公共數字圖書館與版權的合理使用

張鐵鋼

(遼寧省委黨校信息管理中心，遼寧 沈陽 110004)

1 合理使用制度的發展

1.1 國外合理使用制度法律的發展

合理使用概念由最初的為了解決后續作者在創作新作品的時候如何利用先前作者的作品問題所演變而來，在目前已經成為世界各國著作權法中的通行的制度。它是指在法律規定的條件下，可以不必征得著作權人的同意，也不必向其支付報酬，只要是出于正當的目的，而合理利用他人的著作權作品的合法行為。

合理使用起源于英國判例法，當時它被稱為“合理節略"(fairabrigement)。1740年，在Gyles訴Wiicox一案中，法官認為未經允許而節略使用他人作品的權利不是一種法定的權利，但由此創造新作品，可給予《安娜法》的保護。在1803年Cory訴Kearsley一案，法官首次使用“合理的使用”(usedfairly)一詞代替了“合理節略”的說法，并指出“合理的使用”是對于他人的作品提供的材料所進行的完全嶄新創造，并在此基礎上產生出對于公眾有益的新作品，這次判決屬于合理使用理論大幅發展的第一次飛躍。以此為據，1911年英國以成文法的形式明確了合理使用制度。該法第2條1項1款規定：用于個人研究、探討、批評和評論以及報紙刊登等目的的時候，對與原著作品的合理使用不能構成著作權侵犯。

1841年美國法官Joseph Story在審理Folsom訴Marsh一案的判決，是合理使用發展的第二次飛躍。這次判決第一次對合理使用進行了系統化和理論化的說明，從而形成了世界著名的合理使用三要素即“引用作品的數量和價值、使用作品的性質和目的及引用對原作市場銷售、存在價值的影響程度”，此三要素成為美國著作權法的立法基礎。1987年修訂的美國著作權法第108條再次規定了檔案館和圖書館的合理使用法規，該項法律規定，檔案館和圖書館，或者是受雇在此單位范圍內做事的任何一個雇員，可以復制一部已完成作品的錄音制品或者一份復制件，也可以發行和銷售這一復制件或者錄音制品。但是必須遵循的原則是：不能以謀取商業金錢利益為目的;檔案館和圖書館所收集的作品屬于向社會公眾開放的，或者是它供隸屬于檔案館或者圖書館研究人員或者她所屬的機構的調查研究人員使用，還可以供應從事專業技術研究的單位其他的人員來使用;并且該復制品有著作權標記。所以，我們允許為檔案館和圖書館自己保存和替代的需要，以原樣開展復制作品的復制品與錄音制品，唯一條件是：以上機構即使很努力，但仍然會以合理的價格購買一份還沒經過使用的代替品。

1998年8月，美國國會為了處理數字技術發展所帶來的嚴重的著作權侵權問題，頒布實施了《數字千年著作權法》，該法案吸收了WPPT和WCT的有關規定，更是在網絡環境下科學調整各種利益沖突的經典之作，是合理使用發展的第三次飛躍。

1.2 國內合理使用制度法律的發展

中華人民共和國成立后，由于受到諸多條件的限制，在相當長的時間內沒有單行的著作權法，僅僅零散在一些行政性文件之中能夠看到。1985年，文化部頒布《圖書、期刊著作權保護暫行條例》及《圖書、期刊著作權保護暫行條例實施細則》中第一次以法律文件形式規定了合理使用制度：檔案館、圖書館、資料或文獻中心，為了借閱存盤或為專業人員提供專業資料，復制本館或本中心收藏的作品，而不在市場上出售或借此贏利。2001年實施的新《著作權法》中第21條規定了著作權合理使用的限制條件：依著作權法有關規定，使用可以不通過著作權人許可的已經發表的作品，不得影響該作品的正常使用，也不得不合理地損害著作權人的合法利益。2006年，《信息網絡傳播權保護條例》第七條規定：檔案館、圖書館、博物館、紀念館和美術館等可以不經著作權人許可，通過信息網絡向本館館舍內服務對象提供本館收藏的合法出版的數字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數字化形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經濟利益。當事人另有約定的除外。

2 公共數字圖書館在合理利用方面的問題

2.1 館藏作品數字化與合理使用

館藏作品數字化是把以文字、數值、圖像、聲音等形式表現的信息輸入計算機系統，運用數字信息存儲技術進行存儲，并根據需要再把這些數字化的信息還原成原來的信息形式。數字化作品進行了數字化轉換，作品的存在形式發生了變化;這種轉換過程是由機器來完成的，其中并不包含人的創造性勞動;數字化處理后的作品，既不具有獨創性，也沒有產生新的作品。我們可以將作數字化的過程看作是一種復制。

數字化的作品主要包括受著作權法保護的作品和不受著作權法保護的作品兩大類。不受著作權法保護的作品如下：(1)國家法律法規明文頒布的法律、法規和國家機關的決議、決定、命令等不屬于《著作權法》保護的客體可以進行復制。(2)《信息網絡傳播權保護條例》第6條第7項的例外，規定了“除了政治、經濟還有關于宗教問題的時事性文章，也可以不經著作權人許可，不向其支付報酬。”(3)對于超過著作權保護期的作品進行數字化時，雖然不需征得著作權人的同意，也不須支付報酬，但必須尊重作者的人身權利。

對于受著作權保護的作品，在《信息網絡傳播權保護條例》中規定復制權屬于作者專有權范圍，在沒有得到權利人同意以前不能隨意地實施數字化。同時我國《著作權法》第22條第1款第8項也規定圖書館可以征得著作權人的同意，也不必支付報酬就能夠享有制作品的權利：圖書館可以為了保存版本和陳列的需要，復制本館所收藏的作品，但是目的只能限于為陳列或者保存版本的需要。

