學術交流新模式：圖書館出版服務

□趙惠芳 毛一國

數字信息技術和網絡技術的發展推動了學術傳播模式的變革。為更好地提供學術文獻服務，大學圖書館在新的學術環境中，積極探索學術交流的新模式，提升讀者服務角色，拓展服務內容和方式，紛紛推出在線出版計劃。據美國研究圖書館協會（Association of Research Libraries）調查報告，到2007年底，美國有65%的大學圖書館已經或計劃開展出版服務，“出版服務正迅速成為研究型圖書館的標準”［1］。

1 圖書館出版的概念及背景

1.1 圖書館出版概念

伯格曼（Borgman）曾提出關于“出版”的概念，即“為了被其他人閱讀的目的而將文獻公開”［2］。這個概念很廣泛，涵蓋了機構庫、學科庫的內容，甚至包括了個人在網上發布文獻。圖書館出版的概念與此類似，是指通過圖書館出版平臺，以數字出版形式公開發布圖書、期刊、論文、會議文獻、工作報告等學術研究資料，以促進網絡時代的學術信息交流。

1.2 圖書館出版背景

圖書館開展出版服務背景源于如下幾方面：（1）不斷攀升的外文原版期刊價格與有限的圖書經費預算之間的矛盾的影響。2010年外文原版期刊價格漲幅盡管有所暫緩［3］，但其預算仍然占了圖書館館藏發展預算的絕大部分，同時，近年世界經濟的衰退也導致圖書館預算的縮減，而學術信息的數量卻在不斷增長，館藏需求在不斷擴大。（2）開放存取的發展。基于網絡的發展而產生的這種新型學術出版模式，以其適合網絡時代讀者學術消費需求的優勢（數字化、免費使用、全文在線即時獲取），打破了傳統學術出版商對學術資源和學術出版的壟斷局面，打破了基于訂購的傳統學術出版模式，為作者和讀者帶來了學術信息交流的新模式。（3）基于學術研究的出版需求。在傳統的商業出版模式下，出版社基于市場因素選擇目標出版物，一些專業性強、市場需求較少的學術著作或期刊常因訂閱量少、無法營利（甚至達不到收支平衡）而失去出版機會，此時，圖書館將向他們提供出版服務，為學術傳播與交流提供便捷的渠道。（4）數字圖書館和機構知識庫的集成效應。隨著信息技術的發展，圖書館在數字圖書館和機構知識庫建設方面積累了豐富的數字內容保存與發布經驗，其平臺集成效應將為圖書館的出版服務提供良好的示范作用。（5）為小型出版社突破數字環境下的出版困境提供通道［4］。現在大多數出版物仍以傳統印刷模式出版，出版形式單一，讀者群體有限，拓展網絡化出版市場，將吸引更多的讀者，提升學術傳播能力。

2 國外圖書館出版服務概況

2.1 國外圖書館出版服務的內容

圖書館出版服務經常與過刊的數字化、館藏人文學科資源數字化、機構知識庫、數字化保存、數字化學習項目等結合在一起，它們常常歸入到大學或是某機構的總體出版活動中。如加州大學的數碼學識（eScholarship）項目支持加州大學學術研究生命周期所有階段的數字出版和傳播，出版物類型包括：期刊、書籍、論文、工作報告、會議文獻、研討會論文系列、電子后印本等［5］。提供出版服務的研究型圖書館中，又以將已有紙質期刊轉變為電子期刊或OA期刊居多，直接出版電子新期刊并不多。2008年美國研究圖書館協會報告表明，開展出版服務的大學圖書館中，88%出版期刊，79%出版會議錄和會議論文，71%出版專著［6］，此外也有圖書館出版學位論文、工作報告、研究數據等。

