開放存取中的著作權(quán)保護(hù)及對(duì)策研究

北京大學(xué)信息管理系〔北京市海淀區(qū) 100871〕 冷 玥

一、開放存取與著作權(quán)保護(hù)的概念

開放存?。∣pen Access）是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下發(fā)展起來的一種新的重要學(xué)術(shù)交流模式，它是國際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書情報(bào)界為打破商業(yè)出版者對(duì)學(xué)術(shù)信息的壟斷和暴利經(jīng)營，而采取的推動(dòng)科研成果通過互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)或低價(jià)、自由利用的運(yùn)動(dòng)。開放存取包括兩層含義：一是指學(xué)術(shù)信息免費(fèi)向公眾開放，它打破了價(jià)格障礙；二是指學(xué)術(shù)信息的可獲得性，它打破了使用權(quán)限障礙。著作權(quán)（Copyright）是知識(shí)產(chǎn)權(quán)非常重要的組成部分。著作權(quán)保護(hù)（Copyright Protection）的客體是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。不是所有作品都具備獲得著作權(quán)的條件。著作權(quán)主體對(duì)客體依法享有人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，其中人身權(quán)利又被稱為精神權(quán)利，是指作者因創(chuàng)作作品和依法享有的與其特定的人身緊密聯(lián)系而無直接財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的權(quán)利；財(cái)產(chǎn)權(quán)利又稱經(jīng)濟(jì)權(quán)利，是指著作權(quán)人自己使用或者授權(quán)他人使用其作品而獲得的經(jīng)濟(jì)收益的權(quán)利[1]。正確處理好開放存取與著作權(quán)保護(hù)的關(guān)系，是開放存取能否健康可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，因此對(duì)開放存取中的著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。

二、開放存取與著作權(quán)保護(hù)的關(guān)系

（一）開放存取與著作權(quán)保護(hù)并非對(duì)立

著作權(quán)是保護(hù)作者應(yīng)該享有的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，即希望實(shí)現(xiàn)作者利益的最大化，任何與使用該作品有關(guān)的行為，都受到著作權(quán)中有關(guān)條目的限制和制約，必要的時(shí)候還需要作者的親自認(rèn)可和支付一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償方可進(jìn)行。相比較而言，開放存取強(qiáng)調(diào)的是信息的共享和學(xué)術(shù)成果的交流，對(duì)學(xué)術(shù)信息進(jìn)行免費(fèi)地訪問和使用，不再需要經(jīng)過作者的許可，也在很大程度上免除了著作權(quán)對(duì)使用者行為的干涉。雖然開放存取與著作權(quán)保護(hù)希望達(dá)到的最終目的不一致，但兩者并非對(duì)立。首先，并非所有免費(fèi)使用他人作品的行為都違反了著作權(quán)法中的有關(guān)內(nèi)容。就是說并不是所有的作品都具備獲得著作權(quán)的條件，只有那些在內(nèi)容的選擇和編排上體現(xiàn)出獨(dú)創(chuàng)性的作品才能獲得著作權(quán)。而依法禁止出版、傳播的作品，法律法規(guī)以及官方正式譯文，時(shí)事新聞，通用數(shù)表、表格及公式等不能獲得著作權(quán)。其次，著作權(quán)不是絕對(duì)的獨(dú)占權(quán)。為了平衡著作權(quán)人個(gè)人利益和社會(huì)公共利益，協(xié)調(diào)著作權(quán)人和社會(huì)傳播、使用者的關(guān)系，世界各國的著作權(quán)法都對(duì)著作權(quán)進(jìn)行了一定范圍的限制，以下的兩種使用行為不屬于侵權(quán)，一是對(duì)已發(fā)表作品的合理使用，二是經(jīng)過法定許可的付費(fèi)使用。同時(shí)，開放存取也不意味著用戶可以無限制地任意使用他人的學(xué)術(shù)研究成果，必須是以非營利為目的的使用才符合開放存取的使用原則。

