環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新的互動機制

周小卜 何云

【摘要】近年來，我國經濟持續(xù)快速增長，但總體上說，我國經濟發(fā)展主要依靠的仍然是傳統(tǒng)的高投入、高能耗所帶動的經濟增長，造成了資源浪費、環(huán)境污染和生態(tài)破壞的嚴重后果。研究環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新的關系，對于促進我國環(huán)境規(guī)制政策制定，增強企業(yè)競爭力，推動我國經濟社會健康可持續(xù)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

【關鍵詞】波特假說環(huán)境規(guī)制技術創(chuàng)新

一、波特假說

新古典經濟學認為，環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的生產成本，降低企業(yè)競爭力。但是1991年波特提出波特假說，認為恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激勵企業(yè)通過提高生產技術水平、優(yōu)化資源配置補償企業(yè)因環(huán)境規(guī)制而增加的成本。環(huán)境規(guī)制措施不僅不會阻礙企業(yè)的發(fā)展，反而能提高它的生產率和競爭力，促進經濟增長。實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和企業(yè)發(fā)展之間的“雙贏”的關鍵就在于“創(chuàng)新補償”作用的大小。換句話說，是否實現(xiàn)“雙贏”取決于環(huán)境規(guī)制是否能夠促進企業(yè)技術進步。

二、環(huán)境規(guī)制引導企業(yè)技術創(chuàng)新的機制

環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)直接費用的同時，也在一定程度激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新，從而部分甚至全部抵消增加的直接費用。總之，環(huán)境規(guī)制可以在減少污染、保護環(huán)境的同時提高企業(yè)生產效率。

（一）環(huán)境規(guī)制改變企業(yè)目標約束條件推動企業(yè)技術創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制通過對被規(guī)制企業(yè)使用環(huán)境資源進行收費，增加企業(yè)自身成本，改變了企業(yè)生產約束條件，促使企業(yè)在追求利益最大化的過程中必須考慮環(huán)境要素。這時，部分有遠見的企業(yè)不會只是在原有成本的基礎之上單純地增加環(huán)境規(guī)制帶來的成本，而是會從全局上進行戰(zhàn)略調整，選擇綠色戰(zhàn)略。長期來看，由于知識、技術的外溢性，企業(yè)通過從外部引入新技術或者通過自主技術創(chuàng)新均實現(xiàn)了生產資源重新組合，在滿足環(huán)境規(guī)制的要求的同時也達到了企業(yè)利潤最大化目標。因此，企業(yè)在新的生產目標約束下，必然選擇技術創(chuàng)新。

（二）環(huán)境規(guī)制通過調整產業(yè)結構促進企業(yè)技術創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制除了通過改變企業(yè)目標約束來直接影響企業(yè)技術創(chuàng)新之外，還通過影響產業(yè)結構進一步間接地影響企業(yè)技術創(chuàng)新。簡單的說，我國的環(huán)境規(guī)制內容可以分為兩種類型：一類是明確界定的環(huán)境標準，另一類是強制不符合標準的重污染企業(yè)退出市場。根據產業(yè)組織理論，提高環(huán)境標準勢必會增加新廠商的進入成本，也就提高了行業(yè)進入壁壘；強制不合格企業(yè)退出市場又是降低行業(yè)退出壁壘，減少市場上已有廠商的退出成本。通過對企業(yè)進行環(huán)境規(guī)制，提高行業(yè)進入壁壘的同時降低行業(yè)退出壁壘，增加了企業(yè)的市場集中度，始終使市場上企業(yè)數(shù)量維持在一個適度的水平，較高的市場集中度又有利于企業(yè)技術創(chuàng)新。這樣，環(huán)境規(guī)制通過提高市場集中度調整產業(yè)結構，推動了行業(yè)內的企業(yè)技術創(chuàng)新。

三、企業(yè)技術創(chuàng)新通過優(yōu)化產業(yè)結構影響環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新具有先期影響，即企業(yè)會在環(huán)境規(guī)制的壓力之下通過技術創(chuàng)新來實現(xiàn)一種新的經營戰(zhàn)略。同時，技術創(chuàng)新也會通過產業(yè)結構的調整來反作用于環(huán)境規(guī)制，影響其強度及工具政策的選擇。由于企業(yè)的技術創(chuàng)新，保持競爭力優(yōu)勢的原在位企業(yè)和具備技術創(chuàng)新能力的新進入企業(yè)打破了原來的市場結構而形成了一種新的產業(yè)格局，這使得產業(yè)結構在一定程度上進行了調整，最終優(yōu)化了產業(yè)結構。而達到新均衡的產業(yè)結構又會對環(huán)境規(guī)制的標準、工具和政策等提出新的要求。

四、促進環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新協(xié)調發(fā)展的政策建議

由于我國的工業(yè)化進程不斷加快，工業(yè)污染對環(huán)境的危害也日益嚴重，因而我國必將加強保護環(huán)境方面的環(huán)境規(guī)制。但是在設計和制定環(huán)境規(guī)制政策的同時必須充分考慮環(huán)境規(guī)制的效率問題，從而達到經濟發(fā)展和保護環(huán)境的“雙贏”狀態(tài)。結合前面的分析，具體政策建議如下。

（一）適應經濟發(fā)展的需要促使環(huán)境規(guī)制更趨合理

我國目前的環(huán)境規(guī)制是集權模式，存在的問題有兩個：首先是自上而下的環(huán)境規(guī)制模式造成規(guī)制成本過大，但效率卻十分低下；其次，環(huán)境規(guī)制機構過大的權利空間，容易滋生尋租創(chuàng)租行為。因此，我國的環(huán)境規(guī)制需要改革，應當建立一種既適應經濟又滿足社會發(fā)展需要的合理的環(huán)境規(guī)制模式。

（二）針對企業(yè)規(guī)模及其技術創(chuàng)新特點強化環(huán)境規(guī)制政策創(chuàng)新

在環(huán)境將規(guī)制保持一定強度的條件下，環(huán)境規(guī)制政策的強化和創(chuàng)新要考慮企業(yè)規(guī)模及其技術創(chuàng)新特點，選擇的環(huán)境規(guī)制政策應當能夠最大程度地促進企業(yè)技術創(chuàng)新。

應針對大企業(yè)的策略性行為設計環(huán)境規(guī)制政策。基于市場的環(huán)境規(guī)制政策，在配合環(huán)境信息披露及規(guī)制設計參與機制的條件下，能夠使得我國的大企業(yè)降低對規(guī)制的俘虜可能性和信息的依賴程度。而對于中小企業(yè)，環(huán)境規(guī)制政策在制定時應考慮提高企業(yè)的治污能力。

（三）提高我國企業(yè)的社會責任感

現(xiàn)如今，由于一些企業(yè)引發(fā)的環(huán)境污染、安全事故等社會問題頻頻曝光，使得人們對企業(yè)提升社會責任的呼聲日益高漲。但企業(yè)在提升社會責任的同時必須保持可持續(xù)發(fā)展，即企業(yè)在關注自身的財政和經營狀況外，還要考慮將對社會和自然環(huán)境所造成的影響。

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作者簡介：周小卜（1989-），女，四川簡陽人，四川大學經濟學院西方經濟學碩士研究生，研究方向：微觀經濟分析；何云（1987-），男，四川安岳人，四川大學經濟學院西方經濟學碩士研究生，研究方向：宏觀經濟分析。

（責任編輯：唐榮波）