未成年人犯罪社區(qū)矯正制度初探

秦 倩

（西安市公安局 新城分局，陜西 西安710043）

未成年人犯罪社區(qū)矯正制度初探

秦 倩

（西安市公安局 新城分局，陜西 西安710043）

面對未成年人犯罪呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，我國在立法和司法實踐中加大了對未成年人犯罪的保護力度。盡量采取非監(jiān)禁刑罰措施，本著“教育為主，懲罰為輔”的原則，對未成年人犯罪實行社區(qū)矯正制度，可達到教育、感化、挽救的良好效果。

未成年人犯罪；社區(qū)矯正制度；社區(qū)矯正；監(jiān)禁刑罰

近年來，從保護未成年人角度出發(fā)的“社區(qū)矯正”制度逐漸成為我國法學(xué)界和司法實踐關(guān)注的焦點。這一制度發(fā)軔于英美法系，源起于“恢復(fù)性司法理念”，在英美法系、大陸法系國家的多年操作中已經(jīng)獲得不少成功經(jīng)驗。但基于我國國情，筆者認為若要將此制度成功運用于我國，尚需進一步探討研究，筆者提出在我國未成年人犯罪中適用社區(qū)矯正制度的可行性和所需的制度支持。

一、社區(qū)矯正制度的源起：恢復(fù)性司法理念

恢復(fù)性司法理念是一種與傳統(tǒng)的報應(yīng)性司法理念截然相反的觀點，它認為犯罪是反對其他個體或社會的行為，控制犯罪的主要陣地在社區(qū)，受害人在處理犯罪問題中有著重要作用。故而，恢復(fù)性司法理念著眼于對被害人、社會所受傷害的補償以及對犯罪行為人的改造，以恢復(fù)原有社會秩序為目的，側(cè)重解決犯罪行為造成的傷害結(jié)果?？紤]其未來義務(wù)，要求罪犯承擔(dān)撫慰受害人或賠償損害的責(zé)任，因為單純的懲罰對行為的改良無效，并且有害于社區(qū)的和諧關(guān)系①吳宗憲：《非監(jiān)禁刑研究》，中國人民公安大學(xué)出版社2003年版，第288頁。?；謴?fù)性司法理念的形成，首先發(fā)軔于澳大利亞、加拿大等國的部分地區(qū)，伴隨著20世紀(jì)70、80年代的受害人運動及選擇性爭端解決方法的興起而發(fā)展起來。

雖然恢復(fù)性司法理念并非僅適用于未成年人司法制度，基本的涉案范圍圈定在輕微刑事案件中，但由于輕微刑事案件的被告人主要是未成年人，故而在未成年人司法制度中引入恢復(fù)性司法理念，已成為近年來關(guān)注的焦點。

二、社區(qū)矯正制度

伴隨著輕刑化和行刑社會化在大陸法系和英美法系國家的發(fā)展趨勢，社區(qū)日益成為預(yù)防和矯正未成年人違法犯罪的重要場所。所謂的社區(qū)矯正，是指與“監(jiān)禁矯正”相對的行刑方式，將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關(guān)，在相關(guān)社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定的確定期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方法②席小華：《國外社區(qū)預(yù)防和矯正少年犯罪的實踐與啟迪》，《中國青年研究》2004年第11期，第34頁。。

（一）社區(qū)矯正制度的歷史發(fā)展

社區(qū)矯正制度的思想源于現(xiàn)代西方國家刑事政策思想中的“刑罰經(jīng)濟思想”，認為為了防止自由刑的適用帶來不必要的損害，應(yīng)盡量采取非剝奪自由的制裁方法，因而要提倡非犯罪化、非刑罰化，講究刑期無刑和刑罰經(jīng)濟③黃京平、劉中發(fā)、張枚：《暫緩起訴的法理基礎(chǔ)與制度構(gòu)建——兼論對犯罪的未成年人適用暫緩起訴的必要性和可行性》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》，2003年第11卷第5期，第56頁。。在這種“刑罰經(jīng)濟思想”的引導(dǎo)下，美國、新西蘭、南非等國先后引入了社區(qū)矯正制度，主要適用于觸犯刑法輕微的少年或老年犯罪嫌疑人、犯罪情節(jié)顯著輕微的偶犯嫌疑人；對犯罪后果采取了彌補或悔改措施的犯罪嫌疑人三類；原則上不適用于殺人、強奸、放火、投毒等嚴重危害社會的犯罪。對采用社區(qū)矯正的犯罪嫌疑人，要視情況分別給予訓(xùn)誡、提交保護觀察等處分，如果該犯罪嫌疑人不服訓(xùn)誡或保護觀察，執(zhí)法機關(guān)可以隨時解除社區(qū)矯正，恢復(fù)監(jiān)禁刑罰。

