俄羅斯國(guó)家圖書(shū)館博士論文數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)與服務(wù)*
2012-04-29 00:44:03賀延輝
圖書(shū)與情報(bào) 2012年4期
賀延輝
摘 要：作為俄羅斯博士論文法定收藏保存機(jī)構(gòu)的俄羅斯國(guó)家圖書(shū)館（РГБ），利用博士論文這一特色館藏，開(kāi)發(fā)建立了博士論文數(shù)字圖書(shū)館（ЭБД），面向全俄各地圖書(shū)館及獨(dú)聯(lián)體國(guó)家圖書(shū)館提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。博士論文數(shù)字圖書(shū)館運(yùn)行服務(wù)近十年，在管理運(yùn)作、資金、服務(wù)、技術(shù)、著作權(quán)等方面開(kāi)展了卓有成效的探索和實(shí)踐，采取多項(xiàng)措施較好地解決了著作權(quán)問(wèn)題，確保博士論文數(shù)字圖書(shū)館未來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，其中一些做法值得借鑒。
關(guān)鍵詞：俄羅斯 國(guó)家圖書(shū)館 博士論文 數(shù)字圖書(shū)館
中圖分類號(hào)： G259.512文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： Ａ 文章編號(hào)： 1003-69３８（２０12）０4－0026-07博士論文具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值，是蘊(yùn)含知識(shí)潛力的重要信息資源，因此，博士論文數(shù)字化建設(shè)引起世界多國(guó)的重視。2003年，俄羅斯國(guó)家圖書(shū)館（РГБ-Российская государственная библиотека）建成了博士論文數(shù)字圖書(shū)館（ЭБД-Электроннaя библиотека диссертац
ий），面向全俄及獨(dú)聯(lián)體國(guó)家等國(guó)外圖書(shū)館提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。ЭБД是以圖書(shū)館為主體建設(shè)運(yùn)行的，這與一些國(guó)家的博士論文數(shù)據(jù)庫(kù)由數(shù)據(jù)庫(kù)商或大學(xué)建設(shè)運(yùn)作是不同的。ЭБД如今成為俄羅斯國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館的組成部分，其在管理運(yùn)作、資金、服務(wù)、技術(shù)尤其是著作權(quán)問(wèn)題等方面開(kāi)展了卓有成效的探索，值得關(guān)注和借鑒。
1 博士論文數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的基礎(chǔ)與背景
1944年，蘇聯(lián)人民委員會(huì)全蘇高校事務(wù)委員會(huì)發(fā)布命令，在蘇聯(lián)國(guó)立列寧圖書(shū)館（РГБ的前身）建立全蘇博士論文庫(kù)，收藏蘇聯(lián)國(guó)內(nèi)除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)專業(yè)外所有專業(yè)的博士論文［1］。
1994年頒行的《俄文獻(xiàn)呈繳法》規(guī)定：高校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)將博士論文在答辯通過(guò)后的30天內(nèi)，向РГБ送呈繳本。2002年俄政府批準(zhǔn)的《出版物呈繳條例》、《學(xué)位授予程序條例》以及2009年俄文化部頒布的《接收文獻(xiàn)呈繳本的圖書(shū)館-信息機(jī)構(gòu)目錄》中規(guī)定了РГБ接收博士論文的程序及數(shù)量。РГБ成為全俄博士論文的法定保存機(jī)構(gòu)，博士論文成為РГБ的特色館藏。РГБ在莫斯科州的Химки市設(shè)立博士論文收藏部，保存并提供使用博士論文。
隨著博士論文入藏量逐年增加（近些年年新增3萬(wàn)多冊(cè)，如今累積總量超90萬(wàn)冊(cè)［2］）以及1991年取消借閱博士論文需持介紹信并說(shuō)明使用目的的限制后的用戶激增（1995年起每年10萬(wàn)人次，年借閱25萬(wàn)冊(cè)，日均600多冊(cè)［3］），一系列問(wèn)題隨之產(chǎn)生：紙質(zhì)論文易損，借閱頻次高的論文流通一年就破損，保存受威脅；館舍面積不足，論文堆積影響了保存與借閱；讀者為借閱論文需從外地趕到Химки市或莫斯科，有時(shí)因只有一個(gè)復(fù)本而等候；博士論文收藏部難以應(yīng)對(duì)陡增的工作量，限制借閱引起讀者不滿。2001年，РГБ決定利用信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建立ЭБД，解決上述問(wèn)題，于次年制定了ЭБД計(jì)劃，2003年ЭБД建成使用。
