理解低技術背景下的R&D創新和非R&D創新

【摘要】本文通過建立一個企業內部和外部知識資源的理論框架去分析R&D活動和非R&D活動的創新的區別，特別是對于大部分企業都是非高技術企業，他們的創新活動是怎么進行的。本文的實證分析基于一個由2023個制造業企業2007-2010年度的面板數據樣本，研究表明，非R&D變量（比如市場營銷，設計）對在生產和處理過程中的創新具有顯著影響。而R&D支出對創新并沒有顯著影響。

【關鍵詞】創新非R&D創新 吸收能力低技術部門

一、引言

Arundel et al.（2008）研究指出被“忽略”（非R&D活動）的創新沒有得到合適的政策支持，甚至當R&D創新和非R&D（被忽略的）創新人員的年收入的增長的變化類似的時候，仍然沒有合理的政策對非R&D創新活動傾斜。事實上，當比較R&D人員和非R&D人員的時候，大約一半創新企業并沒有進行R&D活動， 但是在以收入上與進行R&D企業也沒有差異。因此，就出現了一些以前研究沒有回答的問題：當大部分公司忽略創新人員的時候，企業的創新表現是不是被很好地度量？創新表現多大程度上能夠通過非R&D變量來度量？在R&D人員和非R&D人員之間有哪些相關的差異？在已有的研究中，通過逐漸增加的學者，批評技術進步只通過R&D來表現和度量的學者逐漸增加（e.g. Von Tunzelmann and Acha，2005； Mendona，2009）。實際上，對于解釋創新活動來說，R&D支出并不是一個很好的替代變量。雖然在過去的幾年里，學者們已經逐漸忽略了對非R&D創新活動研究的忽略，特別是對于中小企業的問題（e.g.Ortega-Argiles et al.，2009），但是大部分創新方面的實證研究的對象仍然還是大企業和R&D密集部門，而且大部分研究還是使用R&D作為創新活動的替代變量。因此本研究有助于加深我們對非高技術行業的創新過程中的關鍵成功因素的了解。

二、理論

基于以資源的觀點（e.g.Barney，1991； Peteraf，1993）強調一個企業的內部資源至少部分決定了一個企業的業績?；谫Y源的觀點建立了在企業資源與能力和他的業績之間的對應。Barney（1991）將企業內部資源放入一個廣泛的定義，認為企業的內部資源包括企業所有的資產，組織與處理知識的能力和其他的潛在的優勢資源。Tidd（2000）將企業的內部能力分為三類：組織能力（管理系統，技能等）、市場能力和技術能力，其中企業的技術能力主要源于企業內部的R&D活動。企業內部能力對于一個企業的技術能力具有至關重要的作用，因為企業內部能力提高了企業吸收和探索外部知識的能力。因此，一個企業的內部資源決定了使用和探索外部知識的可能性，并因此改善了企業的創新。類似的，Lundvall and Nielsen（1999）強調了更高水平的培訓也能夠加強創新和外部知識的探索，盡管在已有的研究中沒有實證依據。

還有研究不考慮中小企業，但也得到了不同的但是具有補充性的實證依據。這些研究也強調了更高水平的研究投入能夠改善了企業探索外部知識資源的能力。然而，Caloghirou et al.（2004）研究結果表明，以R&D人數度量的R&D強度與創新統計顯著相關。另一方面，也有研究選擇R&D支出作為研究努力的代理變量，研究結果表明更高水平的R&D努力改善了企業探索外部知識資源的能力（e.g.Caloghirou et al.，2004； Gambardella，1992； Mowery et al.，1996； Huergo，2006； VegaJurado et al.， 2008）。還有一些有助于吸收研究資源到企業的其他內部因素，比如設計辦公室的存在（Bougrain and Haudeville， 2002）或者教育和培訓政策，這些資源為組織內部人員引入創新奠定了基礎（Lundvall and Nielsen， 1999）。綜上所述，不同種類的企業基于不同的背景和研究對象進行了不同的變量分析，因而得到的結果也不同。

綜合了度量企業內部資源的不同方式，Nieto and Quevedo（2005），Szulanski（1996）和Mangematin and Nesta（1999）的認為吸收知識的能力能夠通過一系列因素取代單一代表被度量，比如公司內部的銷售，專利和其他正式創立的R&D部門方面的R&D支出，Nieto and Quevedo（2005）提供了一個對度量內部因素或吸收能力的方式和變量的綜述。Hervas and Albors（2009）利用生產和設計部門的技能作為企業吸收能力的替代變量。吸收能力提供給企業一個更富有的不同知識，促進更多可獲得知識去解決問題和準備企業去應付環境改變（e.g.March，1991；Grimpe and Sofka，2009）。因此，提出以下假設：

H1：企業的內部資源與企業R&D表現正相關

三、研究設計與實證分析

實證分析的數據庫是天津市社科院針對天津市轄區內企業2007-2010年度創新能力所做的調查數據。主要是內部和外部創新資源的變量，具體包括企業特征變量（解決吸收能力構筑的企業內部資源），基于人力資源的變量（?？茊T工的比例，具有?？茖W歷的員工比例和技術員員工比例），非R&D活動的創新（市場營銷，設計），和非R&D活動的技術能力（具有正式的創新計劃；具有技術監督委員會）和R&D活動（R&D支出和R&D員工的比例）。

本文使用logit模型以考察公司內部資源的各自變量對企業研發的影響。自變量為第t年數據，因變量（創新）為t+1年數據，自變量滯后一期。模型如下所示：

吸收能力由一組因素度量，取代單一變量，比如研發支出與銷售收入比和專利，或者公司內正式設立研發部門。按照Escribano et al.（2009：99）和Arbussa and Coenders（2007）的方法，對于首要維度（首要構成分析，PCA）我們建立了雙因素分析模型（e.g.Bollen，1989），使用變量AC構建。首先，對于樣本中所有企業的PCA涉及了一個企業的內部資源，導致了兩個因素（AC_1，解決研發變量，研發人員占全日制員工的比例和研發支出，分別具有0.84和0.85的載荷因子；AC_2由市場營銷，設計，高學歷新員工，正式的創新和技術前瞻委員會的計劃），解釋了所有方差的78%。然后，第二個PCA只應用于獲得了相同因子的創新企業（734），盡管導致了一個更差的解釋能力，只有解釋全部方差的59.8%。事實上，第二個PCA在解釋方差方面比第一個更不可靠。

檢驗結果表明，變量R&D支出在解釋創新上統計顯著（11.297；p<0.01）。R&D支出和R&D員工的檢驗結果不顯著。模型中，由新進高技能員工（新技能），技術監督委員會的表現，市場營銷，設計和創新的正式計劃，這些變量都在p<0.01水平上顯著。規模變量對于任何模型都不顯著，證實了以前的研究結果，創新和規模之間的關系是不一致的（Camison-Zornoza et al.，2004）。對于行業分類，結果顯示在創新表現上，一般技術部門和高技術部門超過了低技術部門，盡管變量結果反映高技術組并不總是顯著。

參考文獻

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[2]Claessens S. and Laeven L.，Financial Development，Property Rights， and Growth[J].Journal of Finance，2003，58（06）：2401-2436.

作者簡介：張立國（1981-），男，漢族，山東安丘人，本科，中級職稱，任職于天津地鐵建設發展有限公司，研究方向：財會、金融。

（責任編輯：陳岑）