東北石油成功應對美國證監會

鈕海津 趙瑞強 鄧麗敏 郭冰峰 柴妍

Crone Law Group律師事務所創始人Mark談上市公司應對監管機構調查

Crone Law Group律師事務所在中國的業務已經有十年了，我們為70家中國企業在美國上市提供了律師事務服務，今天特別希望和大家分享中國東北石油這家公司。我們代理這家石油公司的律師事務已有9年歷史。在過去9年當中，我們是如何幫東北石油度過難關的呢？下面通過案例和大家分享。

作為東北石油上市的金融顧問，我們幫他們重新勾劃了整個結構，完成上市后向美國證交所出具的相關報告，并在五輪融資過程中幫助東北石油公司融資了1億美元。

在不斷發展過程中，一開始東北石油每股是24美分，后來達到每股13美元。可是，大概在兩年前，很多中國公司遇到做空，美國的證監會對中國公司進行調查。與此同時，美國SEC也啟動了對東北石油石油儲備的調查。

東北石油的內控方面的所有公共信息大家都可以查到，被認為是好的上市公司。東北石油有獨立董事，還有不同的法律顧問，并且做了獨立的內控調查。當被美國SEC懷疑他們有資金挪用時，東北石油請了審計師跟蹤資金的走向，證實發現沒有資金挪用。根據我們的建議，東北石油還請了一些顧問，特別是一些權證方面的專家。東北石油迅速反應，很好地應對了美國SEC的調查。

對于兩年財報重新的申報工作，我們幫助東北石油把編制了財務報告，東北石油主動提供了更多的信息，而美國的監管機構則多給了他們60天的時間來提供這個報告。在這60天當中，東北石油把所有財務數據報告進行調整，在我們的合作下，與美國監管機構進行了很好的協調。我們通過盡責的態度把所有信息都公布出去，8個月之后東北石油恢復了交易。

當然，東北石油也遇到了很多訴訟，有三起集體訴訟以及三起延伸訴訟，我們幫東北石油進行了抗辯。我們把三個集體的訴訟合并為一個訴訟，把三個股東訴訟合并為一個訴訟，并以最好的顧問幫助東北石油訴訟并進行抗辯。八個月之后，股東訴訟取消了；三個月后，集體訴訟也被取消了。

最近兩年來，我們和東北石油公司以非常好的合作方式方法應對監管和訴訟問題，東北石油向公眾展現出了其公開透明的形象，開始讓投資者相信東北石油以后能恢復元氣。（圖片/沃特 Coco Meng）