“兩手抓”推進我國合同能源管理機制創新

張玉東

【摘要】合同能源管理是一種節能新機制，是我國完成節能減排任務的重要方式。目前，其遭遇了諸多障礙，尤以節能服務公司融資難和用能單位節能積極性差為甚。從合同雙方入手，一方面為節能服務公司尋找融資新途徑，另一方面刺激用能單位節能積極性，可以突破合同能源管理發展瓶頸，使其為我國經濟可持續發展發揮積極作用。

【關鍵詞】合同能源管理節能服務公司用能單位

合同能源管理是一種起源于歐美的節能機制，目前在各國被廣泛應用，我國自1998年引進合同能源管理機制以來，在國家和政府對合同能源管理的立法和政策引導下，合同能源管理已經從單純的引進逐漸被實踐所檢驗、改進和創新，在實踐中落實得也越來越理想，取得了可喜的成績。據“十一五”中國節能服務產業發展報告顯示，從 2006 年到 2010 年，合同能源管理項目節約能力從 86.18萬噸標準煤增加到 1064.85 萬噸標準煤；二氧化碳減排能力由215.45 萬噸增加到 2662.13 萬噸。

我國推進合同能源管理過程中的障礙

雖然我國政府已經充分認識到合同能源管理機制對于節能減排的重大意義，也制定了諸多政策來推進該機制在我國的發展，但現實中，合同能源管理機制的推行還是存在著明顯障礙。只有正視并且掃除這些障礙，才能為我國合同能源管理機制的發展開辟道路，使其為我國的節能減排發揮應有的作用。在合同能源管理的實施過程中，主要存在著以下障礙：

節能服務公司融資困難，缺少融資平臺。合同能源管理項目一般涉及的金額比較大，節能改造工程的前期投入絕大部分甚至是全部都由節能服務公司提供，用能單位基本零投入，而且節能服務公司的這種投入回報期比較長，資金回流較慢。隨著節能服務公司開展項目的增多，墊付資金的數量將累積成一個龐大數字，僅僅依靠節能服務公司的自有資金是明顯不夠的，情況嚴重時甚至會導致節能服務公司業務的停滯。節能服務公司要開展合同能源管理項目就必須通過融資來完成，因此，節能服務企業的融資能力成了企業發展與存亡的決定因素，但節能服務公司卻缺乏相應的融資渠道和平臺，融資難成了節能服務公司的“老大難”。

節能服務市場不完善。合同能源管理說到底是一種在市場經濟條件下的節能機制和模式，它的推進離不開市場的完善和成熟，有序的市場才能保證市場主體的公平競爭和交易。目前市場上各種節能信息嚴重不對稱，往往產品找不到市場、市場找不到項目、項目找不到資金、資金找不到技術，對接鏈條脆弱，缺乏產業整合平臺。①節能服務市場的不成熟，制約了合同能源管理機制的發展。

如何掃清合同能源管理障礙

一是加強對節能服務公司的管理。目前，我國還沒有對節能服務公司統一適用的特殊管理規范，各省市為了配合財政獎勵資金的管理，設定了對在本行政區域內開展合同能源管理項目的節能服務公司適用的一些規定。這些規定大同小異，總的來看包含節能主管部門和財政部門建立合同能源管理項目節能服務公司機構庫，各級財政獎勵資金支持承擔節能效益分享型合同能源管理項目的入庫節能服務公司，鼓勵項目單位從節能服務公司機構庫中選擇符合條件的節能服務公司，入庫節能服務公司應當具備相應的條件，節能主管部門對節能服務公司庫實行動態管理。這些管理措施并沒有涉及到對節能服務公司的準入門檻和業務中的監督管理，并不能規范節能服務公司的具體行為。加強對節能服務公司的管理，一方面要設立準入門檻，針對節能服務公司設定成立的條件而不是適用公司成立的一般條件，這些條件要從企業的注冊資本、從業人員的資質、從業人員的數量、開展業務的區域等體現出來，一般要遠高于普通公司成立的條件；另一方面，對節能服務公司的管理還體現在對其在履行職能過程中的監管，可以要求能源管理合同在履行過程中必須實行監理，以保證節能服務合同的如期完成。