（二）社區(qū)矯正制度的國際發(fā)展

社區(qū)矯正并非僅適用于未成年人犯罪，但目前在未成年人法律制度中適用社區(qū)矯正的趨勢，已經(jīng)逐漸國際化。聯(lián)合國在《兒童權(quán)利公約》、《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（簡稱《北京規(guī)則》）和《聯(lián)合國預(yù)防少年犯罪準(zhǔn)則》（簡稱《利雅得準(zhǔn)則》）三部法律中都對社區(qū)矯正少年犯罪的地位和作用作出規(guī)定?！秲和瘷?quán)利公約》第40條第4款對于確實犯罪的未成年人有如下規(guī)定：“應(yīng)采用多種處遇辦法，如照管、指導(dǎo)和監(jiān)督令、輔導(dǎo)、察看、寄養(yǎng)、教育和職業(yè)培訓(xùn)方案及不交由機構(gòu)照管的其他辦法，以確保處理兒童的方式符合其福祉并與其情況和違法行為相稱。”而《北京規(guī)則》第18、19條則規(guī)定，對犯罪少年的刑罰應(yīng)“最大限度地避免監(jiān)禁”，并可以結(jié)合“社區(qū)服務(wù)”，把犯罪少年投入監(jiān)禁機關(guān)是“萬不得已的處理辦法”。《利雅得規(guī)則》則進一步規(guī)定：“少年的社會化過程是預(yù)防少年犯罪的關(guān)鍵，而社會化過程中社區(qū)的地位和作用不可忽視?！?/p>

社區(qū)矯正制度在未成年人犯罪中的應(yīng)用方面，美國、新西蘭、南非等國家都有著顯著成效。如在美國，社區(qū)首先通過學(xué)者研究了解未成年人犯罪行為發(fā)生的原因，是單親家庭缺乏照顧或受到虐待，還是家庭貧困為生活所迫才鋌而走險；社區(qū)負責(zé)矯正未成年人犯罪的工作人員會接觸未成年罪犯的家庭，通過和其父母的溝通，并結(jié)合學(xué)校的幫助，以確定是否是父母的教育方法不當(dāng)。一旦確認是父母的原因，有關(guān)組織會向這些父母提供訓(xùn)練課程，教他們?nèi)绾谓逃⒆?。實踐證明，這在很大程度上減少了孩子繼續(xù)犯罪。此外，如果家庭能夠配合，犯罪的未成年人還可以繼續(xù)居住在自己家中，社區(qū)通過私人的監(jiān)督機構(gòu)對其進行跟蹤和監(jiān)督，對其進行項目輔導(dǎo)、校外項目報告和社區(qū)服務(wù)等，來防止未成年人犯罪的再次發(fā)生①劉強：《美國對未成年人犯罪的預(yù)防》，《青少年犯罪問題》，2003年第2期。。而新西蘭的“家族議會制度”、南非的“心理治療”服務(wù)也各具特色，在實踐中的應(yīng)用取得了良好成效。

（三）我國建立社區(qū)矯正制度的可行性

筆者認為，在我國的未成年人司法制度中引入社區(qū)矯正制度，對于促使未成年罪犯對他們的行為負責(zé)，鼓勵家庭和社區(qū)承擔(dān)責(zé)任，強調(diào)恢復(fù)犯罪行為對受害人造成的損害，最大限度減少觸犯法律的未成年罪犯進入刑事司法程序，是積極有益的，這條新的探索途徑具有可行性。

