中國經濟增長中數量和質量的不一致性及其理論解釋

任保平 魏婕

〔摘要〕 中國經濟增長的數量與質量不一致，表現出嚴重的高速度、低質量特征。這種不一致除了表現為總量視角上的不一致，還同時表現為省區視角上的不一致。由于經濟增長過程中投入與產出的質量差異大、資源環境代價大，以及增長的穩定性不足和收入分配與福利狀況不甚理想等問題直接導致了中國經濟增長的質量與數量背離。實現經濟增長質量與數量統一的條件在于如何使經濟剩余能夠增長社會的總福利，路徑是促進經濟發展方式轉變，加快產業結構升級，發展創新型經濟，加強資源資產化管理，推動制度創新。 〔關鍵詞〕 經濟增長數量；經濟增長質量；一致性

〔中圖分類號〕F1241 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2012）03－0006－05

〔基金項目〕教育部新世紀優秀人才支持計劃“經濟增長質量研究”課題（NCET-06-0890）；陜西省重點學科西方經濟學建設項目（2008SZ09）

〔作者簡介〕任保平，西北大學經濟管理學院教授，博士生導師；

魏 婕，西北大學經濟管理學院博士研究生，陜西西安 710127。

一、經濟增長數量和質量不一致的態勢描述

1.總量視角上中國經濟增長數量和質量不一致

經濟增長數量與經濟增長質量就像一枚硬幣的兩面，是同一個問題的兩個方面，共同構成了經濟增長的全部內容。經濟增長質量是經濟的數量增長到一定階段的產物，沒有一定的經濟增長數量，不可能談及經濟增長質量。衡量經濟增長質量與數量的不一致，首先要分析增長質量與數量的衡量指標。本文參考任保平（2012）前期成果〔1〕，從經濟增長的效率、經濟增長的結構、經濟增長的穩定性、經濟增長的福利變化與成果分配、資源利用和生態環境代價以及國民經濟素質6個維度合成經濟增長質量指數（QIEG），〔2〕以此作為中國經濟增長質量的衡量指標；對于增長的數量，我們采用總量GDP，并以2000年為基期的真實GDP作為經濟增長數量的測度指標，通過比較方式描述2000-2010年中國經濟增長質量與經濟增長數量的基本狀態。

不難發現，2000-2010年中國經濟增長數量與質量的變動趨勢是不一致的。2000－2010年的中國真實GDP呈現明顯上升趨勢，但是，自2000年以來的經濟增長質量則基本上呈現為波動中上升的態勢，其中2000-2004年經濟增長質量呈現有升有降的波動態勢，而在2005-2010年表現出穩步提高的趨勢。

在借鑒劉海英（2006）成果的基礎上，〔3〕我們修正了關于反映經濟增長質量提高和經濟增長數量擴張不同步的系數ε：

其中，b代表經濟增長質量指數（QIEG），a代表反應經濟增長數量的真實GDP，n為年份值，若ε=0,說明經濟增長數量與質量同步擴張，反之，則說明兩者呈現不一致的態勢。

由此得到2001—2010年的值，從圖2可以看出，增長質量與數量不同步是常態，可喜的是最近幾年這種不同步的趨勢在趨緩。但總體來看，總量視角上，中國經濟增長的數量與質量不一致是毋庸置疑的。

2.省區視角上中國經濟增長的數量和質量不一致

對于中國經濟增長數量與質量的不一致，多數分析集中在總量層面〔4〕，其實，除了縱向的不一致，橫向的省區增長數量和質量相對排名不一致也表現得非常明顯。同樣參考任保平（2012）前期成果〔5〕，通過對2010年中國各省、自治區、直轄市經濟增長質量狀態進行考察，得出各省區的經濟增長質量指數（QIEG），以此為依據作為各省區經濟增長質量的衡量指數，并根據該指數大小對各省區的經濟增長質量進行排序，同時選擇各省的總量GDP作為經濟增長數量的主要衡量指標對其排名，列出2010年中國各地區經濟增長質量和經濟增長數量的排序及其升降狀況，結果見表2。