二是增強對節能服務公司的扶持力度。第一，擴大現有受惠企業的范圍，改變現有的政府財政獎勵模式，從事后獎勵轉變為事前鼓勵。2010年，財政部、國家發展和改革委員會印發的《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》中對節能服務公司的獎勵有厚此薄彼的嫌疑，大部分省份制定的獎勵細則對已享受國家和省其他相關補助政策的合同能源管理項目，都不再納入本地的支持范圍。政府對節能服務企業獎勵的目的是在一定程度上幫助企業解決融資難的問題，但落實下來之后反而是只有部分條件較好的企業能夠得到資助，對更需要幫助的大部分企業起不到任何作用，這和政府獎勵的初衷有所背離。既然均為節能服務產業，就應該一視同仁地得到政府資助，可以在受資助的數額上有區別，但不能只傾向于一小部分而排除另外的一大部分。當前各級獎勵措施都是針對完成的合同能源管理項目進行的獎勵，這樣還是無法解決節能服務公司前期投入大、融資難的問題，如果換一種思路，政府的獎勵改為事前的獎勵也不可行，獎勵的對象需要具備一定的條件，而事前還不能準確把握這些條件，獎勵就無法進行。事中的獎勵應該是一種可行的辦法，參照已經展開的合同能源管理項目的實施情況適時地予以獎勵，一方面可以利用獎勵措施激勵節能服務公司積極保證節能效果，預防節能服務公司出現違約，另一方面也能夠緩解節能服務公司融資難的問題。

第二，鼓勵企業積極探索新的模式融資租賃模式。面對節能服務公司在操作中最難解決的融資難問題，山東融世華租賃有限公司創新了能源管理的新模式，即融資租賃模式。該公司在中國首開“節能融租新模式”，由融資租賃公司出資投放節能設備，節能服務公司作為承租人將節能設備運用到節能客戶的節能改造中。通過與中國農業銀行、中國工商銀行、中信銀行、中國投資擔保有限公司等金融機構建立戰略合作關系，公司不斷創新融資模式，全面突破了銀行保理的時間限制，有效地打破了融資瓶頸，實現了由傳統節能服務公司向金融租賃企業的轉型。這種融資租賃模式已經被實踐所證明是切實可行的新模式，可以嘗試在節能服務行業進行推廣和應用，以化解制約節能服務企業發展的瓶頸，拓寬了融資租賃公司的業務，實現節能客戶、節能服務公司、融資租賃公司三方在合同能源管理項目中的共贏。針對客戶不同的融資需求，融資租賃公司在開展合同能源管理項目時可以采取直接租賃、售后回租、杠桿租賃、委托租賃等方式，能源管理合同的類型得到創新的同時，節能成效也在不斷地提升。“十一五”中國節能服務產業發展報告中指出，“十一五”期間，節能量保證型占主要地位，約占 57%，節能效益分享型約占32%，能源費用托管型占 8%，融資租賃模式僅占很小的一部分，而恰恰是這一部分走出了一條成功的道路，可以成為其他節能服務公司的典范。

三是發揮行業組織的服務和自律作用。行業協會作為政府和企業之間的橋梁，可以實現二者的溝通，對業內企業，行業協會可以制定并執行行規行約和各類標準，協調本行業企業之間的經營行為；對政府，行業協會可以協助政府制定和實施行業發展規劃、產業政策、行政法規和有關法律。在市場不成熟、不規范的前提下，節能服務產業行業協會的作用尤其突出。作為合同能源管理機制起源地的美國，1983年就成立了國家ESCO (NAESCO)協會，加拿大、瑞士、巴西、日本、韓國等國也都陸續設立了ESCO協會。各國的ESCO協會會員一般都包括政府以及節能服務公司，承擔政策咨詢、專業培訓、技術交流、展覽展示等工作。我國《節約能源法》第二十三條規定：“國家鼓勵行業協會在行業節能規劃、節能標準的制定和實施、節能技術推廣、能源消費統計、節能宣傳培訓和信息咨詢等方面發揮作用。”2003年12月30日，中國節能協會節能服務產業委員會（簡稱EMCA）正式注冊成立，成為中國節能服務產業的行業協會組織，致力于引進、示范、推廣合同能源管理機制的全國行業協會，自成立以來為我國節能減排事業的發展做出了積極的貢獻。但是，節能協會節能服務產業委員會和其他的行業協會同樣面臨著資金緊缺、人員緊張、服務能力欠缺、政府的管理和約束多于扶持等問題，這都制約了其積極作用的發揮。

要發揮節能服務行業協會的服務和自律作用，就需要出臺相應的資金扶持政策，轉移政府的管理職能給行業協會，這是行業協會存在的應有之義。目前，節能協會從事的多是為節能服務企業搭建交流和融資平臺、配合國家相關主管部門為促進產業發展而開展的調研工作、參與產業扶持政策的研究工作，宣傳貫徹相關政策和合同能源管理機制等工作。同時可以探索允許其接受政府委托，進行對節能服務企業的資格審查、簽發證照（如市場準入資格認證）、對本行業服務質量、競爭手段、經營作風進行監督、在行業內部開展優秀節能企業和項目評比等，以真正發揮其行業協會的功能。

（作者單位：山東政法學院經濟貿易法學院；本文系山東政法學院科研發展計劃項目《合同能源管理法律問題研究》階段性研究成果，項目編號：2011F06B）

注釋

①劉榮、李研春、顧永強、季東軍：“我國合同能源管理存在的問題與對策”，《石油石化節能》，2011年第9期。