（二）開放存取與著作權(quán)保護(hù)并存將存在利益的博弈

著作權(quán)是從信息政策與法規(guī)的角度規(guī)范著作的使用，開放存取是從信息共享的角度突出了信息的價(jià)值和意義，可以說兩者的重要性不分伯仲，影響力也終將勢(shì)均力敵。二者的關(guān)系就像經(jīng)濟(jì)學(xué)中的雙寡頭博弈：一個(gè)寡頭是科研機(jī)構(gòu)及人員、社會(huì)上支持開放存取運(yùn)動(dòng)的人們；另一個(gè)寡頭則是出版商、文獻(xiàn)的原作者。兩個(gè)寡頭都是明智而理性的，有能力為自己選取介于他人選擇之下收益最大的方案，因此在很多情況下，雙寡頭博弈中存在著納什均衡（Nash equilibrium，又稱為非合作博弈均衡），雙方都會(huì)主動(dòng)將自己的策略調(diào)整至納什均衡的“靶點(diǎn)”，來保證自己的利益。但個(gè)人認(rèn)為，在開放存取與著作權(quán)保護(hù)的問題上，二者都沒有給定預(yù)期收益，可以制定新的法律法規(guī)來規(guī)范著作權(quán)保護(hù)的有關(guān)內(nèi)容，也可以改進(jìn)開放存取的有關(guān)款項(xiàng)來限制文獻(xiàn)的使用。在基于雙方利益的基礎(chǔ)上，一定可以找到這樣一個(gè)“納什均衡”，既維護(hù)了兩方面的既定利益，又將兩方的沖突降至最低。

三、開放存取現(xiàn)行政策存在的問題

（一）片面地反映作者自身的意愿

曾有學(xué)者為了得到作者對(duì)開放存取問題的看法做過一個(gè)調(diào)查，結(jié)果表明[2，3]，大部分作者希望改變目前將自己的作品版權(quán)完全轉(zhuǎn)讓給出版機(jī)構(gòu)的狀況；對(duì)于理想版權(quán)的許可構(gòu)架，多數(shù)作者認(rèn)為應(yīng)該獲得允許。開放存取的發(fā)展當(dāng)然符合作者原意，即將自己作品付諸學(xué)術(shù)交流的需要，但是在落實(shí)作者的另一個(gè)意愿，即限制作品的商業(yè)用途方面卻相對(duì)弱化，未能實(shí)現(xiàn)有效地限制作品的商業(yè)用途。在相關(guān)政策的說明上，也很少提到作者對(duì)于開放存取的完整態(tài)度。個(gè)人認(rèn)為，這是開放存取發(fā)展過程中必須納入考慮的一個(gè)方面，著作權(quán)保護(hù)中有關(guān)限制商業(yè)用途的條例應(yīng)該更加細(xì)化，更加具有專指性。

（二）實(shí)際效應(yīng)與預(yù)期不完全相符

開放存取的初衷只是為了實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)信息的共享和交流，但現(xiàn)實(shí)卻是學(xué)術(shù)交流在廣義的開放存取中所占的分量還是在一定程度上偏離了開放存取這一概念提出時(shí)的初衷，更像是沖破傳統(tǒng)著作權(quán)限制的一種方式。例如，現(xiàn)代的年輕人往往知道可以從網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)地下載音樂，來代替之前的購買磁帶、DVD，卻不知道這一變革來自于“開放存取”理念的提出，而下載音樂的目的應(yīng)是基于“欣賞交流”，而不是單純地“代替購買，更加實(shí)惠經(jīng)濟(jì)”。加上互聯(lián)網(wǎng)本身的傳播特點(diǎn)，以及非排他性的存在，開放存取中“搭便車”現(xiàn)象的影響甚至有蓋過“分享交流”這一根本意圖的趨勢(shì)。