ЭБД參鑒了美國(guó)大學(xué)聯(lián)合實(shí)施的NDLTD （Networked
Digital Library of Theses and Dissertations）、德國(guó)的DissOnline、UMI公司的ProQuest等國(guó)外類似計(jì)劃，確保了ЭБД的建設(shè)速度與水平。ЭБД得到俄最高學(xué)位評(píng)定委員會(huì)（ВАK-Высшая аттестационная комиссия）和俄基礎(chǔ)研究基金會(huì)（РФФИ-Российский фонд фундаментальных
исследований）的支持。ВАK在2002年第6期《ВАK通訊》發(fā)布將博士論文加入ЭБД的通告，ЭБД就此有了官方地位，РФФИ為ЭБД提供資助，并在聯(lián)合國(guó)教科文組織網(wǎng)站上宣傳ЭБД［4］。2004年博士論文查閱達(dá)8，000人次，下載1萬(wàn)多冊(cè)，閱讀31，461冊(cè)，占論文借閱量的12%，2005年初，ЭБД虛擬閱覽室注冊(cè)用戶62，450人［3］。2002～2005年，РГБ虛擬閱覽室接待讀者65萬(wàn)人次，累計(jì)借閱論文600萬(wàn)冊(cè)［5］ 。2003年ЭБД 計(jì)劃負(fù)責(zé)人О.А. Лаврёнова等參加了在柏林舉行的主題為“下一步是全世界的學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館”的第六屆NDLTD國(guó)際會(huì)議，做了“РГБ的ЭБД”報(bào)告，引起與會(huì)者的關(guān)注和興趣［6］。用戶的強(qiáng)烈需求及外部支持與關(guān)注，也增強(qiáng)了РГБ建好ЭБД的責(zé)任心和與決心。
2 博士論文數(shù)字圖書(shū)館的資源建設(shè)及構(gòu)成
ЭБД建設(shè)采取了分階段、分學(xué)科、邊建設(shè)邊服務(wù)的方式。1987年РГБ著手博士論文庫(kù)自動(dòng)化建設(shè)［7］，1998年開(kāi)始博士論文數(shù)字化掃描。2001～2003年，在РФФИ的支持下，與俄科學(xué)院計(jì)算中心協(xié)議實(shí)施“ЭБД遠(yuǎn)程登錄計(jì)劃”，依靠俄科學(xué)院信息資源集成系統(tǒng)的軟件支持，首先對(duì)借閱量大的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)等專業(yè)博士論文數(shù)字化；2003～2004年，РГБ實(shí)施“館藏博士論文掃描和讀者館內(nèi)使用計(jì)劃”，對(duì)除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)專業(yè)外的所有專業(yè)博士論文數(shù)字化，花費(fèi)800萬(wàn)盧布；2004～2006年，РГБ實(shí)施“電子博士論文集成圖書(shū)館計(jì)劃”，建立分布式數(shù)據(jù)庫(kù)，將論文元數(shù)據(jù)集中保存于РГБ服務(wù)器［8］ ，將館藏1985年的所有博士論文數(shù)字化，2007年ЭБД 開(kāi)始接收所有專業(yè)的電子版博士論文。ЭБД的建設(shè)過(guò)程決定了其資源構(gòu)成具有時(shí)間性和專業(yè)性特點(diǎn)：①1985年的所有專業(yè)（醫(yī)學(xué)和藥學(xué)除外）博士論文11，538篇；②1998～2003年的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)專業(yè)博士論文2.8萬(wàn)篇；③2004～2007年除醫(yī)學(xué)和藥學(xué)外所有專業(yè)的博士論文；④2007年后的所有專業(yè)博士論文［9］。此外，還有部分其他年份和專業(yè)的博士論文。
ЭБД的資源包括博士論文、副博士論文、博士論文文摘、副博士論文文摘（為簡(jiǎn)潔論述，本文使用“論文”、“博士論文”代表），ЭБД的論文數(shù)量逐年大幅增加（見(jiàn)圖1），2009年論文全文和文摘為226，419篇和145，361篇，2000年前后答辯的論文為38，239篇和33，541篇。［10］2010年7月，ЭБД的論文總數(shù)增至555，099篇［11］，目前最新數(shù)據(jù)是超過(guò)70萬(wàn)篇。［9］ 博士論文分24個(gè)大學(xué)科，門(mén)類齊全，涵蓋自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)各領(lǐng)域。ЭБД提供關(guān)鍵詞、作者、全文、公布日期、分類、專業(yè)等多個(gè)檢索途徑。
3.1 服務(wù)對(duì)象——自然人和法人
