刊、開放存取倉儲、個人博客、維基百科等等［６］。其中開放存取期刊和開放存取倉儲最受學術界的關注。截至2007年12月，開放存取期刊目錄(Directory of Open AccessJournal)共收錄了2 893種免費的、高質量的、全文的開放存取期刊，目前還在以每月大約30～50種的速度增長。我國也出現了像中國預印本服務系統、中國科技期刊論文在線、奇跡文庫這樣的機構庫，成為學術圖書館電子信息資源建設有益的補充。世界著名檢索系統對開放存取期刊的收錄數量也越來越多，到2006年4月，美國科學信息研究所屬下的三大世界著名引文數據庫收錄開放存取期刊270多種，內容涉及地球與環境科學、工程技術、化學、化工和材料科學、農業和食品科學、生物學與生命科學、數學、物理學與天文學、醫學和健康等［７］。開放存取資源是高校圖書館信息資源建設與管理的重要資源，對可滿足學校教學、科研需要的開放存取資源進行整合，納入圖書館資源保障體系，豐富圖書館的館藏資源，這樣無形中擴大了圖書館信息資源的儲藏量。

２.３ 對圖書館服務方式的影響

圖書館既是一個物理的圖書館，更是一個無所不在的數字化、網絡化的虛擬圖書館，滿足不同類型用戶的不同需求。傳統圖書館為用戶提供的各種服務是以館藏資源為依托的，讀者服務方式以陣地服務為主。而開放存取資源是在館藏資源范圍之外的，師生不再完全依賴圖書館，學術信息的開放存取使用戶能夠以最短的流通時間、最少的中間環節、最快的速度免費地直接從網上獲取大量最新的高質量學術成果。

２.４ 對圖書館員素質要求的影響

當前的圖書館員存在人員結構不合理，觀念陳舊，人員綜合素質特別是計算機及網絡知識技能偏低等問題［８］。傳統圖書館員是作為圖書館的管理者而存在，其角色為圖書“管員”，主要從事文獻信息的采集、加工整理、資源保管，進行文獻信息的傳遞。處于被動服務階段，圖書館員應加強學習，不斷提高自己接受新事物、新知識的能力，熟練掌握網絡開放資源的分布情況及變化發展趨勢，要廣泛收集、閱讀、積累有關開放信息資源方面的資料，變被動服務為主動服務。學術資源的開放存取，對圖書館員的素質提出了更高的要求。

３ 服務創新方式

３.１ 改變館藏資源結構比例

有統計發現，17～22歲的用戶獲取一般信息更多的是依靠朋友的推薦、電子目錄或者是Google搜索方式，對圖書館的依賴程度很低，獲取學科性信息則是通過網絡瀏覽閱讀電子資源。根據2010年底統計，清華大學圖書館全年到館讀者131萬人次，訪問、登錄主頁的讀者則高達2 974萬人次，利用網絡資源讀者的人數是借閱紙質文獻讀者人數的22倍。大規模數字化迅速改變著圖書館的資源結構，截止2010年底清華大學圖書館的電子資源總量：數據庫464個，全文電子期刊5.8萬種(含外文2.5萬，OA1.9萬），電子圖書182萬種(外文約40萬)，電子學位論文157.3萬種(外文約25萬)。電子資源經費占文獻總經費比例逐年遞增，由2007年的40%、2008年55%、2009年59%，到2010已經增長到62%。資源購置經費逐年向電子資源傾斜主要是電子資源的使用率高：二次文獻檢索瀏覽／下載353+325萬次、電子期刊瀏覽／下載453+764萬篇次、學位論文瀏覽／下載3.5+129萬篇次、電子圖書瀏覽／下載53+88萬冊次，這種規模的使用量是任何印刷型文獻遠無法比的［９］。

