面向戰略管理的企業理論體系

■徐全軍

戰略管理包括戰略分析、戰略選擇和戰略控制，目的是促進企業的生存與發展。企業為什么存在、企業怎樣成長、企業的邊界是什么、企業內部組織結構如何變化，是制定影響企業戰略方案有效性的四個基礎問題，能解釋這些問題的理論被稱為企業理論。戰略管理需要建立在企業理論之上。

已有企業理論研究的局限性

在國外，企業理論研究集中在兩個領域：企業契約理論和企業能力理論。在上世紀90年代以前，主流的企業理論是企業契約理論，在契約理論領域，人們主要基于委托代理理論，使用交易費用概念闡述企業的存在、成長和邊界，使用契約概念討論組織控制，基本不討論企業的生產功能；90年代后，能力理論逐漸受到重視，在能力理論領域，人們使用資源、能力、知識等概念闡述企業的存在、成長路徑、邊界和競爭優勢。認為企業的是沿著一定的路徑演進的，企業是一個能力的集合體，企業的競爭優勢根源于企業的默會知識。

國內的企業理論研究基本是在追隨著國外。上世紀90年代開始引入國外的理論，在2000年左右形成研究的熱潮。在2005年以前，企業改制是社會的一個重要問題，契約理論受到高度的重視，人們使用這一理論討論中國國有企業改革、家族企業組織、產權基礎、高管激勵等問題；在2005年以后，企業的競爭日益激烈，企業的外部環境變化較大，企業動態能力理論的研究受到重視，人們使用這一理論，討論企業如何適應環境、獲得競爭優勢和發展壯大。

企業理論的概念是產生于經濟學領域，經濟學家科斯的 《企業的性質》一文對契約理論具有開拓性的意義，潘羅斯也是從經濟學的角度開拓了能力理論學派。受此影響，到目前為止，國內外對企業理論的研究，一直沒有脫離經濟學學科。雖然部分戰略管理學論文使用了生態學理論、系統學理論、倫理學理論來討論企業生存與發展，但是都沒有從企業理論的角度討論問題。

受經濟學科范式的影響，國內外研究企業理論時，主要使用嚴密的演繹性邏輯，假定某些因素不變，討論幾個要素的關系，并且假設可以由企業的過去推知其未來。契約理論主要討論企業的交易問題，能力理論主要討論能力與競爭優勢的關系，認為企業是沿著能力發展的路線演進的。這種思維模式，與經營者的思維模式有很大的差異。在現實中，經營者并不是在假定因素不變的前提下進行演繹，而是綜合思考所有影響因素找出滿意的戰略方案，經營者不但注重企業的歷史，而且注重對外界的反應，經營者更多的是使用整體式思維而不是演繹性思維。

大量案例證明，企業的生存與發展，除了與交易成本、能力有關外，還受到眾多因素的作用，一個意外的微小事件也有可能導致一個大型企業雪崩般地瓦解，企業的發展前途只能被有限地預知，企業的未來不完全決定于它的過去。另外，企業能力理論至今只有一些有異議的概念和命題，并且能力一直難以被清楚地分解和界定。

基于經濟學的企業理論已經被國內外研究了幾十年，但對戰略管理的指導作用很有限，一個 “企業理論”專家，并不一定能很好地駕馭企業。目前的企業理論，還不能成為戰略管理的理論基礎。

多學科理論對企業理論的貢獻

企業是一個復雜的組織，對企業管理問題的研究，一直離不開多學科理論的協同作用，企業管理學從誕生之日起，就強調吸取各種學科知識，形成了管理理論叢林。雖然企業理論的概念發源于經濟學，并一直在經濟學的領域內進行研究，但是不能忽視心理學、復雜性科學、社會學、生態學等學科的理論對戰略管理的四個基礎問題的解釋。

目前，以經濟學為基礎的主流企業理論是主要建立在斯密的分工理論、科斯的契約理論、潘羅斯的企業成長理論、納爾遜的組織演化理論、沃納菲特的企業資源論以及哈耶克的知識理論等理論基礎之上。另外，馬歇爾企業發展理論、規模經濟理論、錢德勒企業發展理論等對企業的基礎問題也能做出一定的解釋。

心理學的需求理論、動機理論、心理契約理論、期望理論和認知理論可以解釋企業發展的動力機制，組織行為理論、群體心理理論、社會心理理論和人際關系理論可以解釋企業的存在、邊界和組織。從心理學的角度來看，企業的發展來在于人的需求，企業存在的原因是它能滿足人的需求，人們之間的心理契約影響了企業的組織，人們的群體行為規律影響了企業的效率。