表2 2010年中國各地區經濟增長質量與經濟增長數量的排序比較

省份經濟增長質量排名經濟增長數量排名增長數量與質量之差省份經濟增長質量排名經濟增長數量排名增長數量與質量之差

二、為什么經濟增長的數量和質量會產生不一致

1.經濟增長過程中投入與產出有質量差異

在長期的經濟增長過程中，人們總是要以最小的成本投入換取最大的收益，如果投入與產出保持合理的比例關系，能以較少的投入換取較高的產出，我們便可以認為經濟增長的產出質量比較高。中國經濟的高速增長，很大程度上是通過大量投入資本、勞動和土地等自然資源實現的。王小魯（2009）等人的研究認為，1980－1990年中國資本形成率在35%上下波動，近年來進一步上升到42%左右，〔6〕高資本形成率是過去支撐中國經濟增長的最主要因素之一。這種高投入支撐了中國經濟增長數量上的奇跡，但是以投入產出效率衡量經濟增長質量，這種高投入、低產出、低技術含量的生產方式也致使等量的原料、資源投入所創造的價值較少，增長質量必然不高。為了實現可持續發展，在經濟的發展過程中必然需要 “提高資源的組合質量和資源的利用效率，降低投入，提高產出”?！?〕因此，投入與產出的效率以及質量方面的差異直接導致了經濟增長中數量和質量的不一致。

2.經濟增長的資源環境代價較大

追求質量型的經濟增長其關鍵是合理利用自然資源和保護環境。新中國成立以來，GDP10多倍的增長是以礦產資源消耗增長40多倍的代價實現的。中國長期的資本高投入，是以資源、能源的高消耗為基礎的。與國際先進水平相比，中國火電供電的煤耗高達225%，大中型鋼鐵企業噸鋼可比能耗高達21%，水泥綜合能耗高達45%。而高能耗、高投入的背后是資源環境的代價。研究稱中國GDP的139%是以資源消耗、環境污染、生態退化為代價換取的?！?〕所以，即使過去多年中國經濟增長在數量上成績可觀，但是由于資源環境的巨大代價，直接導致增長質量不容樂觀。另外在中國地區層面上，某些地區產業軟化程度較高，服務業所占比重較高，其增長過程對資源環境的破壞也就較少；反之，產業結構以重化工業為主，如果政府監管不力，產權不清晰，對資源環境的破壞就較明顯。這樣也會導致地區在經濟增長數量與質量方面相對排名的不一致。

3.經濟增長過程的穩定性不足

穩定增長應包含兩個內容：一是經濟增長率的波動幅度小，二是經濟增長率的波動次數少?！?〕經濟增長的穩定性是衡量經濟增長質量最重要的維度之一，能夠總體反映經濟增長在一個較長時期內所表現出來的基本態勢和總體狀況。雖然改革開放以來中國經濟的增長呈現出經濟周期波動微波化、穩定化趨勢，〔10〕即“大起大落”的狀況得到一定的改善，但同時一些地區的投資擴張沖動仍然強烈，地方政府之間的競爭仍較為激烈，這使得各地區之間的宏觀穩定性有顯著差異，造成地區之間經濟增長質量與數量不一致。除此之外，在整個國家層面，由于受外部金融危機、歐債危機等因素沖擊，在國家宏觀調控能力有限的情況下，宏觀經濟的波動不可避免。近些年通貨膨脹壓力陡增也說明整個經濟增長的穩定性較差，增長質量相對于數量明顯落后。

4．收入分配與福利狀況不甚理想

從經濟增長結果來看，無論是提高經濟增長的數量，還是提高經濟增長的質量，其根本出發點和歸宿都是為了人的生存、發展和提高人的生活水平。2007年世界銀行發布的報告稱，中國工資收入占GDP比重呈持續下降態勢，已從1997年之前的53%下降到2006年的414%，遠遠低于美國57%的水平。〔11〕可以這樣認為，中國經濟取得高速增長的同時，普通民眾的收入和福利卻被壓到了最低。同樣，在收入分配方面，1952年中國基尼系數僅為0153，到2007年亞洲開發銀行估計值為0473，基本已經肯定近些年中國基尼系數超過了“警戒”的04，如此差異的收入分配直接導致了整個社會矛盾的尖銳對立。除此之外，環境惡化、食品質量無保障、公共產品提供不夠等也無不影響著過去、現在以及未來中國人的福利水平，使絕大多數民眾無法從心底感到幸福。這種只有GDP數字意義的增長，而無所有民眾共享增長成果之實的發展方式是不可持續的。

以上的偏差意味著經濟增長的質和量往往是不一致的，單純注意增長的數量不可能帶來經濟的長期可持續發展，必須將視角切換到對經濟增長質量的關注，包括關注低效率部門的改善，資源利用的節約和生態環境的治理，熨平經濟的劇烈波動以及顯著改善國民的社會福利。

三、實現經濟增長數量和質量一致的條件

從以上分析可以看出，提高經濟增長質量的基本做法在于轉變增長方式，以及調結構和平波動。但從實質意義上講，經濟增長數量與質量實現一致性的條件在于如何使經濟剩余能夠增長社會的總福利。