主機托管是圖書館出版服務最基本的內容，它由機構知識庫的存檔服務發展而來，包括服務器支持、軟件的開發和安裝。圖書館出版服務的內容還包括提供永久URL地址、手稿處理系統、數字發布與保存、印刷型文獻的掃描與數字化、工作流程的協商及建立與管理、刊物設計、按需印刷、編輯和基本設計服務等。隨著信息和網絡技術的發展，圖書館出版服務的內容與范圍不斷拓展，還提供一些附加后期制作服務，如元數據抽取、編目、數字保存、ISSN號及DOI登記、版權建議、編輯建議，提供論文內容被主要搜索引擎發現方面的技術指導，以共同擴大出版物的學術傳播范圍，提升學術影響力。此外，也有一些大學圖書館直接參與開放存取出版基金的發放與管理，如康奈爾大學圖書館和教務處共同提供了針對本校教職工、博士后、研究生和學生的開放存取出版資助基金［7］。

圖書館以現有的信息技術硬件條件和人力資源為支撐，努力開拓學術傳播新途徑，向讀者提供數字化出版服務，但出版服務的內容與范圍仍取決于出版項目的目標、資金水平以及人員的經驗等。

2.2 國外圖書館出版服務的合作模式

國外大學圖書館與學校信息技術部門、大學出版社、各學院、學術團體等開展出版服務合作，為出版項目提供各種支持，包括人員、設備、內容、服務和直接資助。合作模式按組成形式有三種［8］：

2.2.1 新成立出版社

即以圖書館現有的基礎設施為支撐，采取跨機構合作方式，成立一個新的出版社。如NewFound出版社由美國田納西州大學圖書館于2005年構建。該出版社由圖書館與大學的一些部門和機構合作，充分利用彼此的資源提高出版效益。主要出版一些由于各種原因難以由傳統出版社出版的資料。NewFound出版社也重視同行評議作品的出版。New－Found在其2008－2011業務計劃中寫道：與大學出版社和其他學術出版社基于潛在市場需求而選擇出版對象不同，大學圖書館數字出版社可以充分發揮高校學科特長、利用服務器空間、開放源碼軟件等優勢，將同行評議內容出版，以供全世界研究者使用［9］。如NewFound出版社提供了一個以開放存取方式出版圖書和期刊的全套服務，讀者若需要也可通過田納西大學出版社獲取印刷本。

2.2.2 圖書館——出版社合作模式

即由圖書館和出版社聯合出版，兩者共享圖書館和出版社現有的基礎設施、技術、專長和服務。如加州大學數字圖書館（CDL）由加州大學出版社和加州大學圖書館合作建于1997年，重點為加州大學學術社區提供學術交流和出版服務。eScholarship OA出版服務平臺為加州大學不同部門提供數字出版，包括專著和叢書。2009年，CDL與加州大學出版社合作，成立了加州大學出版服務部（UCPubS）［10］，提供專著的數字和印刷版混合出版、發行和市場營銷服務。在此合作中，圖書館eScholarship平臺負責開放存取數字出版服務、同行審查、系統管理以及出版內容的保存；出版社負責銷售、發行、印刷、網絡營銷和按需印刷服務；其他校園出版合作伙伴則承擔出版內容的選擇、同行評議、編輯、設計和排版。通過整合校內眾多部門的優勢，加州大學充分發揮大學出版社的聲望和圖書館專業技術優勢，構建了新的數字和開放存取出版服務系統。

2.2.3 學者與圖書館合作模式——學術出版或交流辦公室

即在圖書館與出版社的合作中引入第三方：學術交流或學術出版辦公室。該辦公室在匯集圖書館及其他學術部門或機構的技能和專業知識方面具有極大的作用。如密歇根大學圖書館學術出版辦公室（SPO）成立于2001年，目標是建立一個學者——圖書館合作模式。通過SPO，圖書館與密歇根大學出版社合作，也與開放人文出版社（OHP，學者主導的國際性人文開放存取出版倡議）合作，國際學者可圍繞感興趣的領域，進行編輯監督、稿件選擇等，SPO則運作已完成的手稿，通過提供的套裝出版服務，完成OHP的在線生產，最終形成電子書籍，按需印刷。目前，密歇根大學圖書館擁有MPublishing出版平臺，它結合了密歇根大學出版社、SPO、Deep Blue（密歇根大學機構知識庫）、版權辦公室、文本創作合作等機構和項目，將進一步推動出版服務的合作與發展。

