從退休檔案造假事件頻發引發的思考

酈懿清（南通市檔案局，江蘇南通，226018）

2010年9月1日《工人日報》報道：濟南市有些企業或個人，為了達到少交養老保險或早領退休金的目的，造假辦理特殊工種退休，目前已經悄然成風。2006年至今，已經查處造假檔案3000余份。2011年2月18日《江海晚報》報道，江蘇省如皋市檢察院2011年1月查實了33份假退休檔案。退休檔案造假事件頻頻發生的現實，對檔案行政管理部門如何進一步加大重要檔案監管力度提出了新的要求。

一、退休檔案造假的原因

利益的誘惑是直接動因。能提前辦理退休，企業和職工都求之不得。企業不再繳納保險費，減少了負擔，職工養老金收入也有保障。在利益驅使下，雙方自然“同心協力”，挖空心思，檔案造假，以求“皆大歡喜”。

信息不透明是先天不足。職工檔案中的“三齡一歷”即出生日期、參加工作時間、入黨時間、學歷學位是人事信息管理的基礎，也是組織人事部門決策的重要參考依據，是人事檔案的核心信息。它直接關系到每個人的切身利益，也關系到人事管理工作的質量和效率。但由于信息不透明，“三齡一歷”與實際情況及歷史記載不符的現象時有發生，人事檔案中的“失真”現象，嚴重違背了人事檔案的真實性和嚴肅性。

把關不嚴令有關部門難辭其咎。濟南市2006至2010年，已經查處造假檔案3000余份，其中有些已經“過關”辦理了退休手續，是復查中發現的。這說明，“漏網”的都是審查不嚴的，沒有做到人人過細，件件必嚴，發現可疑也未跟蹤調查落實。有的案件就是內部人員充當“內奸”，“監守自盜”，利用退休審批權尋租；有的因為收了“紅包”，發現年齡顯然不夠或檔案明顯造假，也“綠燈”大開，順利通過；還有的因為有上級領導發來的“條子”或打來的電話，就輕易放行；再就是，遇有親朋好友，即使明知違規的也照辦不誤。

二、退休檔案造假帶來的后果

近年來，利用“特殊工種”管理漏洞提前辦理退休的現象，在全國各地大量存在，其中大部分是企業與職工所共同熱心的。提前退休，“退”出了巨大的養老保險赤字；“退”出了企業、個人本該承擔的社會責任；也“退”出了許多早幾年走出國企、自謀職業者本該享有的公平。須知，一個人造假提前退休一年至少可領養老金萬把元。

眾所周知，炮制子虛烏有的“特殊工種”、辦理提前退休的，主要發生在處于改制邊緣的老國有企業。特殊工種提前退休的政策，本來體現著政府對高危、高污染崗位從業者的人性化關愛。但是，如今這項政策卻被一些企業以“為職工辦好事”為由所利用，而職工們又苦于企業不景氣，下崗的威脅如影隨形，巴不得“早退休早踏實”。“政策餡餅”就這樣被無端蠶食。當然，更不能否認的是，一些勞動保障部門經辦人員，明知此中頗多蹊蹺，但也只是程式化“書面審核”，由此而衍生的瀆職甚至腐敗，也遠未引起社會的關注。

弄虛作假提前辦理退休，對于養老保障制度的沖擊相當大。一方面，職工提前退休后，職工個人和用人單位不需要再繳納養老保險費，養老保險基金收入減少；另一方面，職工提前退休進入養老金統籌發放，加大養老金基金支出；入減出增，原本就入不敷出的養老保險基金，無疑雪上加霜，更難承受。所以，必須堅決堵死弄虛作假提前辦退休的漏洞。

三、從退休檔案造假引發的思考

檔案行政管理部門面對已經出現的退休檔案造假現象，應當積極行動起來，站在依法管理國家檔案事業的高度，從維護國家檔案完整真實的責任、維護社會誠信、保證國家惠民政策的落實的角度出發，與相關專業部門溝通與合作，出臺相關管理規范，把住檔案事業行政管理的重要關口。但退休檔案造假只是眾多檔案造假事件的一種，從中應該引發更多對重要檔案加強監管的思考。

1.檔案行政管理部門要進一步明確監管工作的指導思想，擺正檔案監管工作的位置。《檔案法》及各級各類檔案法規上明確規定，檔案行政管理部門具有監督和指導職能，且監督管理工作是主要任務，這是法律賦予的神圣職責，是一種國家意志。因此檔案行政管理部門責無旁貸，應當不斷地強化監管工作，增強監管工作的力度。各級檔案行政管理部門要認識到社會發展的復雜性，洞察各種影響檔案保管安全的潛在危機，從各地發生的檔案損毀事件中引起警惕，吸取教訓，把確保本行政區域內檔案保管安全作為首要監管任務，加強各種應對自然風險和人為破壞的防犯措施，力保萬無一失，盡力在檔案監管工作上有所作為。