2.2 暫時復制與合理使用

在網絡環境下，用戶對于數字圖書館中的資源進行“瀏覽”與傳統意義上的“看”不同 ，經常會出現“使用”作品，并且發生了一系列的在現有的技術條件下所無法避免的暫時復制行為。即使這種瀏覽方式中的“暫時復制”的合法性在各國的普遍共識下屬于正當，但是為了控制圖書館提供的公共瀏覽服務對于著作權人所造成的影響，法律對數字環境下的合理使用制度進行了嚴格限制。因此，數字圖書館在提供公共瀏覽服務時應注意：對于館外和館內都要進行合理區分，如果局域網內的用戶能夠瀏覽全文，但是在局域網以外的用戶則只能夠檢索與瀏覽作者目錄和摘要等比較簡介的資料;對同一時間內全文瀏覽同一作品的用戶數量進行限制;對下載和復制數字作品的行為作出一定限制。

2.3 超鏈接技術與合理使用

超鏈接技術被稱為“Internet最偉大的革命”，本質上就是從一個網頁指向一個目標的連接關系，這個目標可以是另一個網頁，也可以是相同網頁上的不同位置的內容，還可以是一張圖片或一個應用程序。當用戶點擊設鏈者設置的鏈接標志時，計算機就會自動轉向預先儲存好的網址，打開新的網頁或網頁中的新內容，提高了利用網絡的效率。

鏈接技術是網絡上的索引技術，必不可少。但在圖像鏈接和視框鏈接中，因為制作者將他人網站或網頁上的圖像鏈接到自己網頁上進行整合和改動，改變了被鏈接網頁的本來面目，使作品的完整權受到侵害。

數字圖書館在合理使用的前提條件下來運用鏈接技術，一定要做到：(1)在設置鏈接時，不要鏈接被鏈者已明確做出不愿意被鏈接的真實意思表示或者有權利保留聲明的鏈接。(2)在設置鏈接的時候，要標出被鏈接信息的出處和版權管理的信息，充分尊重著作權人的人身權利。(3)為了避免被鏈者的現實或潛在利益受到損害，應當盡量使用普通鏈接。(4)在接到版權人的通知后，應及時斷開涉嫌侵權網站的鏈接，以免陷入著作權糾紛。

2.4 數據庫保護與合理使用

數據庫是指經系統或有序的安排，并可通過電子或其他手段單獨加以訪問的獨立的作品、數據或其他材料的集合。數據庫包含的信息數量大、種類多，搜集、整理起來困難，需要投入大量的資金、時間和精力，但復制起來卻極為容易，要想促進數據庫的發展，就必須立法保障數據庫開發者的權益。

現行的法律為數據庫提供了三種保護模式，即反不正當競爭法保護模式、著作權保護模式和雙軌保護模式。其中著作權保護模式作為目前最常見的數據庫保護模式，由于對獨創性的要求太高，很多數據庫達不到，因而權利得不到保護。而反不正當競爭法的保護模式就是要彌補著作權法對于數據庫保護上的不足，保護數據庫所有者在材料收集、整理和編排方面的勞動和投資，針對的主要是不正當競爭行為，適用的范圍有限，執行起來難度也很大。衡量數據庫受保護的標準從“投資標準”轉向了“獨創性標準”。這樣的做法雖然能夠保護投資人的利益，但嚴重損害了公眾利益，是違背社會發展規律的。不論以哪種方式對數據庫進行保護，都應該對公共利益加以考慮，不能完全排除合理使用制度。

3 公共數字圖書館合理使用的原則

3.1 利益平衡原則

《著作權法》的基本精神是利益平衡，在網絡環境下公共圖書館利用合理使用制度時，必須遵循這一理念。圖書館合理利用制度創立的目的就是對圖書館的公益性與著作權的專有性間的利益沖突進行調整和平衡。《版權法》的著作權人、出版者，作為社會公眾利益的代表的圖書館的利益各有其存在的基礎，不可能以犧牲一方利益為代價實現另一方的利益，應尋找科學、合理的平衡點，達到效益與公平統一，獲得“雙贏”。

3.2 司法程序參與原則

我們知道，程序公正才是實體公正的保障，所有立法程序的公正性必然影響著立法結果的公正性。在立法的程序當中，“程序參與原則”就必須是立法公正性的重要內容。圖書館對促進社會發展和保存人類知識起著重要的作用，所以圖書館界應當積極地參與到解決這個問題的過程中來。近些年來，國際圖書館界都加大了對立法的影響和干預力度，2005年7月中國圖書館學會發表《關于網絡環境下著作權問題的聲明》，對有關部門制定和最終正式出臺《信息傳播權保護條例》產生積極的影響。

合理使用制度科學平衡了著作權人與社會公眾之間的利益矛盾，但是在數字圖書館的條件下，原有的合理使用條款已經不能滿足這些需求。所以，我們必須分析數字圖書館存在合理使用所要面臨的著作權問題，要充分借鑒國外的立法在司法實踐方面的經驗，從而在根本上完善《著作權法》合理使用條款，從而適應新的社會環境和技術環境。

［1］王蓉光.論圖書館信息數字化之版權保護［J］.內蒙古農業大學學報(社會科學版)，2009(4).

［2］劉桂珍.圖書館信息合理使用制度重構［J］.情報科學，2010(3).

［3］王小平.《信息網絡傳播權保護條例》合理使用條款對圖書館的影響［J］.情報探索，2008(8).

［4］王根.網絡環境下圖書館數字化建設中的知識產權問題探討［J］.東莞理工學院學報，2007(4).