首先，監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行對于未成年罪犯而言，最大的危害在于“交叉感染”，而社區(qū)矯正不予關(guān)押的特點，恰好可以避免未成年罪犯與成年罪犯的交叉感染，使未成年罪犯不會受到成年罪犯“破罐破摔”思想的引導(dǎo)而繼續(xù)犯罪。反之，將其納入社區(qū)的矯正范圍內(nèi)，有利于他們更好地體會到家庭的溫暖和社區(qū)的關(guān)懷，不至于自暴自棄；從法律的角度來說，適用社區(qū)矯正既體現(xiàn)了對未成年人犯罪從輕或減輕處罰的原則，同時也是懲教、感化、挽救和實現(xiàn)康復(fù)措施的要求。而事實上我國《治安管理處罰法》第21條的規(guī)定中，“違反治安管理行為人有下列情形之一，依照本法應(yīng)當(dāng)給予行政拘留處罰的，不執(zhí)行行政拘留處罰：（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的；（二）已滿十六周歲不滿十八周歲初次違反治安管理的……”已經(jīng)顯現(xiàn)出其中之意，這一規(guī)定可以避免未成年人在監(jiān)所中接觸成年罪犯而“交叉感染”，給予其更多的改過自新的機會，也將對未成年人今后成長的負面影響降到最低。不過，這一規(guī)定仍具有局限性。第一，《治安管理處罰法》是一部行政法規(guī)，由公安機關(guān)適用執(zhí)行，但從法律上保護未成年人需要公檢法三家的共同努力，一部行政法規(guī)和公安機關(guān)的單方努力顯然不夠，司法規(guī)范亟待制定；第二，行政處罰僅適用于違法行為，相對于更為嚴重的犯罪而言，《刑法》、《刑事訴訟法》在對未成年人犯罪后的執(zhí)行問題規(guī)定上，較之治安管理處罰法就顯然不足了；第三，即便《治安管理處罰法》中對未成年人作出了不執(zhí)行行政拘留的規(guī)定，但并未說明不執(zhí)行之后有關(guān)部門應(yīng)該如何矯正未成年人的違法行為，是督促家長嚴加管教，抑或交由社會機構(gòu)代為監(jiān)管，還是引入社區(qū)矯正制度？如果沒有規(guī)定下一步措施，簡單地不予執(zhí)行，極有可能造成放任自流的后果，這就違背了保護未成年人的本意和初衷了。

其次，由于未成年罪犯的心智成熟程度和認識能力限制，以及諸多的社會、家庭原因，導(dǎo)致了他們走上犯罪的道路。但經(jīng)過懲教與康復(fù)程序后，他們可能已經(jīng)痛改前非，但是，未成年人的心智和受壓力程度還不健全，如果將他們置于監(jiān)獄等監(jiān)禁場所中，即使他們想“重新做人”，也因為背負著“案底”這個沉重的包袱而受到限制。從客觀上講，很多應(yīng)有的權(quán)利、社會評價和道德名譽會隨之降低甚至喪失，在學(xué)習(xí)、工作和生活上會遇到歧視和不公平待遇；從主觀心態(tài)考慮，未成年人極有可能因為受不了社會的歧視和壓力，而重新走上犯罪道路，這就讓之前所進行的懲教和康復(fù)措施付諸東流，既沒有鞏固未成年罪犯改造的成果，也斷絕了他們告別過去回歸社會的道路。所以筆者認為，建立社區(qū)矯正制度對未成年罪犯的懲教和康復(fù)是非常有利的途徑。

最后，從教育、感化、挽救未成年罪犯的愿望出發(fā)，基于非刑罰化的考慮，實行社區(qū)矯正制度，既可以給未成年罪犯更多的改過機會，減少未成年罪犯的人生污點，同時也符合訴訟經(jīng)濟的要求。通過社區(qū)矯正制度，犯罪嫌疑人、被告人可以以具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等方式得到被害人的諒解，被害人以此可以要求或者同意司法機關(guān)對犯罪嫌疑人、被告人依法從寬處理。實行社區(qū)矯正制度，在刑事訴訟程序階段，公安機關(guān)可以采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等相對較輕的刑事強制措施，檢察機關(guān)可以依法對犯罪嫌疑人、被告人不批準(zhǔn)逮捕，或者不起訴，或者起訴后建議人民法院從輕、減輕判處，然后在執(zhí)行階段交由社區(qū)采取康復(fù)措施。在未成年犯真心悔過的基礎(chǔ)上，輔以監(jiān)護人的加強管理，能有效地防止未成年人受其他被監(jiān)管人員的“污染”再犯罪。

（四）執(zhí)行社區(qū)矯正制度的條件

不容否認的是，在我國引入社區(qū)矯正制度，依然存在諸多困境，尤為突出的是，基于公眾對安全的迫切需要，社區(qū)矯正制度往往會讓渡于公眾對秩序和公正的價值追求。社區(qū)矯正制度實質(zhì)上是對犯罪人所犯刑罰的不予執(zhí)行，這在中國受害人傳統(tǒng)的“報應(yīng)論”思想看來，是無法理解和接受的；此外，當(dāng)未成年罪犯的行為足以引起公眾的恐懼和對安全的迫切需要時，整個社會也會完全站在受害人的立場，堅決反對社區(qū)矯正制度。