2.3 圖書館出版服務的經費來源和經營模式

2.3.1 圖書館出版服務的經費來源

圖書館出版服務的經費來源多樣化，主要為圖書館預算、政府資助及學校其他部門，如信息技術部門、學院、研究機構的捐助等。如加拿大創新基金會為Synergies項目提供了4－5年的資助。康奈爾大學圖書館和杜克大學出版社共同管理的歐幾里得項目（Project Euclid's），啟動資金由安德魯·梅隆基金會資助。eScholarship、SPO都是資助項目。據美國研究圖書館協會學術出版與學術資源聯盟（SPARC）的相關調查統計［11］，約30%的出版項目獲綜合發展和經營補貼，近60%的項目采用補貼和經營收入結合的混合模式，約10%的項目是無補貼的純經營收入模式。在得到資助的90%的項目中，約60%接受發展和持續經營補貼，其余40%獲得初步發展的支持。此外，圖書館也在努力尋找其他資金來源，以支持出版項目的發展：如通過銷售或通過提供服務、版稅和許可費、按需印刷等獲得收入。

2.3.2 圖書館出版服務的經營模式

圖書館出版服務的經營模式分平行模式和綜合模式兩種。平行經營模式指出版社和圖書館在各自的資金運作模式下運行。出版社通常通過經營方式獲得收入，圖書館通常通過申請長期預算或資助保持正常運行。在綜合經營模式下，合作機構分擔財政風險和分享項目回報。據統計，2／3的項目運營實行經營性收入與獲得資助同時并存的方式，即由圖書館向讀者免費提供印刷型出版物的網絡版，經費由主辦機構或圖書館資助，出版社則負責營銷由圖書館提供的數字出版物的紙質版［12］。15%的項目由合作者共同分享項目產生的效益，另外一些項目則將賺取的收入再投入到項目的運營中，如加拿大的ěrudit和美國賓州大學的Romance Studies；還有一些項目，其經營收入足可以維持項目運轉，如歐幾里得項目（Project Euclid's）項目和繆斯（Muse，約翰·霍普金斯大學出版社與其米爾頓S.愛森豪威爾圖書館合作）項目。西蒙弗雷澤大學對開放期刊系統軟件維護和托管服務收費，甚至獲得盈余。

2.4 圖書館出版服務的技術支持

出版軟件的應用推進了圖書館出版工作的發展，使用較廣的出版軟件主要有：公共知識項目（PKP）的系列出版軟件、麻省理工學院圖書館開發的DSpace、伯克利電子出版社（Bepress）的相關軟件和康奈爾大學圖書館設計的DPubS。PKP是加拿大英屬哥倫比亞大學的約翰·威廉斯基（John Willinsky）在1998年創立，現由加拿大英屬哥倫比亞大學教育學院、加拿大西蒙弗雷澤大學圖書館、美國斯坦福大學教育學院以及西蒙弗雷澤大學出版研究中心等機構合作開發管理。PKP依托互聯網技術推出了一套標準化的學術成果發布系統［13］：開放期刊系統（Open Journal Systems，OJS）、開放會議系統（Open Conference Systems，OCS）、開放專著出版系統（the Open Monograph Press，OMP），以及用于元數據索引的開放收割系統（The Open Harvester Systems）和將論文從字處理編輯格式轉換為基于XML排版格式的Lemon8－XML。DSpace［14］系統是由美國麻省理工學院圖書館和美國惠普公司實驗室合作開發，以內容管理發布為設計目標，遵循BSD協議的開放源代碼數字存儲系統。該系統可以收集、存儲、索引、保存和重新發布任何數字格式、層次結構的永久標識符研究數據。EdiKit是Bepress的核心軟件，具有跟蹤論文遞交、作者聯系與同行評論流程管理等功能，用于期刊、會議文獻、叢書等出版物的生產與發行。在此基礎上，伯克利電子出版社開發了 Digital Commons［15］機構存儲平臺，它同時也是專業級的出版軟件，目前已被全球數百家學術機構采用。數字出版系統（Digital Publishing System，DPubS）［16］由康奈爾大學圖書館設計，用于期刊、會議文獻、專著和其他學術資料的出版。其特色是：模塊化設計，具有較強的靈活性和擴展性；支持圖書館出版平臺構建，有利于和出版社合作；可同時支持開放存取出版和商業出版兩種不同的經營模式。

