“制度+科技+文化”高校廉政風險防控機制建設新探索

斯陽 李偉 王華俊

[摘要]高校應該根據權力管理和風險管理理論，進行清權、限權、溶權，通過排查廉政風險、制度的廢改立、管理流程再造、信息化手段運用等，形成更好的制度和機制安排和良好的文化環境來防范化解廉政風險，努力把與教育的說服力、制度的約束力、科技的控制力、監督的制衡力、懲治的威懾力、文化的滲透力有機結合起來，提高反腐倡廉科學化水平，保持高校的純潔性。

[關鍵詞]廉政風險；預警防控；制度；科技；文化

[中圖分類號]D262[文獻標識碼]A[文章編號]1009-928X(2012)08-0021-04

高校開展廉政風險預警防控機制建設是貫徹落實黨中央“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”的要求，是保持高校純潔性的現實需要。在現代管理學中，“風險管理”是指在存在風險的環境當中，主動采取有效措施，將風險系數降到最低的過程。高校廉政風險預警防控機制建設是一項以促進高校純潔性為目的，融教育、制度和監督于一體，將廉政建設、作風建設、能力建設和文化建設有機結合的工作機制創新。高校要堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，以強化預防和監督為重點，以規范權力運行為核心，以廉政文化建設為支撐，通過“制度+科技+文化”，提高反腐倡廉科學化水平，保持高校的純潔性。

一、高校廉政風險預警防控機制建設的路徑

高校廉政風險預警防控機制建設就是要施行清權、限權、溶權，通過排查廉政風險、制度的廢改立、管理流程再造、信息化手段運用及廉政文化建設等，建設能夠科學分析廉政風險、主動發現廉政風險、及時預警廉政風險、有效防控廉政風險、逐步消融廉政風險的新機制。

（一）分崗清權，排查風險

排查廉政風險是廉政風險預警防控機制建設的基礎性工作，而分崗清權是排查廉政風險的前提。任何掌握權力的集體和個人，都有發生廉政風險的可能性，只有明確崗位責權，理清權力邊界，才能查準廉政風險點。通過崗位找、領導點、群眾幫、組織審等途徑，將風險點找準、找全，特別對關鍵領域和重要崗位，還可以用集體議、專家評、組織定等方法確定風險等級，依次排查，分類管理。廉政風險排查可以從以下幾個方面入手：一是圍繞崗位職責特點和權力運行過程；二是圍繞業務工作各類數據分析比對；三是圍繞信訪和審計中發現的問題；四是圍繞一些黨員干部違法違紀典型案例。排查工作需要注意以下幾點：一是注重排查可操作性。可以設立二維指標體系，主要從制度完備度、規章執行度、權利的裁量度、權力的監控度、涉及資金大額度、業務工作的輪崗度、崗位與外界的關聯度、掌握資源的獨占度等方面對崗位廉政風險進行評價，所設計的排查辦法和程序要簡便易行，可操作性強，減少排查部門的工作量。二是注重排查角度的多元性。通過問卷調查和風險點公示等辦法增加群眾參與度。三是注重排查的客觀性。運用社會學的相關理論和方法，把一些本來抽象的問題轉化成具體的量化指標，使風險點、風險等級確定更加客觀準確。四是注重預警機制的導向性。排查過程實質上是廉政教育、廉政警示、廉政引導和管理優化的過程。五是注重排查工作的公開性。排查結果要公開。

（二）分險設防，防范風險

根據可能對社會造成的危害、可能給國家、集體造成的損失、可能利用職權謀取私利及信訪、舉報發生的頻率等具體指標，確定風險點和風險等級。對于具有決策權、審批權、處罰權、物資管理權等重要崗位，應視為高等級的風險，積極進行差異化的風險防范，提高針對性。為有效控制風險，預警防控機制的建設也要進行分級。預警方式可以按照干部管理權限，分為校級干部預警、處級干部預警、科級干部預警、特殊崗位預警等，并根據工作實際實現分類管理，通過警示提醒、責令整改、誡勉糾錯及向上級報告等凸顯防控及時性和有效性。如上海師范大學建立廉政風險分析指標體系，給不同崗位人員以相應的警示提醒，強化了工作人員的崗位風險意識和廉政意識。

高校的廉政風險預警防控機制建設既要關注重點領域，也要注意橫向到邊、縱向到底，同時，要注意向校級領導引升：一是依法清理和明確領導權力；二是開展領導權力運行廉政風險評估，制定防控措施；三是借助信息化手段優化權力運行流程；四要在一定范圍內公開權力運行過程，實現權力透明運行；五是加強對權力運行全過程的監控；六是嚴格責任分工、責任考核與責任追究。