３.２ 充分利用圖書館聯盟資源

美國學者S·K·Baker在《資源共享的未來》一書中指出，“今天的圖書館正生存在一個相互依賴的時代。進一步講，每一個圖書館都必須將自己視為世界圖書館體系的一部分，必須擺脫自給自足的狀態，必須迅捷而合算地從世界圖書館體系中獲取資料并隨時準備將自己所收藏的資料提供給世界各地的其他圖書館。”為了解決數字信息資源種類的急劇增加和圖書館文獻資源建設經費不足的矛盾，圖書館聯盟成為建設重點和發展趨勢。以共享理念為出發點，借助于互聯網的傳遞與交流，圖書館聯盟能夠實現跨地域乃至全球范圍的圖書館資源共享。

當前具有代表性的區域性圖書館聯盟：北京高校網絡圖書館、上海教育網絡圖書館、江蘇省高等教育文獻保障系統、廣東網絡圖書館、天津高等教育文獻信息中心、上海市文獻資源共建共享協作網，這些區域性圖書館聯盟正在發揮著積極作用（表１）。表１ 具有代表性的區域性圖書館聯盟基本情況表

聯盟名稱成立時間主管單位成員館數量合作內容管理中心分中心北京高校網絡圖書館2001北京市教委39聯合引進一批中外文獻數據庫，建立幾種服務模式，有計劃的聯合建設一批具有學科和學校特色的文獻數據庫，根據各館的需求開展館際互借和文獻傳遞，進行圖書館文獻服務人員的繼續教育培訓首都

師范大學無上海教育網絡圖書館2000上海市教委152在上海地區各級各類學校間實現圖書文獻資源與信息服務的共建、共知、共享，提高上海地區文獻保障率和信息服務水平上海交大無江蘇省高等教育文獻保障系統1997江蘇省教委幾乎省內

所有高校致力于統一圖書館管理系統，聯合采編、館際互借、共同培訓、建立特色數據庫南京大學下設８個地區、學科中心和４個書刊采編中心廣東網絡圖書館2002廣東省教育廳68由廣東各高校館組成，為讀者提供信息服務華南師范大

學圖書館 不詳天津高等教育文獻信息中心2004天津市教委20聯合圖書館系統運行及管理；電子文獻資源建設和管理；中文版圖書館的建設與管理；組織開展文獻信息服務；組織文獻信息應用培訓；開展數字化圖書館建設研究；組織開展與國內外其他文獻信息單位的合作與交流天津工業

大學工程文獻中心，文理文獻中心上海市文獻資源共建共享協作網1999上海市

人民政府79實現上海地區公共、高校、科研系統的聯網，共建信息平臺，開展文獻采購協調，實現信息合作與人才培養上海圖書館不詳

目前，圖書館聯盟開放學術資源越來越多，開放學術資源的最大特點是支持用戶無障礙獲取。圖書館工作人員應對聯盟開放論文、期刊、圖書、機構庫等進行整理，提供給用戶開放資源的導航服務。

３.３ 提供高質量、高精確、高速度服務

隨著科學技術的發展、學科交叉滲透越來越強，信息的重組和創新也與科學技術的發展同步，海量的信息會浪費讀者許多寶貴時間。因此，圖書館應該強化網上圖書館的服務功能，提供高質量、高精確、高速度服務，去粗取精、去偽存真，將那些經過濃縮的、精確的、綜合的學術信息資源向用戶提供個性化及主動推送服務。圖書館可以采取以下措施：一是圖書館可以在自己的主頁上將通過各種途徑搜集到的開放存取資源以及圖書館建立的開放存取機構文庫的資源分門別類地組織好，放置在“開放存取資源”欄目中，并鏈接到圖書館的網站上發布，供師生使用。二是在網上圖書館的統一資源檢索平臺中將開放存取的資源納入檢索范圍；三是在圖書館網頁中提供個性化、學科化、知識化信息服務系統，以便以讀者需求采用電子郵件、電話、手機短信、RSS等方式及時推送他們需要的開放存取的學術信息資源。

參考文獻

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［９］姜愛蓉．新技術環境下數字資源整合的發展與實踐．首屆圖書館服務模式轉變研討班，2011-09-15．