從經濟學經典理論來看，以國民收入增長為研究對象的增長理論是建立在凱恩斯主義（如哈羅德—多馬模型，而且國民經濟核算體系的創制也是在凱恩斯理論的指導下，由1984年的諾貝爾獎得主理查德·約翰·斯通完成）或新古典主義基礎上的。凱恩斯主義以增加就業的短期分析為主，不重視增長的后果和代價，對于凱恩斯主義而言，修建金字塔和挖坑后再填埋都是經濟蕭條時期可行的政策。另外，凱恩斯主義沒有基于福利或效用的微觀基礎，在哈羅德—多馬模型中，適當的資本積累率是保持經濟長期增長的唯一條件。因此，凱恩斯主義框架下的經濟增長分析只是針對國民收入的動態分析，沒有涉及也不可能涉及對經濟增長質量的分析。

在新古典主義的經濟增長理論體系將宏觀與微觀相對接的過程中，目標函數逐漸從最大化國民收入轉向最大化總效用或總福利，這就涉及到福利函數的假定。在福利經濟學中，社會福利函數的形式因假定不同而不同，如薩繆爾森的社會福利函數是個體福利的加總，而羅爾斯的社會福利函數則由社會成員中福利最差的福利水平決定。在新古典主義的增長理論中，一般默認采用薩繆爾森型的福利函數，但暗含著如下兩個條件：①增長成果具有普惠性，即經濟增長會給每個人帶來福利的增進，這就要求社會制度或技術條件所決定的分配制度是合理的；②沒有外部性，這里的外部性主要是負的外部性，即每個人對經濟福利的追求不會對他人造成損失?；谶@兩點，我們才能認為社會福利函數是薩繆爾森型的，即社會福利等于個人福利之和。滿足這兩個條件，經濟增長所生產的剩余才能成為增進社會總福利的因素，從而才會出現經濟增長的質和量的統一。

另外重要的一點，以上兩個條件是在傳統報酬不變前提下討論的。傳統的報酬不變假定條件下，分配服從邊際生產力理論，收入由技術條件決定，那么隨著邊際收益的遞減使得單位要素的收入也呈現遞減的狀態。如果要素收入由要素所有者的社會地位決定，則處于弱勢的一方所獲收入也會因投入不斷增加而遞減，且遞減的速度會更快。這就是傳統的要素投入型增長方式的最終結果為什么會出現增長的質與量不一致的根本所在。但本文假設在規模報酬遞增的條件下，要素間分配的矛盾會緩解，企業與自然的緊張關系也會得到一定的緩和，因為企業可以通過自我優化而獲得增長。

因此，從理論上分析，經濟增長過程中質與量的統一需要滿足如下條件：①普惠的社會制度。經濟增長規模的積累達到一定程度之后，就需要注意經濟增長成果的分享問題，使人們平等、廣泛地參與經濟增長的過程并從中受益。要通過消除個人背景不同所造成的機會不平等，從而縮小結果的不平等。通過經濟增長創造和發展機會，使得社會所有成員都可以平等利用這些機會，從而通過自身的努力提高收入和能力，促使整個社會和諧發展并步入良性循環；②權責明晰的產權制度。產權制度不僅獨自對資源配置及其效率有重要影響，而且構成市場制度以及其他許多制度安排的基礎。建立歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度，有利于維護各類財產權，有利于各類資本的流動和重組，有利于增強企業和公眾創業創新的動力，形成良好的信用基礎和市場秩序。產權的激勵功能可以使經濟活動當事人達到一種狀態，在這種狀態下，他具有從事某種經濟活動的內在推動力。一個有效的產權制度，能夠準確界定行為主體獲取與其努力相一致的收益的權利，而且最核心的還在于能夠抑制外部性的特別是負外部性的發生和泛濫；③規模報酬遞增的制度或技術創新。數量型經濟增長是在規模報酬不變的機制基礎上進行的，單純通過擴大規模實現經濟增長；質量型經濟增長是在規模報酬遞增基礎上進行的，知識和技術進步是規模報酬遞增的源泉，通過知識創新和技術進步促進效率的提高實現經濟增長。由于知識創新促進技術進步，技術進步導致要素配置效率提高，從而帶來產出的增加。因此，要實現經濟增長質量與數量的統一，核心在于增長機制應由報酬不變轉向報酬遞增，由要素投入型增長轉為內生增長，這其中必須注重促進規模報酬遞增的制度或技術創新，提高企業自主創新能力，促進科技成果向現實生產力轉化，同時應注重企業的人力資本積累，倡導科技、知識和技術在部門產出增長中發揮主導作用。 四、實現經濟增長數量與質量一致的路徑