（三）分權制衡，處置風險

規范權力運行是防范廉政風險的關鍵，學校要以監督和制約權力運行為核心，對從校級領導到具體崗位的各項權力進行全面梳理，逐項規范，努力建立權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效的權力運行機制。高校既堅持職能法定，職責明確，又要對過于集中的權力進行分解，實現決策權、執行權、監督權的互相分離和有效制衡，解決權力配置的弊端。在分權的基礎上還要合理限權。要對領導的權力進行限制, 用制度程序手段限制領導干部的權力應用, 對其越權、濫用權力的行為進行及時的提示、監督和懲處。在涉及“三重一大”的決策時, 必須經過集體討論,民主決策。在學校的管理工作中，要堅持將決策與執行、審核與批復、調配與使用、需求與采購等各項工作權力分離，由不同業務部門或不同人完成，形成相互牽制、相互輪崗、相互制約、相互監督。

一些高校正在探索的“大部制”改革，是在當前階段高校推進體制機制改革的現實選擇。改革不應該是簡單的分分合合，而應該以回歸大學本位、提高辦學水平、去行政化為內在目標，在提高工作效率的同時更大程度地推進懲防體系建設。對于高校而言，“大部制”不應是集權手段，而是以分權為基礎。通過教育部向高校分權，高校向基層分權，施行簡政放權，向基層和學術系統下放權力。通過改變學校內部權力配置，推動高校去行政化的進程，為領導干部的權力監督和制約提供良好的體制保證。

（四）分步實施，防控風險

學校職能部門和院系廉政風險預警防控機制建設，可以通過分步實施的辦法，先在一些有工作基礎的重要部門和院系進行試點，取得經驗，逐步推廣。通過將廉政風險預警防控機制建設與廉政教育相結合、與黨風廉政建設責任制落實相結合、與業務管理相結合，切實做到廉政風險防控與業務工作同部署、同檢查、同落實。通過開展廉政風險的排查，工作流程梳理，認真查找在制度建設、崗位職責及權力運行各環節可能存在的風險點，分析可能引發風險的因素，制定針對性的防控措施，努力形成廉政建設與規范管理同步推進的工作格局。華東師范大學探索建立廉政風險靜態分析、風險信息動態監控、風險防范常態管理的建設模式，形成了廉政風險預警防控機制建設“五步工作法”，即：黨委發文、宣傳發動；學習調研、試點探索；梳理排查、分步實施；建章立制、科技管控；定期總結、不斷完善，形成了廉政風險預警防控長效機制。

（五）制度科技，化解風險

建立長效機制是廉政風險防控機制建設的關鍵。首先要填補制度空白。要堅持有權力必有制度約束、一項權力配套相應制度約束的原則，建立起切實管用的制度，對權力運行加以規范。對已建立制度但仍然存在廉政風險的，應多從制度設計是否符合當前實際、是否科學的層面作深入的研究分析，找出制度漏洞，進行修訂完善，積極彌補制度缺欠。比如，針對高校自主招生考試改革，復旦、交大等都出臺了相應的制度規范及操作流程，防止自主招生成為招生腐敗的溫床；其次要穩步推進制度創新。高校要從實際出發，根據工作職能的轉變、工作方式方法的改進、工作領域的拓展等新的情況以及權力運行的新特點、滋生腐敗問題的新傾向，以改革的精神抓制度建設，積極推進制度創新，更有效地防控廉政風險。如華東理工大學、海洋大學積極開展黨務公開的試點工作，制定黨務公開規范性文件，明確黨務公開目錄，豐富黨務公開形式，推進了陽光治校；再次是要提高制度的執行力。要建立制度落實情況監督檢查考評機制，對不按制度行權、不按制度辦事，制度得不到落實的，要嚴格追責，維護制度的嚴肅性。針對高校實踐中追究直接責任容易，追究領導責任難的問題，要按照干部管理權限探索建立追究領導責任觸發機制，分管部門的黨員干部出現違紀違法問題，并得到司法懲處或受到黨紀、政紀嚴重處分的，學校紀委就要提出追究責任建議，并由黨委常委會啟動責任追究。