2.檔案行政管理部門要盡早構建起完整系統的監管工作理論，并對實際工作進行有效的指導。有準確系統的理論指導，是開展一切工作的前提。《檔案法》明確檔案行政管理部門的監管責任和任務已有20多年，我們也作了長期有效的實踐探索，積累了很多經驗和理論。隨著社會形勢的迅猛發展，檔案事業和檔案監管也要隨著形勢變化而積極改進發展，不能停留于無止境地探索，摸著石頭過河只能是初級階段。我們應當認真總結，及時構建起一套適應新形勢的檔案監管理論，從而明晰一系列監管的要求和方法。在實際工作中，注意收集和研究檔案造假的案例，提出有針對性的研究成果，適時反映給有關立法機關或有關專業主管部門，從而建立嚴密的行為規范、管理措施和監督辦法，從源頭上立法，建立機制，防止和打擊檔案造假行為。譬如：對特殊工種的從業人員可以實行登記申報制度，要求企業建立特殊工種管理檔案，將本單位特殊工種名稱、從事職工姓名及人數、從事特殊工種起止時間和崗位變動情況等做出完整記錄，定期報人社部門備案。

3.檔案重點監管的范圍應當隨著社會發展變化而調整。社會發展變遷會影響到檔案價值觀變化，檔案監管的根本目的是讓檔案為社會服務。要將涉及到社會公共安全、公平正義的檔案分列出來，作為重中之重進行監管，如戶籍檔案、工商登記檔案、婚姻檔案、土地登記檔案、社保檔案、房屋產權登記檔案、人事檔案、職工檔案、公證檔案、病歷檔案、學籍檔案、會計檔案、基建檔案等必須重點加予監管，且不能等同于其他一般檔案，應當加大監管的力度，確保這些檔案的無懈可擊。

4.檔案監管應當有所為有所不為，不能眉毛胡子一把抓。檔案工作涉及面十分廣泛、檔案種類繁多，《檔案法》所界定的對國家和社會有保存價值的各種檔案，都屬監管范圍。而實際操作必須有重點、有步驟地進行，有所為有所不為才能有真正的實效。近幾年來一些領域檔案管理的失控，暴露了一些問題。比如職工檔案的管理隨著大批企業轉制，職工的下崗、退養等，職工檔案材料的歸檔，檔案的流轉、保管上出現了問題。所以，從目前和未來社會發展的需要出發，職工檔案理應成為檔案行政管理部門的重點監管對象。國有企業檔案應繼續監管，民企和外企以及家庭檔案等就只能列入指導服務的范疇，而且這種服務要盡可能地社會化，減輕檔案行政管理部門的工作量，騰出更多的時間和精力去監管社會的重要檔案。

5.檔案監管工作的方法措施必須系統細化、具體到位。檔案監管工作既是一項宏觀管理的工作，同時也是建立在細致具體的工作基礎之上的。檔案登記統計是一種監管手段，執法檢查過程中查歸檔的齊全完整度，查檔案的安全保管狀況，查開放利用的落實等，都是監管工作的內容和方法。但我們不能僅停留在這種方式，應當深化研究，提高對危害檔案安全因素的預見性，研究新情況，提出新辦法，從防自然災害和人為損壞兩方面入手，提高監管的科技含量。比如對退休人員的相關信息可以實行公示制，在勞動部門和職工所在單位張榜公布，發動有償舉報。為防止查檔時被人為涂改破壞，重要的檔案必須制成電子文本，保護原件，防止損壞。從四川地震和翁安縣的檔案被毀情況來看，重要檔案不僅要制成電子文本，而且要進行科學的異地備份。這種確保檔案安全的要求，均要逐漸成為檔案行政管理部門監管的內容和要求。

當下中國社會正處在一個新的轉型期，社會需要健全的檔案保障體系。檔案行政管理部門不僅要完成大量的規劃、指導等工作，所肩負的監管責任也是重于泰山。假檔案是由虛構的內容構成，嚴重褻瀆了檔案作為憑證的權威性地位，如果社會上的假檔案泛濫，將直接影響檔案部門的聲譽，從而危害檔案事業的發展。所以，檔案行政管理部門必須未雨綢繆，加強檔案監管工作的研究和落實，把社會重要檔案的監管作為檔案行政管理部門現階段的重要任務，最大限度防范一些重要檔案造假損毀事件的發生，實現檔案管理的長治久安，實現檔案事業的科學發展。