俄國(guó)內(nèi)外的自然人都可注冊(cè)為РГБ用戶，簽訂協(xié)議，憑用戶名和密碼登錄ЭБД網(wǎng)站（http：//diss.rsl.ru）使用ЭБД。2011年4月起，РГБ為用戶提供免費(fèi)和付費(fèi)兩種服務(wù)：（1）遠(yuǎn)程用戶可一次性免費(fèi)使用ЭБД，閱讀每篇論文前10%的內(nèi)容，但一天（24小時(shí)）內(nèi)瀏覽數(shù)不超過(guò)50篇，期限為7天；（2）用戶繳納1000盧布，使用期限1年，可瀏覽全文，但一天（24小時(shí)）內(nèi)瀏覽不超過(guò)5篇，30天內(nèi)不超過(guò)15篇，可閱讀每篇論文前10%的內(nèi)容，一天（24小時(shí)）內(nèi)瀏覽論文不超過(guò)50篇。文摘瀏覽則無(wú)篇數(shù)限制。用戶也可親自到РГБ的ЭБД虛擬閱覽室、電子圖書(shū)館閱覽室、博士論文收藏部免費(fèi)使用ЭБД。
為使全俄各地用戶能遠(yuǎn)程使用ЭБД，2003年12月，РГБ開(kāi)始實(shí)施虛擬閱覽室（BЧЗ—Виртуальный читальный зал）計(jì)劃，與全俄各地圖書(shū)館簽訂建立BЧЗ協(xié)議，付費(fèi)使用ЭБД，用戶不必親自到РГБ，在本地圖書(shū)館設(shè)立的BЧЗ免費(fèi)使用ЭБД。2004年1月，第一個(gè)BЧЗ在俄國(guó)立體育旅游大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)設(shè)，之后設(shè)立BЧЗ的機(jī)構(gòu)逐年增多（見(jiàn)圖2），2009年已達(dá)353個(gè)，高校圖書(shū)館、公共圖書(shū)館、其他機(jī)構(gòu)圖書(shū)館分別占68%、23%、9%［10］。РГБ聲明只與圖書(shū)館或設(shè)有圖書(shū)館并能實(shí)現(xiàn)資源共享的機(jī)構(gòu)簽訂ЭБД 使用協(xié)議，不與任何提供博士論文的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)商合作［13］，目的是確保博士論文用于學(xué)習(xí)、科研的目的。目前，在俄羅斯幾乎所有聯(lián)邦主體及10個(gè)獨(dú)聯(lián)體國(guó)家和伊朗等的300多個(gè)城市建立了BЧЗ ［10］。2012年1月起，BЧЗ面向法人機(jī)構(gòu)提供三種新的可選付費(fèi)方式：199，420盧布/年、99，710盧布/半年、49，855盧布/三個(gè)月，均含18%的增值稅。每個(gè)機(jī)構(gòu)提供10個(gè)用戶終端，對(duì)不同類型圖書(shū)館增加終端數(shù)，РГБ給予不同的費(fèi)用優(yōu)惠。ЭБД建設(shè)沒(méi)有國(guó)家專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助，所需費(fèi)用由РГБ自籌，費(fèi)用主要用于履行協(xié)議所需的材料費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、海關(guān)稅、論文報(bào)酬等。
歷史和地緣政治因素使獨(dú)聯(lián)體國(guó)家成為ЭБД首要覆蓋的國(guó)外服務(wù)對(duì)象，РГБ與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家人文合作跨國(guó)基金會(huì)合作實(shí)施“獨(dú)聯(lián)體國(guó)家國(guó)家圖書(shū)館設(shè)立BЧЗ計(jì)劃”。2009年獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的13個(gè)國(guó)家（級(jí)）圖書(shū)館利用該基金會(huì)提供的資金，與РГБ簽訂BЧЗ建設(shè)協(xié)議。РГБ在烏克蘭“信息聯(lián)盟”協(xié)會(huì)、哈薩克斯坦圖書(shū)館信息聯(lián)盟、白俄羅斯“電子資源”組織、美國(guó)紐約的MIPP International設(shè)代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)所在國(guó)建設(shè)與使用BЧЗ的事宜。ЭБД通過(guò)BЧЗ走出國(guó)門(mén)，面向世界提供服務(wù)，解決了獨(dú)聯(lián)體國(guó)家用戶遠(yuǎn)程獲取俄羅斯博士論文問(wèn)題，對(duì)獨(dú)聯(lián)體國(guó)家教科文的發(fā)展、確立俄羅斯科學(xué)思想在后蘇聯(lián)空間的存在、獨(dú)聯(lián)體國(guó)家統(tǒng)一信息空間建設(shè)、豐富網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)信息資源中俄語(yǔ)資源、擴(kuò)大俄國(guó)家信息資源全球影響力等都具有促進(jìn)作用。
3.3 服務(wù)方式——“開(kāi)放獲取”與“限制獲取”