1.促進經濟發展方式轉變

經濟發展方式轉變已經刻不容緩。要提高經濟增長質量必須促進中國經濟發展方式的轉變，由數量、速度型增長向質量、效益型增長轉變，由資源耗費型和環境污染型增長向資源節約型和環境友好型增長轉變，由經濟社會失調型增長向經濟社會協調增長轉變，由低成本擴張向高效率創新型增長轉變，由要素投入型經濟增長轉化為內生技術進步型增長，由政府投資推動的增長轉化為民間投資驅動的增長，由不可持續性增長向可持續性增長轉變，由出口拉動型增長向內需推動型增長轉變，由結構失衡型增長向結構優化型增長轉變，由高碳經濟型增長向低碳經濟型增長轉變，由技術引進型增長向自主創新型增長轉變，由“少數人”先富型增長向“共同富裕”型增長轉變?！?2〕

2.加快產業結構升級

產業結構升級能使資源得到有效合理的配置，從而提高增長質量。由于在經濟增長的不同階段其主導產業是不同的，因此會形成不同的產業結構。產業結構是否合理，對一國的經濟增長質量有重要影響。提高經濟增長質量應以產業結構升級為核心：一是要加大對農業的投入，以及對傳統農業的改造力度，提高農業的產業化水平和現代化水平。二是要轉變工業經濟增長方式和提高工業經濟效益，走新型工業化道路。三是要大力發展第三產業，重點發展附加值高的新興產業，建立現代產業體系。四是要加大用新技術改造和提升傳統產業力度，提高研發投入，激勵自主創新，加快培育戰略性新興產業。

3.發展創新型經濟

數量型經濟增長是要素驅動型的經濟增長，質量型經濟增長是創新驅動型增長。要提高我國經濟增長的質量必須發展創新型經濟：一是要提高企業自主創新能力，促進科技成果向現實生產力的轉化，同時應注重企業的人力資本積累，倡導科技、知識和技術在部門產出增長中發揮主導作用；〔13〕二是要加快傳統部門改造，加大對傳統部門的技術和人力資本投入，同時要促進產業結構升級，促使企業或整個行業從原先的資本驅動型或勞動驅動型增長向知識驅動型轉變，以及產業結構從低層次向高層次過渡；三是要促進中國經濟增長由要素驅動型向技術提高型轉變，由要素投入的增長轉向要素效率提高的增長，促進經濟增長中規模報酬遞增機制的形成。

4.加強資源資產化管理

實現提高經濟增長質量的總體目標，關鍵在于加強對資源的資產化管理。所謂資源的資產化管理就是要依據各種要素對增長的貢獻大小和我國資源稟賦狀態，以產權為實質引入市場機制，改變資源行政劃撥、無償使用的運行機制，從而不斷提高經濟增長中要素的組合質量和配置質量；二是科學地評價與引導經濟發展過程對于資源、環境的正負面影響，確保實現資源、環境、經濟、社會等的最佳配置狀態，將保護資源放在突出位置，嚴格執行現有的國土資源規劃，強化對資源的管理約束，加強對資源配置的調節，提高資源的利用效率；三是進一步完善資源開發利用補償機制和生態環境恢復補償機制，使等量的投入能夠帶來更多的產出，改善要素供給機制。

5.推動制度創新

提高經濟增長質量的根本在于改善供給，其中最為重要的環節是推動制度創新，建立與質量型經濟增長要求相適應的制度。一是進行行政管理制度創新，建立科學的政府決策機制。要鼓勵政府行為長期化，“政府行為長期化重在轉變經濟增長方式”，〔14〕在此基礎上建立科學合理的政府決策機制；二是促進科技和教育制度創新，為改善供給和提高經濟增長質量提供知識、技術和人才支持。通過科技制度創新鼓勵在經濟發展的關鍵技術領域和前沿核心技術領域進行創新，努力形成一批擁有自主知識產權的關鍵技術。通過教育體制的創新，培養高素質的人才，優化教育結構，推行素質教育，擴大教育資源，加快創新人才的培養；三是促進收入分配體制的創新，完善各項社會保障制度。加強政府對收入分配的調節職能，調節過大的收入差距；規范分配秩序，合理調節少數壟斷性行業的過高收入。擴大中等收入者比重，提高低收入者的收入水平，保障城鎮貧困階層和農村貧困人口的基本生活。

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（責任編輯：張 琦）