據美國研究圖書館協會的調查報告［17］顯示，接受調查的圖書館的出版項目半數以上采用OJS，其次為DSpace，DSpace雖然可同時支持存儲和出版，但通常更多的是與其他軟件結合使用，提供存檔和保存服務。也有不少圖書館采用Bepress的相關軟件和DPubS。圖書館應用自行開發的出版軟件也相當普遍，但有向開源軟件轉變的趨勢。

3 國外圖書館出版服務對我國圖書館的啟示

國外圖書館出版服務的成功經驗為推進我國圖書館出版服務的發展提供了大量的實踐資料，對構建我國圖書館出版服務具有十分重要的現實意義和參考價值。但由于國內外文化及出版體制等方面的差異，我國高校圖書館在構建出版服務過程中不能簡單套用國外做法。應在積極借鑒國外多年來成功經驗的基礎上，結合我國高校圖書館、出版社與學校的實際情況，構建既能推進學術傳播，符合讀者需求又具有中國特色的圖書館出版服務模式。

3.1 明確目標，合理規劃

高校圖書館推出出版服務并不是要取代大學出版社或其他出版機構的功能，而是希望根據讀者需求，以信息技術與網絡為媒介，在商業出版和其他傳統學術出版模式未曾觸及的學術傳播領域，發揮自身優勢，變革服務模式，以提供數字出版服務形式，促進網絡時代的學術信息交流與傳播。如國外高校圖書館推出出版服務的初衷：有的是為了幫助職員出版他們的學術著作（特別是人文社科領域）；有的是為了幫助一些專業性強、質量較高，但因為讀者較少而導致在商業出版模式下難以維持的期刊繼續出版；有的是為了幫助一些傳統印刷型期刊向網絡出版或開放存取出版模式轉變；而大多數是把出版服務與機構知識庫聯系在一起，進行期刊回溯出版和早期印刷型出版物的數字化與機構存儲。

國內高校圖書館在制定出版服務項目規劃前，必須先對學校的出版需求進行調查分析。搞清楚院、系、所和師生員工的出版需求、存在問題及其對圖書館出版服務的認知程度，可能參與出版服務的主要力量、現有條件及基礎，如資金來源、技術條件、人力資源等。在分析用戶需求的基礎上，明確出版服務目標。通常開始階段將目標限制在比較小和可控的資源內容、用戶對象和服務功能上。在充分調研的基礎上進行合理規劃，制定出版服務構建計劃，出版物的遴選標準、是否收費等有關的出版政策與制度，以選擇合適的出版服務內容與經營模式。

3.2 爭取政策與經費支持

縱觀國外圖書館出版服務的經驗，大多是基于學校層面、國家層面出版項目的推動。加州大學的UCPubS項目通過協調加州大學出版社、加州數字圖書館eScholarship項目，以及整個加州大學系統內的出版力量，提供了一個可持續的出版模式，提升了加州大學向全世界傳播學術成果的能力。加拿大的Synergies項目通過人文社科研究基礎——人文社科科研成果出版傳播平臺構建了一個分布式的數字資源的生產、儲存和訪問的全國性網絡。此外，國外圖書館出版項目一般也都接受不同來源的資助，各級管理部門的支持也是圖書館出版項目成功實施的關鍵，因此圖書館要積極向學校和各級管理部門進行關于開展出版服務項目的重要性的宣傳，以獲得政策和經費支持。

3.3 加強合作，各盡所長

圖書館出版服務的開展不僅要獲得機構領導、圖書館和學者的支持，還應加強圖書館與出版社、信息技術部門、學校研究機構與學術團體的合作，發揮各自的優勢，才能使項目順利開展并獲得成功。圖書館發揮其館藏資源數字化和資源整理的豐富經驗和專長，出版社發揮其編輯出版特長，信息技術部門發揮其技術特長，研究機構和學術團體則發揮其專業優勢，各部門通力合作，才能建立一個科學合理的出版平臺，實現校內成員之間學術資源的共享。亦可擴大合作范圍，構建一個覆蓋一定區域、范圍的高校、科研機構學術資源的大型聯合平臺，實現更廣范圍內學術資源的開放傳播。