ЭБД將論文分“開(kāi)放獲取”與“限制獲取”兩種使用方式，這既出于保護(hù)論文著作權(quán)，也是希望更多作者能將其論文供公眾公開(kāi)獲取。用戶檢索ЭБД時(shí)，檢索結(jié)果中紅色標(biāo)記的為“限制獲取”的論文，即用戶只能在РГБ的閱覽室及各地設(shè)立的BЧЗ內(nèi)使用或遠(yuǎn)程付費(fèi)使用，“開(kāi)放獲取”的論文則用綠色標(biāo)記表示，用戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)使用。博士論文是“開(kāi)放獲取”還是“限制獲取”，由其作者在與РГБ簽訂的授權(quán)協(xié)議中規(guī)定。ЭБД設(shè)有“開(kāi)放博士論文數(shù)字圖書(shū)館”，專門(mén)接收作者或答辯機(jī)構(gòu)提交的“開(kāi)放獲取”博士論文，按簽訂的授權(quán)許可，“開(kāi)放獲取”的博士論文授權(quán)期限為10年，雙方如無(wú)書(shū)面停止合作的協(xié)議，則到期后每次自動(dòng)續(xù)展10年，作者有權(quán)將許可給РГБ的博士論文使用權(quán)授給第三方［12］。ЭБД中多數(shù)博士論文屬“限制獲取”范圍，“開(kāi)放獲取”的只有3000多篇［１４］。
3.4 服務(wù)層次——延伸至論文檢測(cè)服務(wù)
2008年6月，РГБ與Анти-Плагиат公司合作，使用該公司的antiplagiat系統(tǒng)，利用ЭБД資源向法人機(jī)構(gòu)提供論文反剽竊檢測(cè)服務(wù)，檢測(cè)論文內(nèi)容重復(fù)率和相似率，防止學(xué)術(shù)不端行為［１４］。費(fèi)用為每篇3500盧布（10篇以上）和3900盧布（5-9篇），РГБ出具檢測(cè)證明。論文送檢機(jī)構(gòu)與РГБ簽訂檢測(cè)服務(wù)合同，規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)、檢測(cè)完成時(shí)限、合同履行程序、檢測(cè)的交付與驗(yàn)收、檢測(cè)費(fèi)用、不可抗力對(duì)檢測(cè)的影響、合同變動(dòng)、爭(zhēng)議解決等。對(duì)РГБ來(lái)說(shuō)，論文檢測(cè)服務(wù)是對(duì)館藏資源使用價(jià)值的深挖，在服務(wù)社會(huì)的同時(shí)，也增加了些許創(chuàng)收，用于ЭБД建設(shè)，形成良性的資金自我供給機(jī)制。
4 博士論文數(shù)字圖書(shū)館著作權(quán)問(wèn)題的解決
ЭБД最初曾是1999年РГБ建立的“開(kāi)放俄羅斯電子圖書(shū)館 ”（OREL—Open Russian Electronic Library） 的組成部分，OREL中的書(shū)刊、博士論文等向互聯(lián)網(wǎng)用戶開(kāi)放使用［１５］，獲得良好的社會(huì)反響，日訪問(wèn)量達(dá)2000～4000人次。但2008年《俄羅斯民法典》（Ⅳ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)）（下簡(jiǎn)稱《民法典（Ⅳ）》）的實(shí)施迫使OREL關(guān)閉。按《民法典（Ⅳ）》規(guī)定：圖書(shū)館只能在圖書(shū)館內(nèi)不經(jīng)作者或其他權(quán)利人同意，不支付費(fèi)用，依法提供免費(fèi)臨時(shí)使用館藏文獻(xiàn)，但使用時(shí)產(chǎn)生的電子復(fù)本能被清除。圖書(shū)館可不受限制地對(duì)外提供成為社會(huì)公共產(chǎn)品的作品（1282條）及與作者簽訂使用許可協(xié)議的作品（1286條）的電子復(fù)本。這意味著ЭБД只有獲得作者書(shū)面授權(quán)許可，方可提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。正如РГБ總館長(zhǎng)А.И.Вислый所言：“《民法典（Ⅳ）》成為將博士論文放到互聯(lián)網(wǎng)上的最大障礙”［11］。能否有效解決著作權(quán)問(wèn)題成為ЭБД生存與發(fā)展之關(guān)鍵，面對(duì)著作權(quán)問(wèn)題，РГБ沒(méi)有放棄ЭБД建設(shè)，而是想方設(shè)法去解決。
4.1 尋求ЭБД建設(shè)的法律依據(jù)與保障
ЭБД的著作權(quán)問(wèn)題首先是法律問(wèn)題。РГБ聯(lián)合圖書(shū)館界通過(guò)各種途徑，努力促成對(duì)《俄圖書(shū)館事業(yè)法》、《民法典（Ⅳ）》的修訂并參與其中，增添有利于圖書(shū)館數(shù)字化館藏文獻(xiàn)的條款。于是在2008年國(guó)家杜馬一審的《俄圖書(shū)館事業(yè)法》修訂草案中，就有了“國(guó)家圖書(shū)館可對(duì)入藏兩年的文獻(xiàn)呈繳本數(shù)字化”的規(guī)定，盡管由于俄當(dāng)代知名作家致信時(shí)任總統(tǒng)梅德韋杰夫表示強(qiáng)烈反對(duì)以及俄入世大環(huán)境的影響，最終修改沒(méi)有完全達(dá)到圖書(shū)館預(yù)期的目的與要求，但圖書(shū)館界并未因此放棄法律途徑解決數(shù)字圖書(shū)館著作權(quán)問(wèn)題的努力。在圖書(shū)館界的呼吁和“院外活動(dòng)”的努力下，2010年2月，俄聯(lián)邦委員會(huì)（議會(huì)上院）國(guó)家政策委員會(huì)舉行了“圖書(shū)館事業(yè)的法律調(diào)整：?jiǎn)栴}與前景”會(huì)議，對(duì)提出的《民法典（Ⅳ）》修改建議寫(xiě)入了2011年《民法典（Ⅳ）》修訂草案中，第1275條中增加了：“圖書(shū)館有權(quán)不經(jīng)作者同意、不支付費(fèi)用，對(duì)按文獻(xiàn)呈繳法接收的博士論文進(jìn)行電子復(fù)制”［16］。不管結(jié)果如何，圖書(shū)館界為突破現(xiàn)有著作權(quán)法律制度對(duì)館藏文獻(xiàn)數(shù)字化限制而進(jìn)行的“戰(zhàn)斗”還將繼續(xù)。