（三）國家之間的法律差異

開放存取是由于互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展而實(shí)現(xiàn)的，而互聯(lián)網(wǎng)的最大特點(diǎn)就是信息資源豐富，且沒有地域限制。而共享世界資源的同時(shí)，也隨之出現(xiàn)了新問題。即各國對(duì)“合理使用”的具體規(guī)定有所區(qū)別，因此數(shù)字信息資源開放存取過程中的“合理使用”問題出現(xiàn)了規(guī)則沖突。這些沖突主要表現(xiàn)在“合理使用”標(biāo)準(zhǔn)的差異，而使用是否合理正是用戶的行為是否在“開放存取”允許范圍內(nèi)的重要依據(jù)。這種標(biāo)準(zhǔn)的不一致，是依法保護(hù)作者著作權(quán)的一個(gè)障礙。同時(shí)，不同國家在“適當(dāng)引用”方面的規(guī)則也不能統(tǒng)一，這可能會(huì)使作品的使用者和作者各執(zhí)一詞，造成不必要的訴訟和糾紛。

（四）輕視了網(wǎng)絡(luò)信息資源的外部性問題

眾所周知，版權(quán)法雖然規(guī)定了作品的合理使用范圍，但在開放存取的背景下，允許任何用戶對(duì)作品進(jìn)行閱讀、復(fù)制、下載、分發(fā)、搜索，甚至鏈接到作品全文，或者對(duì)作品作索引，作為數(shù)據(jù)傳到軟件中以及任何其他合法目的利用，從而增加了人們免費(fèi)使用的機(jī)會(huì)，使版權(quán)人用于監(jiān)督和保護(hù)其版權(quán)不被侵害的各種交易費(fèi)用也愈加龐大。然而，對(duì)以版權(quán)人為代表的個(gè)人和企業(yè)來說，他們的權(quán)益卻沒有得到很好的保護(hù)，這應(yīng)該也是開放存取發(fā)展過程中凸顯的問題之一。

四、可以借鑒的對(duì)策

為了有效地利用信息資源，使其更好地為人們服務(wù)，真正找到開放存取與著作權(quán)保護(hù)之間的平衡點(diǎn)和對(duì)策，更好地兼顧開放存取和著作權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系，可以借鑒以下對(duì)策[4，5]。

（一）制定不同的開放存取策略

通常來說，網(wǎng)絡(luò)上的信息資源可以分為：文本及超文本信息資源，多媒體及超媒體信息資源。這些信息資源擁有不同的特性，結(jié)合信息資源自身的特點(diǎn)，鑒別適合進(jìn)行開放存取的資源和不適合進(jìn)行開放存取的資源，以及開放存取中“開放”的程度。比如說，對(duì)于多媒體信息資源開放存取問題，可以廣泛實(shí)行在線試聽、在線觀看等策略，但要嚴(yán)格控制下載；而對(duì)于文本類信息資源，可以適當(dāng)提供下載服務(wù)，但要嚴(yán)格控制對(duì)下載文獻(xiàn)的修改、復(fù)制、印刷（可通過加密等實(shí)現(xiàn)）。實(shí)現(xiàn)對(duì)信息資源本身的約束和法律上的有關(guān)政策法規(guī)的協(xié)同作用，能更好的維護(hù)開放存取的意義和效果。筆者認(rèn)為，可以將目前信息組織中的有關(guān)理論借鑒到開放存取中的著作權(quán)保護(hù)方面來，形成對(duì)不同類型的信息資源實(shí)行不同開放策略的規(guī)章制度，就像分類法和排架法一樣，使得開放存取過程的開放存取策略有章可依，也是對(duì)開放存取中的著作權(quán)保護(hù)的預(yù)先控制。