3.4 選擇合適的出版軟件

國外可用于出版項目的軟件眾多，技術方面各有特色。出版軟件平臺分為開放源代碼的軟件和商用軟件兩類。對于開源軟件，用戶可免費下載，可檢查、定制和改進源代碼，如DSpace、OJS等。商用軟件的供應商擁有軟件平臺的所有權，用戶可以根據自身需要和費用標準選擇不同的服務模式。軟件商負責源代碼的控制和軟件的升級，也可代為用戶管理數據，如伯克利電子出版社軟件。我國在構建圖書館出版服務的過程中，可自行開發，也可采用國外已有的成熟軟件系統。選取出版軟件要仔細考察其技術特點、實現功能、可擴展性、費用標準等，選擇符合自身需求、支持漢化、應用較廣的出版軟件。如果選擇開源軟件，還應注意本地能提供的技術支持情況。

3.5 探究圖書館出版服務發展新模式

圖書館擔負著知識傳承、信息服務、學術傳播的責任，圖書館出版服務是網絡時代圖書館服務的新模式，拓展了圖書館服務的內涵與外延。但由于國內外文化及出版體制等方面的差異，我們不能簡單套用國外圖書館出版服務的發展模式，而應結合我國高校、圖書館與出版社的實際情況，積極探索適合我國國情的發展模式，如：（1）可結合機構庫建設，對學校、學院及下屬研究機構、學會主辦的刊物以及教職工出版的論著作一梳理，構建學校科研成果的統一展示平臺。（2）建立出版基金，重點關注有出版困難的青年教職工和某些學科的論著，給予一定的資助。（3）關注學生期刊、工作報告等非正式出版物和灰色文獻，給予必要的出版幫助，構建機構特色學術資源，擴大學術信息的開放與交流。

1 Hahn K L.Research Library Publishing Services：New Options for University Publishing（Association of Research Libraries 2008）.［2011－11－12］.http：／／www.arl.org／resources／pubs／reports／

2 Borgman，C L.Scholarship in the Digital Age：Information，Infrastructure，and the Internet.Cambridge，MA：The MIT Press，2007：76

3 Henderson K S，Bosch S.Seeking the New Normal：Periodicals Price Survey 2010.Library Journal，2010，135（7）：36

4 Ivins O，Luther J.Publishing Support for Small Print－Based Publishers Options for ARL Libraries.［2011－11－12］.http：／／www.arl.org／sc／models／lib－publishing／pub－support／

5 eScholarship.［2011－11－12］.http：／／www.cdlib.org／services／publishing／escholarship.html

6 同1：5

7 The Cornell Open－Access Publication（COAP）Fund.［2011－11－12］http：／／www.library.cornell.edu／compact／coap.html

8 Adema J，Schmidt B.From Service Providers to Content Producers：New Opportunities for Libraries in Collaborative Open Access Book Publishing.New Review of Academic Librarianship，2010，16（S1）：28－43

9 Newfound Press.［2011－11－12］.http：／／www.newfoundpress.utk.edu／aboutus.html

10 UC Publishing Services（UCPubS）.［2011－11－12］.http：／／www.cdlib.org／services／publishing／ucpubs.html

11 Campus－based publishing partnerships：A guide to critical issues.［2011－11－12］.http：／／www.arl.org／sparc／partnering／guide／

12 同11

13 Public Knowledge Project（PKP）Software.［2011－11－12］.http：／／pkp.sfu.ca／software

14 DSpace＠MIT .［2011－11－12］.http：／／libraries.mit.edu／dspace－mit／technology／features.html

15 Berkeley Electronic Press（bepress）Digital Commons.［2011－11－12］.http：／／digitalcommons.bepress.com／journals.html

16 DPubS（Digital Publishing System）.［2011－11－12］.http：／／dpubs.org／

17 同1：14