4.2 與著作權(quán)集體組織簽約
2005年РГБ與俄羅斯著作權(quán)組織“Копиру”、俄羅斯多媒體和數(shù)字網(wǎng)絡(luò)團(tuán)體簽訂作品著作權(quán)許可協(xié)議。РГБ每季度要向作者支付十幾萬(wàn)盧布［17］。РГБ成為首批與這兩個(gè)組織簽約的機(jī)構(gòu)，引起俄國(guó)家機(jī)關(guān)和社會(huì)各界甚至國(guó)外媒體和人士的廣泛關(guān)注，一時(shí)間紛紛報(bào)道，稱贊這是保護(hù)著作權(quán)領(lǐng)域國(guó)家政策實(shí)施邁出的重要一步［18］。與著作權(quán)集體組織簽約，РГБ既樹(shù)立了尊重和保護(hù)著作權(quán)的良好社會(huì)形象，又獲得了部分博士論文的網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)使用權(quán)利。
4.3 征募著作權(quán)授權(quán)許可
РГБ與博士論文作者或?qū)W位授予單位簽訂授權(quán)協(xié)議，按協(xié)議，РГБ有權(quán)：①對(duì)論文數(shù)字化加工；②將數(shù)字化或紙質(zhì)論文以向第三方收費(fèi)的方式傳播；③將數(shù)字化論文公之于眾，方便用戶跨時(shí)空獲??；④出于信息通報(bào)、宣傳目的，通過(guò)媒體公開(kāi)論文的10%而不支付報(bào)酬；⑤按協(xié)議規(guī)定的使用方式與第三方簽訂協(xié)議；⑥向用戶收費(fèi)提供論文打印和復(fù)印件。РГБ上述權(quán)利行使范圍為全世界，期限為作者對(duì)其論文的獨(dú)占期限。作者可將授予РГБ的權(quán)利授予第三方，但應(yīng)在與РГБ簽訂協(xié)議的五年后。РГБ將向第三方付費(fèi)提供博士論文獲得收入的20%支付作者報(bào)酬，每年12月底，РГБ根據(jù)論文使用統(tǒng)計(jì)報(bào)告付酬。因一方未履行協(xié)議，給對(duì)方造成損失的應(yīng)予賠償。雙方有權(quán)以書(shū)面形式或依法院判決提前解除協(xié)議，如果РГБ在兩年內(nèi)未支付作者報(bào)酬和未能遵守協(xié)議規(guī)定方式使用論文，作者可解除協(xié)議。俄科學(xué)院計(jì)算中心、烏拉爾國(guó)立大學(xué)、雅羅斯拉夫國(guó)立大學(xué)、莫斯科國(guó)立羅蒙諾索夫大學(xué)地質(zhì)系、俄科學(xué)院自然科學(xué)圖書(shū)館、斯塔夫羅波爾國(guó)立大學(xué)、普希金科學(xué)中心等積極支持ЭБД，成為首批與РГБ簽約授權(quán)機(jī)構(gòu)。依法獲得授權(quán)成為解決ЭБД著作權(quán)問(wèn)題最直接有效的方式。
4.4 采取技術(shù)措施保護(hù)著作權(quán)
俄國(guó)內(nèi)有些網(wǎng)站公開(kāi)出售博士論文（每篇價(jià)格200～500盧布），有的聲稱來(lái)自РГБ，［22］這引起公眾對(duì)ЭБД著作權(quán)保護(hù)的質(zhì)疑，甚至指責(zé)РГБ利用ЭБД盈利。對(duì)此，РГБ前任館長(zhǎng)В.Федоров指出，РГБ從未從事論文貿(mào)易，從技術(shù)到管理等方面對(duì)ЭБД中的論文加以保護(hù)［19］。РГБ采用俄羅斯Шофт公司研發(fā)的DefView軟件作為ЭБД的系統(tǒng)軟件，該軟件檢索、瀏覽等功能齊全，尤其能有效防止對(duì)博士論文的電子復(fù)制下載，從技術(shù)上杜絕非法復(fù)制和傳播博士論文。
4.5 制定完善的博士論文使用規(guī)章制度
РГБ制定了用戶使用論文守則，規(guī)定用戶應(yīng)按《民法典（Ⅳ）》的規(guī)定，出于個(gè)人學(xué)習(xí)和研究目的使用論文，不能個(gè)人獲利，禁止對(duì)ЭБД中的論文建立數(shù)字化或紙質(zhì)的復(fù)本。РГБ在與用戶簽訂ЭБД使用協(xié)議時(shí)，規(guī)定用戶有責(zé)任尊重著作權(quán)：論文只能在圖書(shū)館內(nèi)、基于學(xué)習(xí)研究目的而非商業(yè)目的或個(gè)人牟利使用，不能將按協(xié)議獲得的論文向第三方傳播，不能對(duì)論文電子化或紙質(zhì)復(fù)制。與法人機(jī)構(gòu)簽訂的BЧЗ建設(shè)協(xié)議中，РГБ要求其要做好著作權(quán)保護(hù)工作。協(xié)議規(guī)定有用戶違反規(guī)定的責(zé)任——可能被暫時(shí)剝奪使用圖書(shū)館的權(quán)利。
4.6 設(shè)立著作權(quán)問(wèn)題的研究和運(yùn)作機(jī)構(gòu)