高校應該建設一批科技管控平臺，借力科技，實現對權力運行的有效監督，切實把好賀國強同志提出的高校“七個關”：一是嚴把招生錄取關。建立招生信息管控平臺，嚴密各類招生錄取程序，嚴格執行招生錄取制度，規范特殊類型招生行為，實現陽光招生“六公開”；二是嚴把基建修繕項目關。建設基建修繕工程管理監控系統，通過計算機流程化管理，實現實時監控。健全并落實基建修繕項目集體決策、審批報批、招標投標、資金支付等制度，加強基建修繕項目審計和日常監管，確保工程優質安全和干部廉潔；三是嚴把物資采購關。建立健全內部采購監管制度，對大宗物資設備實行統一采購、陽光采購，對少量物資采購嚴格審批、規范程序。高?？梢酝ㄟ^設備采購網上行，減少供貨商與客戶及采購員接觸的機會，防范廉政風險；四是嚴把財務管理關。建立財務信息管理系統，監察審計部門可以實現同步監督，同時嚴格執行財務預決算制度，規范教育收費管理，加強預算外資金管理，鞏固“小金庫”專項治理成果，推進財務陽光預算程序化、規范化、透明化；五是嚴把科研經費關。健全科研經費管理制度，完善科研經費使用規則。建立科研經費管理系統，監察和審計人員能夠隨時查閱科研經費的預算及使用狀況，快速發現和處理工作中出現的各種廉政風險隱患；六是嚴把校辦企業關，防止在企業轉制、上市過程中國有資產流失，通過科技手段加大對校辦企業高管職務消費的監督；七是嚴把學風關。充分發揮教代會作為校務公開工作的主渠道和民主監督基本載體的作用。同時，充分發揮教授會的積極作用，探索教授治學的新途徑。通過技術手段公示干部的兼職情況，杜絕兼職取酬。高校還可以嘗試建立教師學術誠信信息庫。

上海一些高校積極進行了技術管控平臺建設的新探索，如華東師范大學建立了設備采購競價系統，通過遴選供應商、需求發布、集合競價、用戶初選、主管部門審核、監察同步監督，在提高工作效率的同時，減少供貨商與客戶及采購員接觸的機會，防范廉政風險；又如上海音樂學院通過編制軟件，實現對藝術招生面試打分的流程管控，確保招生工作的公平公正。

（六）廉政文化，消融風險

高校廉政風險預警防控機制建設是一項系統工程、長效工程，必須把廉政文化建設納入總體框架之中，堅持發揮好文化的治本功能，對高校干部、師生進行清正廉潔的價值觀教育，潛移默化地提高思想道德素質，才能創建出和諧高雅的大學文化，逐步消除產生廉政風險的土壤。

當前高校廉政文化建設與高校發展的要求還不相適應，與人民群眾對高校文化育人、文化反腐和文化傳承創新的期望還有一定的距離。高校要貫徹落實黨的十七屆六中全會精神，加強廉政文化建設，用廉政文化涵養清風正氣，為預警防控機制建設提供文化滋養和精神動力。高校要創新廉政文化教育形式，創新方式方法，因人分崗施教，使廉潔教育更加貼近經濟社會發展和改革開放實際，更加貼近高校黨風廉政建設和反腐敗工作實際，更加貼近干部和師生思想實際，增強實效，努力形成干部廉潔從政、教師廉潔從教、職工廉潔從業、學生廉潔修身的良好氛圍。

滬上一些高校因地制宜開展了富有特色的廉潔文化進校園活動，如華東師范大學開展廉潔文化教育活動月，以干部思想作風、教師師德師風和學生品德品行為建設重點，通過開展師德標兵表彰、新教師培訓、研究生學術道德集體宣誓、建立廉政文化研究中心及開展廉政文化沙龍等活動，因人分崗施教、寓教于活動、寓教于課堂、寓教于網絡、寓教于實踐，春風化雨，潤物無聲。