（二）采取實(shí)名注冊(cè)使用機(jī)制

用戶若想免費(fèi)使用網(wǎng)絡(luò)上的信息資源，先要實(shí)名注冊(cè)有關(guān)賬戶。這樣，有關(guān)機(jī)構(gòu)可以跟蹤用戶對(duì)信息資源的利用情況，通過對(duì)其使用記錄的分析，在一定程度上監(jiān)控用戶對(duì)信息的使用。如果有利用開放存取實(shí)行非法商業(yè)活動(dòng)的人員，有關(guān)方面可以提早發(fā)現(xiàn)，提早處理，保護(hù)了作者的著作權(quán)，同時(shí)凈化了網(wǎng)絡(luò)信息資源的利用風(fēng)氣。這種監(jiān)控實(shí)施起來難度不是很大，比如說某些數(shù)據(jù)庫當(dāng)用戶在規(guī)定時(shí)間內(nèi)下載次數(shù)過多或者操作過于頻繁時(shí)，都會(huì)限制用戶的下載行為。當(dāng)然，作為一名普通用戶，這種機(jī)制有“一刀切”的弊病在里面，即對(duì)于那些真正有需要使用大量文獻(xiàn)的用戶是一種不便。但能不能更進(jìn)一步設(shè)計(jì)，即不僅僅從下載的頻次上進(jìn)行判斷，還可以結(jié)合用戶登記的職業(yè)記錄和一般情況下的使用習(xí)慣，以及與當(dāng)前流行的社會(huì)性網(wǎng)絡(luò)服務(wù)（Social Networking Services，簡(jiǎn)稱SNS）的相關(guān)賬號(hào)進(jìn)行綁定以判斷用戶下載相關(guān)文獻(xiàn)的大致用途，再來決定是否對(duì)該用戶的使用進(jìn)行必要的限制，仍需要進(jìn)行更深入的研究。

（三）政府對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)貼

因?yàn)殚_放存取本身的意義就是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的共享，不必考慮限制用戶受惠于所謂的外部性，而是應(yīng)該從另一個(gè)角度考慮，如何使那些為了維護(hù)開放存取信息資源的版權(quán)付出了大量資金和人力成本的企業(yè)得到應(yīng)有的回報(bào)和支持。即政府應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，使產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)的私人利益與社會(huì)利益相均衡，而政府的出面是對(duì)企業(yè)支持開放存取有關(guān)政策的嘉獎(jiǎng)，能夠促使更多的人重視開放存取環(huán)境下的著作權(quán)問題，自覺遵守法律法規(guī)，況且提供必要的資金幫助才能讓這些企業(yè)在維護(hù)版權(quán)方面做的更好，也能更好地推動(dòng)開放存取的發(fā)展。

（四）制定專門針對(duì)開放存取中的著作權(quán)問題的法律法規(guī)

開放存取是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下提出的概念，不能只是根據(jù)法律中面向一切著作權(quán)有關(guān)問題的相應(yīng)法規(guī)進(jìn)行約束管理，而是應(yīng)該結(jié)合具體環(huán)境出臺(tái)一套專門面向此問題的法律法規(guī)。況且，不同國家對(duì)于著作權(quán)保護(hù)有著不同的規(guī)定，這給跨越地域限制的網(wǎng)絡(luò)信息資源的著作權(quán)保護(hù)帶來了麻煩。因此，各國應(yīng)該達(dá)成共識(shí)，盡快協(xié)調(diào)各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，并在協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上出臺(tái)針對(duì)開放存取問題的相關(guān)法律，共同促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的傳播與共享。即使是從信息管理的角度來說，如果沒有一個(gè)統(tǒng)一確切的立法，那就給信息的提供者判斷以何種方式向用戶提供信息也造成了一定的困難。在開放存取這樣一個(gè)限制相對(duì)較弱的領(lǐng)域，只有立法的完善，才能使相關(guān)文獻(xiàn)的作者在對(duì)自己的著作權(quán)保護(hù)方面實(shí)現(xiàn)一定程度上的“無為而治”。

五、結(jié)束語

我國的開放存取還處于發(fā)展的初級(jí)階段，只有正確的處理開放存取與著作權(quán)保護(hù)的關(guān)系，解決目前開放存取過程中存在的問題，逐漸完善開放存取政策，才能使人們能夠充分合理、快捷方便地利用信息資源，同時(shí)促進(jìn)開放存取持續(xù)健康地發(fā)展。

[1]秦珂.開放存取期刊的資源體系及其發(fā)展問題探微[J].河北科技圖苑，2006，19（5）：31～33，27.

[2]翟建雄.開放存取知識(shí)庫版權(quán)政策概述[J].國家圖書館學(xué)刊，2007，（2）：33～38.

[3]方翠，李榮素.開放存取期刊版權(quán)問題分析[J].圖書館建設(shè)，2006，（5）：60～62.

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[5]郎筠，韓亮.通向自由的艱難之路——我國開放存取的現(xiàn)狀分析[J].圖書館建設(shè)，2009，（7）：1～4，13.