2005年РГБ倡議建立了“俄數(shù)字圖書(shū)館協(xié)會(huì)”，目的和任務(wù)之一就是聯(lián)合數(shù)字圖書(shū)館界集體的智慧與力量尋求著作權(quán)問(wèn)題的解決途徑與對(duì)策。協(xié)會(huì)開(kāi)展了多項(xiàng)研究和實(shí)踐活動(dòng)，如2009年舉行“電子資源領(lǐng)域的執(zhí)法實(shí)踐”會(huì)議，2012年舉行協(xié)會(huì)年度會(huì)議，議題之一是“數(shù)字圖書(shū)館與著作權(quán)”（現(xiàn)有法律框架內(nèi)館藏?cái)?shù)字化；用戶、數(shù)字圖書(shū)館、作者間的利益平衡；《民法典（Ⅳ）》修訂；國(guó)外經(jīng)驗(yàn)），研究、推進(jìn)和參與《俄圖書(shū)館事業(yè)法》和《民法典（Ⅳ）》修訂，制定《致數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)者與擁有者法律建議書(shū)》等。РГБ成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用保障部，下設(shè)協(xié)議授權(quán)分部和著作權(quán)作品寄存分部，前者負(fù)責(zé)研究使РГБ和作者雙贏的授權(quán)協(xié)議計(jì)劃，與權(quán)利方協(xié)商著作權(quán)授權(quán)，后者負(fù)責(zé)從法律和組織管理角度保障著作權(quán)作品使用和保護(hù)。由此，ЭБД的著作權(quán)問(wèn)題有專門(mén)的機(jī)構(gòu)來(lái)研究和運(yùn)作解決。
ЭБД的資源建設(shè)是建立在清晰的法律基礎(chǔ)上的［20］，這道出了РГБ對(duì)ЭБД著作權(quán)問(wèn)題的重視和尊重，事實(shí)也的確如此，2002年6月，РГБ建設(shè)ЭБД的第一步，就是與作者及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，允許將博士論文加入到開(kāi)放的ЭБД中。2002年7月至2003年7月的一年時(shí)間里，РГБ數(shù)字化論文153篇，與250個(gè)作者簽訂授權(quán)協(xié)議，這與國(guó)外同類計(jì)劃實(shí)施初期的成果相近［21］。РГБ采取多項(xiàng)措施較好地解決了ЭБД的著作權(quán)問(wèn)題，ЭБД資源數(shù)量的增速和無(wú)侵權(quán)指控事件發(fā)生就是最好的證明。
5 博士論文數(shù)字圖書(shū)館的社會(huì)意義與發(fā)展前景
В.Федоров曾自豪地評(píng)價(jià)ЭБД：在任何一個(gè)國(guó)家都找不到像我們這樣的國(guó)家博士論文圖書(shū)館，在對(duì)文化遺產(chǎn)數(shù)字化保存和利用方面，我們的圖書(shū)館沒(méi)有落后于西方國(guó)家［22］。ЭБД作為俄國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館首個(gè)規(guī)模最大的計(jì)劃［23］，不僅豐富了俄國(guó)家電子信息資源，而且對(duì)俄圖書(shū)館界開(kāi)展館藏?cái)?shù)字化建設(shè)與服務(wù)的研究和實(shí)踐具有開(kāi)拓性的先導(dǎo)意義。
5.1 博士論文數(shù)字圖書(shū)館（ЭБД）具有多重意義
（1）ЭБД是對(duì)博士論文實(shí)施最有效的保護(hù)，是保障最廣泛獲取博士論文的唯一的、現(xiàn)實(shí)的方式［24］。按《俄圖書(shū)館事業(yè)法》、《俄文獻(xiàn)呈繳法》規(guī)定，РГБ有責(zé)任利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為博士論文的保存和使用創(chuàng)造條件，宣傳館藏論文目錄。
（2）博士論文不同于普通出版物，按俄羅斯學(xué)位授予程序規(guī)定，它屬法律文件［25］。是授予和證明論文作者博士學(xué)位的依據(jù)，公開(kāi)博士論文信息是必要的。ЭБД為作者展示其博士論文和學(xué)術(shù)交流提供了平臺(tái)。2002～2003年，РГБ針對(duì)ЭБД計(jì)劃的調(diào)查顯示，被調(diào)查者愿意將其論文在РГБ網(wǎng)站上公開(kāi)使用，并認(rèn)為未來(lái)ЭБД有必要這樣做［11］。
（3）ЭБД使俄科學(xué)研究與發(fā)展建立在獲取先進(jìn)知識(shí)基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新任務(wù)提供智力保障，促進(jìn)科學(xué)思想和創(chuàng)新思想的交流，擴(kuò)寬科研的參考資源范圍，使俄羅斯科研更透明，滿足全社會(huì)對(duì)科學(xué)知識(shí)的需求。ЭБД有助于規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為：使抄襲者和歪曲科學(xué)觀點(diǎn)者無(wú)處遁形，規(guī)范不誠(chéng)實(shí)引用參考文獻(xiàn)的行為，確保科研引證的準(zhǔn)確性。