筆者認為，在我國未成年人司法制度中引入社區(qū)矯正制度，是可行的，但必須限制嚴格的條件。筆者將其歸納為如下幾點。

1.排除未成年罪犯在犯有故意殺人、故意傷害致人重傷或死亡、搶劫、強奸、投放危險物質(zhì)、販賣毒品、放火、爆炸以及綁架等嚴重威脅人身安全的犯罪時，適用社區(qū)矯正制度。這類嚴重的犯罪，如果適用了社區(qū)矯正制度，縱然對未成年罪犯有利，但對受害人而言，不公平的程度大大增加。社區(qū)矯正制度的適用，雖然首先的著眼點是未成年罪犯，但同時也不能忽視對受害人利益的保護，如果讓受害人感到不公平，則有可能會使他們采取私力報復(fù)措施。

2.經(jīng)審判法院、提起公訴的檢察院和轄區(qū)公安機關(guān)三家的聯(lián)席會議（如“三長會”等形式）討論通過，并結(jié)合對未成年罪犯的“人格調(diào)查報告”①邵磊：《略談我國未成年人犯罪的社會原因及司法對策》，《河北青年管理干部學(xué)院學(xué)報》2005年第1期，第78頁。，決定是否由社區(qū)介入矯正。所謂“人格調(diào)查報告”，指由控辯雙方就未成年罪犯的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行調(diào)查，并制作書面材料提交決定是否執(zhí)行社區(qū)矯正制度的三家聯(lián)席會議。

3.設(shè)定保護觀察制度，由家庭、學(xué)校和社區(qū)三方共同進行教育、訓(xùn)誡和考察。規(guī)定一定的考察期，一般定在6個月至1年?？疾炱跐M，如果沒有犯新罪或其他嚴重違法行為，就可以解除社區(qū)矯正；否則，仍然恢復(fù)監(jiān)禁刑的執(zhí)行。

（五）社區(qū)矯正制度的制度支持

隨著我國社區(qū)結(jié)構(gòu)的日益完善，已經(jīng)初步具備實施社區(qū)矯正的前提條件。但是，依然需要其他制度的配合，才能真正實施應(yīng)用。

1.需要立法上的支持。任何一個制度的設(shè)計和付諸實施，首先必須考慮是否符合立法精神，是否具有法律依據(jù)。如果超越了立法的支持，設(shè)計再完美的制度也是對法律權(quán)威的破壞。而在我國適用未成年人犯罪社區(qū)矯正制度，依然存在著缺乏國內(nèi)立法依據(jù)的支持，雖然三部聯(lián)合國相關(guān)法律，已經(jīng)從國際法角度予以了支持，但具體針對我國的國情，還需要國內(nèi)相關(guān)立法的及時出臺。如對《預(yù)防未成年人犯罪法》的修改，盡快將未成年人犯罪社區(qū)矯正制度納入法制軌道。

2.需要人力支持?？v觀國外社區(qū)矯正的成功經(jīng)驗，無不需要相關(guān)社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助，包括法律學(xué)者、社會學(xué)者、心理學(xué)者等，他們必須要對犯罪的未成年人充滿責(zé)任心，并對未成年人犯罪的原因從不同角度予以了解和具備診斷的能力，但遺憾的是，目前在我國這種熱心社區(qū)矯正工作的人并不多見。

3.政府的財政支持也十分重要。對未成年人犯罪的社區(qū)矯正需要大量的經(jīng)費，單憑個人的捐助是遠遠不夠的。如果能得到政府財政強有力的支持，不但可以支持對未成年人犯罪社區(qū)矯正資源的不足，還可以對社區(qū)矯正進行持續(xù)的理論研究，從制度上完善社區(qū)矯正工作。

[1]吳宗憲.非監(jiān)禁刑研究[M]北京：中國人民公安大學(xué)出版社,2003.

[2]邵磊.略談我國未成年人犯罪的社會原因及司法對策[J].河北青年管理干部學(xué)院學(xué)報,2005(1).

[3]黃京平,劉中發(fā),張枚.暫緩起訴的法理基礎(chǔ)與制度構(gòu)建——兼論對犯罪的未成年人適用暫緩起訴的必要性和可行性[J].國家檢察官學(xué)院學(xué)報,2003(11):5.

[4]席小華.國外社區(qū)預(yù)防和矯正少年犯罪的實踐與啟迪[J].中國青年研究,2004(11).

[5]劉冬梅.澳大利亞新南威爾斯州未成年人司法制度與借鑒[J].青少年犯罪問題,2005(1).

[6]劉強.美國對未成年人犯罪的預(yù)防[J].青少年犯罪問題,2003(2).

D914

A

1673―2391(2012)04―0136―03

2011—09—11

秦倩，女，西安市公安局新城分局法制科。

【責(zé)任編校：鄭曉薇】