二、高校廉政風險預警防控機制建設的原則和方法

高校要努力把與教育的說服力、制度的約束力、科技的控制力、監督的制衡力、懲治的威懾力、文化的滲透力有機結合起來，提高反腐倡廉科學化水平，保持高校的純潔性。

（一）堅持三個原則

一要堅持從嚴治黨、制度為本的原則。制度建設是懲防體系建設的核心。高校要以制度建設為核心，從人、財、物等關鍵部門和重點環節的規范管理入手，制定、修訂和完善廉政、管理、監督等各類制度，梳理并優化了一批規章制度，通過強化流程激活了一批制度，提高了制度的執行力，不斷完善黨風廉政建設和反腐敗工作的制度體系；二要堅持以人為本、注重預防的原則。高校要以廉政教育為抓手，通過廉政報告、警示教育、示范教育及整風活動等，筑牢思想道德防線，通過廉政風險查到點、懲防體系建到崗，強化崗位廉政教育，提高風險意識、防范意識，不斷增強領導干部廉潔自律的自覺性。同時，還要實現關口前移，最大限度地教育保護干部；三要堅持實事求是、注重科技的原則。程序是法律的生命形式。堅持走程序，注重對流程的管控可以有效防范廉政風險。因此，高校在開展廉政風險預警防控機制建設過程中，不僅要對廉政風險點排查梳理，更要把工作延伸下去，看看是否有管理漏洞，工作流程是否可以優化、程序環節是否有同步電子監控等，通過把管理規定和工作流程轉化為控制節點，推動管理風險與廉政風險同步防控、制度建設與科技手段有機結合，努力形成管理防范有制度、崗位操作有標準、過程實施有監督，即時考核有依據的長效機制，提高反腐倡廉建設的科學化水平。

（二）堅持三個保證

一是以決策的信息化、程序化、民主化保證決策的科學性?？茖W決策是反腐倡廉建設科學化的重要體現。要收科學決策之效，需要建立信息收集研判機制和決策程序機制?！叭匾淮蟆敝贫仁歉咝Ｖ匾拿裰鳑Q策制度。它要求重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金的使用，必須經集體討論決定，而不是由領導人個人擅斷。實施這一制度，首先必須搞清楚哪些屬于“三重一大”事項，以及這些事項分別對應的決策主體是誰。其次，必須在具體的決策步驟和方式上有細化的程序性規定，以保障民主決策的真正實現；二是以黨員干部比較完整的廉政信息儲備和信息分析保證監督的有效性。要通過干部重大事項報告、信訪舉報、電子監察、審計報告的途徑，形成干部廉政信息庫，以保證對干部監督的針對性、有效性；三是建立對重要崗位和關鍵環節的管控平臺，發揮同步技術監控的作用，從而有效改變上級監督太遠、同級監督太難、事后監督太晚的現象，以信息化保證監管的高效能。

（三）堅持三個公開

一是廉政風險防控建設信息公開。要加強領導，進行宣傳發動，統一思想，提高認識，消除一些誤區。要讓干部職工認識到，開展廉政風險防控機制建設不是對有關部門和個人的不信任，查找廉政風險主要是查找崗位廉政風險，不是查找工作差距，不是找個人問題，有廉政風險并不是有廉政問題。廉政風險防控機制建設就是為了關口前移、注重預防，使大家樹立廉政風險客觀存在，風險防范人人有責的意識；二是工作流程和風險點公示。梳理流程和查找風險點是實施廉政風險防控管理的重要環節，一般而言，在實際工作中，風險點越具體，防范措施也就越有針對性，梳理排查和公示的過程亦是發揮群眾監督作用，進行廉政風險預警教育的過程；三是建設成果公布。學校的預警防控機制建設成果要讓大家都知道，要使大家感覺到建設的成效。

（四）堅持三個結合

一是與貫徹落實黨風廉政建設責任制相結合。要把廉政風險預警防控機制建設作為落實黨風廉政責任制的抓手，使廉政風險防控與落實責任制融為一體，做到廉政風險防控與黨風廉政建設工作同部署、同檢查、同考核、同落實；二是與廉政文化建設相結合。廉政風險防控機制要真正發揮作用，有賴于“制度+科技+文化”的綜合應用，從而在人與制度、制度與程序、流程與計算機、計算機與人等諸多關系中逐漸形成了新的工作生態，所有存在廉政風險的事情、崗位等，都通過制度體系的安排和嚴格技術管控加以預防管理和公開監督，使人不想為、不愿為、不能為、不敢為，從而逐步形成風清氣正的校園氛圍；三是與實際管理工作相結合。高水平的管理既是高水平大學形成的重要條件，也是高水平大學的重要特征，廉潔高效是管理科學化題中應有之義。高校在工作中要緊緊圍繞中心工作，把風險點的查找、工作流程的梳理、制度的創新和防控措施的制定等貫穿于學校管理運行的全過程，促進反腐倡廉建設與業務工作的深度融合，傳統管理經驗與現代管理手段的深度融合，形成國際一流的現代大學管理制度。

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本文系上海市教衛黨委黨建重點課題

作者斯陽系華東師范大學紀委副書記、監察處處長、副研究員；作者李偉 、王華俊系華東師范大學紀委專職紀檢員

責任編輯：周奕韻