（4）ЭБД建設(shè)和使用是通過(guò)著作權(quán)授權(quán)方式實(shí)現(xiàn)的，成為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下尊重著作權(quán)的表率和典范，有助于網(wǎng)絡(luò)空間著作權(quán)制度建設(shè)與完善。
（5）節(jié)省了科研者往返莫斯科查閱論文的時(shí)間和資金，節(jié)約了國(guó)家科研資金。
5.2 ЭБД發(fā)展前景總體向好
當(dāng)前正是俄羅斯一系列發(fā)展文化和信息社會(huì)建設(shè)的國(guó)家政策（如“俄羅斯文化聯(lián)邦綱要”、“俄羅斯信息社會(huì)戰(zhàn)略構(gòu)想”、“俄羅斯信息社會(huì)（2011-2020）”國(guó)家聯(lián)邦綱要）等實(shí)施之際。2010年7月，時(shí)任俄總統(tǒng)的梅德韋杰夫在俄信息社會(huì)發(fā)展委員會(huì)會(huì)議上強(qiáng)調(diào)指出，要建立統(tǒng)一的博士論文網(wǎng)絡(luò)資源庫(kù)，所有博士論文和文摘都應(yīng)是電子形式的，便于科研人員查閱，任何人任何時(shí)候不必親自到圖書(shū)館，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)就可查閱和獲取這些論文［11］。這樣的大背景下，ЭБД未來(lái)發(fā)展前景是廣闊向好的。
針對(duì)外部環(huán)境每年都發(fā)生的變化，ЭБД的服務(wù)必隨之應(yīng)變完善，以滿足社會(huì)需求。以2012年為例，РГБ制定了新的BЧЗ使用費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，增加各地BЧЗ的用戶端口，對(duì)俄羅斯的聯(lián)邦和聯(lián)邦主體的圖書(shū)館以及獨(dú)聯(lián)體國(guó)家不具有國(guó)家圖書(shū)館地位的圖書(shū)館實(shí)行99，710盧布/年的優(yōu)惠，對(duì)俄羅斯和獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的兒童圖書(shū)館、學(xué)校圖書(shū)館、農(nóng)村圖書(shū)館和自治地方圖書(shū)館實(shí)行10，000盧布/年的優(yōu)惠；3月11日起，取消用戶一天內(nèi)在РГБ的BЧЗ只能打印博士論文內(nèi)容15%和文摘30%的限制，圖書(shū)館員做好打印用戶登記工作，以備監(jiān)督用戶對(duì)論文的使用。ЭБД服務(wù)范圍將逐步擴(kuò)大，尤其是海外設(shè)立BЧЗ，宣傳和推廣ЭБД的產(chǎn)品，服務(wù)更多用戶。
目前，俄國(guó)內(nèi)甚至獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的一些網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)（如dissercat.com、dslib.net、prorector.org、dissers.info、dissros.ru、disser.h10.ru、lib.ua-ru.net、dissertation.com.ua等）經(jīng)營(yíng)博士論文服務(wù)，給ЭБД發(fā)展帶來(lái)壓力：一是競(jìng)爭(zhēng)壓力，這些機(jī)構(gòu)資源量與РГБ相當(dāng)，服務(wù)周全，比如disserCat科學(xué)電子圖書(shū)館，自稱有1945～2010年俄羅斯和前蘇聯(lián)最全的博士論文目錄，2011年入藏博士論文20余萬(wàn)篇，提供20多種形式的免費(fèi)、付費(fèi)服務(wù)，全天候服務(wù)，論文20分鐘內(nèi)傳遞到達(dá)，長(zhǎng)期固定客戶優(yōu)惠；二是著作權(quán)保護(hù)的壓力，這些機(jī)構(gòu)多數(shù)聲稱其論文來(lái)自РГБ，比如prorector公司的服務(wù)就是利用電子郵箱為遠(yuǎn)途無(wú)法來(lái)РГБ的用戶提供來(lái)自РГБ的博士論文的復(fù)制本，他們認(rèn)為這并不侵害論文作者的著作權(quán)。由此，РГБ一方面要不斷完善服務(wù)，穩(wěn)定和逐步擴(kuò)大服務(wù)用戶群，一方面要面對(duì)輿論和作者的質(zhì)疑，加大著作權(quán)保護(hù)力度和管理水平，尤其隨著B(niǎo)ЧЗ在全俄及國(guó)外設(shè)置的增多，論文著作權(quán)保護(hù)的監(jiān)控難度增大。著作權(quán)問(wèn)題是ЭБД未來(lái)發(fā)展仍需特別關(guān)注的。
繼續(xù)推進(jìn)修訂相關(guān)法律法規(guī)，為ЭБД贏得法律允許空間，是以РГБ為首的俄圖書(shū)館界孜孜不倦的長(zhǎng)期追求，除繼續(xù)修訂《民法典（Ⅳ）》、《俄圖書(shū)館事業(yè)法》之外，РГБ的О.Ф.Бойкова提出，俄教育部應(yīng)修改《學(xué)位論文授予程序條例》、《學(xué)位論文委員會(huì)條例》、《最高學(xué)位評(píng)定委員會(huì)專家委員會(huì)條例》等法令，賦予РГБ數(shù)字化博士論文的權(quán)利［25］，俄文化部文化領(lǐng)域信息化問(wèn)題中心的Н.В. Бракер、Л.А. Куйбышев建議修改《俄文獻(xiàn)呈繳法》，明確規(guī)定圖書(shū)館等接收機(jī)構(gòu)對(duì)文獻(xiàn)呈繳本的數(shù)字化保存與使用［26］ ［27］。由此形成一個(gè)從圖書(shū)館、著作權(quán)、教育、文獻(xiàn)呈繳本等多領(lǐng)域法律入手，多角度、全方位尋求ЭБД著作權(quán)問(wèn)題在法律上突破的局面。