復雜性科學是研究系統從無序到有序轉變規律的自組織理論。耗散結構論解釋非平衡相變，突變論解釋系統的質變過程，協同論解釋系統的演化、混沌論解釋系統的內在隨機性，超循環論解釋生命系統的演化行為。耗散結構理論、協同理論、自維生理論可以解釋企業的存在，突變理論可以解釋企業的發展，分形理論可以解釋企業的內部組織。復雜性科學認為，企業與環境是一種共生的關系，企業正熵和負熵的關系決定了它的邊界，企業的突變是經常存在的發展方式，企業以分形的方式形成組織結構。企業作為一種自組織系統，復雜性科學應該能對企業理論做出重要貢獻。

社會學中的社會運行動力理論可以解釋企業的發展機制，社會分層理論可以解釋企業的存在和邊界，社會人際關系理論和社會組織理論可以解釋企業內部結構。從社會學的角度來看，企業的生存與發展的決定因素是利益相關者的關系。人與人之間的關系決定了企業的組織，人和人之間的相互作用是企業發展動力的來源。

生態學將生命單位分為個體、種群和群落三種形態。每個物種是通過彼此之間的相互作用而進行生存和繁衍的。在企業生命系統中，環境因素將決定企業的生存、成長或死亡。生態學著眼于企業與企業、企業與消費者之間的關系，認為競爭并不是企業企業生存的唯一之路，合作對企業的發展很重要，企業是依賴于其他企業而生存。生態學可以從生命系統的角度，對戰略管理的四個基礎問題進行解釋。

不同的學科研究企業問題的視角、使用的知識體系、思維模式等方面，存在較大的差異，基于多學科理論構建企業理論，將能更好地對戰略管理的四個基礎問題做出回答，使企業理論成為戰略管理堅實的理論基礎。

企業理論未來的研究方向

戰略管理理論經歷了經典理論階段、定位理論階段，受企業理論發展的影響，目前只是局限于在動態能力的范圍內研究。面向戰略管理的企業理論，不能只局限于某一種理論體系。只有綜合多種學科理論，形成系統的企業理論體系，從不同的角度闡述問題，才能對戰略的四個基礎問題做出較好的回答，才能有助于戰略理論的進一步發展，才能指導經營者制定更完善的戰略管理方案。

另外，未來的企業理論研究，不但要使用多種學科理論，闡述企業存在、邊界、發展、組織等問題，而且討論要從思維模式、主要概念、基本假設、時間傾向、變革方式等方面，對各種企業理論的范式進行比較，分析各種理論的優缺點，形成一個整體，增強企業理論對戰略問題解釋的完備性。

未來的企業理論研究的難點有三個。第一，影響企業生存與發展的因素十分復雜，任何一種理論都只能對四個基本問題做出有限的解釋，如何使用多種學科理論進行分析，是構建理論的基礎，是未來企業理論研究的一個重點。第二，基于多學科構建的企業理論之間具有怎樣的互補關系，它們又是怎樣協同促進戰略管理理論的發展，是未來企業理論研究另一個重點。第三，探究基于非經濟學的企業理論，尤其是基于復雜性科學、社會學等學科研究企業理論，難度較大，是未來企業理論研究的一個難點。

未來企業理論研究，在研究內容方面應具有創新性。未來的研究要突破傳統的研究范圍和模式，也就是突破經濟學的約束，從戰略管理的視角，引入各種學科知識，審視各種企業理論的優缺點，探究企業理論體系。

未來企業理論研究，在研究方法上要具有創新性。從分析戰略管理與企業理論的互動關系入手，在運用多學科理論分析四個基礎問題的基礎上，運用文獻計量、類比分析、交叉移植、比較借鑒、系統創新等方法，結合實證研究，既注重推理論斷，又從經營者的角度思考理論問題，既使用文獻計量技術，又使用大量案例，改變傳統的單一的演繹思辨的方法。

綜上所述，未來的企業理論研究，應該以戰略管理與企業理論的互動關系為主線，在討論已有企業理論對戰略管理理論的影響的基礎上，使用經濟學、心理學、復雜性科學、社會學、生態學等理論，使用多種方法，闡述企業的存在、邊界、發展和內部結構等問題，通過分析和比較各種理論范式，建立面向戰略管理的企業理論體系，進一步探究戰略管理理論發展的方向。

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