6 啟示與思考
資源豐富、服務(wù)形式多樣、妥善解決著作權(quán)助力ЭБД的成功。ЭБД的成功既是圖書(shū)館踐行開(kāi)發(fā)館藏資源服務(wù)社會(huì)、履行社會(huì)責(zé)任理念的表現(xiàn)，也表明了圖書(shū)館完全有能力克服著作權(quán)問(wèn)題的阻力，建設(shè)好數(shù)字圖書(shū)館。
（1）國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)加強(qiáng)博士論文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，重視網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。盡管早在1981年國(guó)務(wù)院制定的《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》中第23條就規(guī)定了國(guó)家圖書(shū)館為博士論文的法定保存機(jī)構(gòu)，國(guó)家圖書(shū)館在博士論文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與服務(wù)方面也做了大量工作，但現(xiàn)實(shí)卻是中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)完全掌控了我國(guó)博士論文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與服務(wù)。博士論文本是國(guó)家圖書(shū)館的特色館藏，但如今國(guó)家圖書(shū)館卻成為中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)的博士論文數(shù)據(jù)庫(kù)的用戶。雖然“國(guó)家圖書(shū)館作為全國(guó)學(xué)位論文收藏中心的地位及其擁有的資源優(yōu)勢(shì)、服務(wù)潛力是毋庸置疑的” ［28］，但筆者認(rèn)為，這種優(yōu)勢(shì)和潛力在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下并沒(méi)有充分發(fā)揮，國(guó)家圖書(shū)館網(wǎng)上只能瀏覽博士論文前24頁(yè)且不提供電子版下載打印服務(wù)，全文閱覽仍需到館，這顯然不適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的用戶需求。據(jù)《中國(guó)青年報(bào)》報(bào)道，我國(guó)已超過(guò)美國(guó)成為世界上最大的博士學(xué)位授予國(guó)家，博士人數(shù)2007年已超5萬(wàn)人，且繼續(xù)上升［29］，博士論文數(shù)量必隨之增多，國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)更加重視博士論文數(shù)字化建設(shè)尤其是網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。
（2）圖書(shū)館界積極應(yīng)對(duì)館藏資源數(shù)字化的著作權(quán)問(wèn)題。著作權(quán)問(wèn)題是館藏?cái)?shù)字化的最大阻礙，但不應(yīng)成為圖書(shū)館不進(jìn)行館藏?cái)?shù)字化的理由，圖書(shū)館不能坐等著作權(quán)法律制度的主動(dòng)改變，應(yīng)采取“兩手抓、兩手都要硬”的做法，即一方面力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)法律層面的突破，包括盡早通過(guò)圖書(shū)館法、制定文獻(xiàn)呈繳法、參與推進(jìn)著作權(quán)法律制度的完善，使館藏?cái)?shù)字化有法律條款支持，另一方面，立足當(dāng)前，在法律尚未取得突破的情況下，在現(xiàn)有著作權(quán)制度框架內(nèi)，尋求多種途徑，實(shí)踐性地解決著作權(quán)問(wèn)題。改變我國(guó)目前館藏?cái)?shù)字化著作權(quán)問(wèn)題理論研究成果海量但極少真正運(yùn)用于實(shí)踐的“開(kāi)花無(wú)果”的尷尬局面。如果說(shuō)，著作權(quán)問(wèn)題是館藏?cái)?shù)字化的“雷區(qū)”，那么我們不應(yīng)總是因怕“觸雷”而裹足不前或避而繞過(guò)，而是要想盡辦法，像ЭБД那樣，用盡各種合理合法手段去“排雷”。
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