外商直接投資技術轉移及其溢出效應研究

林璇華

（廣東省海洋工程職業(yè)技術學校 經(jīng)貿科，廣東 廣州 510320）

外商直接投資技術轉移及其溢出效應研究

林璇華

（廣東省海洋工程職業(yè)技術學校 經(jīng)貿科，廣東 廣州 510320）

直接投資是國際技術擴散的重要渠道。隨著我國利用外資規(guī)模的不斷擴大，外資不僅成為我國財政收入、外貿出口增長的重要來源，對我國經(jīng)濟增長、就業(yè)、國際收支平衡等產(chǎn)生重要影響。為了更好地發(fā)展經(jīng)濟，就需要針對外商直接投資于外貿和技術進步中的作用機理進行研究。

FDI；溢出效應；創(chuàng)新

一、外國直接投資（FDI）的內涵及意義

國際貨幣基金組織（IMF）認為，外國直接投資是指“為在一個國外企業(yè)獲得持久利益而進行的投資，其目的是為了在管理中擁有實際發(fā)言權。”［1］國內學者通常習慣將外國直接投資（FDI）與國際直接投資、外商直接投資不加區(qū)別地使用，實際上FDI在英文文獻中既可以指內向的外國直接投資（inward FDI）即引進外資，也可以指外向直接投資（outward FDI）即對外投資。筆者從中國作為東道國引進外資的角度研究FDI對我國的技術轉移及溢出效應，因此FDI是指內向直接投資，與外商直接投資和引進外資含義相同。對于“技術轉移”，聯(lián)合國《國際技術轉移行動守則草案》中的定義是：“關于制造產(chǎn)品、應用生產(chǎn)方法或提供服務的系統(tǒng)知識的轉移，但不包括貨物的單純買賣或租賃”［2］。該定義明確了技術轉移的標的是“軟件”技術，而單純的不帶有任何“軟件”技術的“硬件”轉移不屬于“技術轉移”的范疇。技術外溢是指技術擁有者的活動導致技術的非自愿擴散，促進其他主體技術和生產(chǎn)效率的提高，而技術所有者無法取得全部的收益，它是技術外部性的表現(xiàn)。技術進步除了可以通過主動地引進、學習和模仿、發(fā)明創(chuàng)造獲得以外，還可以由技術外溢被動地得到。

1992年，我國在利用外資領域就提出了“以市場換技術”的戰(zhàn)略。近年來，我國又提出了“科教興國”戰(zhàn)略。雖然這些戰(zhàn)略有些實踐效果還不明顯，有的還在實施過程之中，但是，這些都反映出技術進步在我國經(jīng)濟發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略地位。廣義而言，一國技術進步來源可以分為自主創(chuàng)新和外部引進、模仿及學習［3］。FDI作為國際技術擴散的重要渠道，它是否對中國技術進步產(chǎn)生了促進作用，是哪些因素影響了FDI對我國技術進步積極作用的發(fā)揮，如何采取合理的政策措施促進FDI對我國技術進步的作用。這些都是值得深入探討的問題，它們對于我國積極有效地引進外資，實現(xiàn)長期穩(wěn)定的內生經(jīng)濟增長具有明顯的理論價值和現(xiàn)實意義。筆者通過對不同行業(yè)的數(shù)據(jù)進行計量分析來研究外商直接投資技術轉移及溢出效應。

二、FDI技術轉移的溢出效應

（一）數(shù)據(jù)的來源與選取

計量分析過程中基于數(shù)據(jù)的完整性和有效性，選取的所有數(shù)據(jù)均來自于2000～2006年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。選取的數(shù)據(jù)是全部37個工業(yè)行業(yè)共7年的數(shù)據(jù)。其中，為了保持數(shù)據(jù)的連續(xù)性，筆者排除了數(shù)據(jù)不全的樣本和由于一些行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策或者其他原因FDI不能進入或者進入程度很低的樣本，這些行業(yè)的性質就可能與那些FDI進入程度較高的行業(yè)有所不同。而主要目的是分析FDI對于各個行業(yè)的影響，所以我們應該集中分析那些FDI進入程度較高的行業(yè)，這樣做將能使我們的分析結果更準確、更具有實際意義。因此，從全部37個樣本行業(yè)中挑選出外資進入程度較高的28個行業(yè)作為樣本進行分析。

（二）模型的構造與變量的選取

筆者關于FDI對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證研究采用的數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)。對于面板數(shù)據(jù)的分析，最常用的有三種方法，在三個模型中可能影響參數(shù)估計值的因素也并不一樣。一般來說，因為面板數(shù)據(jù)同時包含了橫截面因素和時間序列因素，所以參數(shù)估計值可能會同時受到兩種不同因素的影響，一種是不同組別數(shù)據(jù)之間的差異，稱作組間效應（between effect，在我們的數(shù)據(jù)里就是指不同行業(yè)之間的差異），另一種是同一組數(shù)據(jù)內部不同年份之間的變化，稱作組內效應（within effect，在我們的數(shù)據(jù)里就是指同一個行業(yè)不同年份之間的差異）。在固定效應模型中，所有的組間效應都已經(jīng)通過固定影響消除掉，參數(shù)估計值只取決于組內效應。混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法因為根本就沒有考慮行業(yè)差異，所以參數(shù)估計值同時由組內效應和組間效應決定。而在隨機效應模型中盡管考慮了行業(yè)之間的差異，但只有當行業(yè)之間的差異服從正態(tài)分布時，參數(shù)估計值才會完全不受組間效應的影響，一旦這個假定不成立，參數(shù)估計值也可能會受到組間效應的影響。根據(jù)上面的分析，混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法是假定組間差異不明顯，即當各組間的差異沒有或很小時，采用混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法將取得較好的效果，但是筆者研究的是行業(yè)面板數(shù)據(jù)，而在行業(yè)面板數(shù)據(jù)當中，各行業(yè)的差距還是較大的，因此采用固定效應模型和隨機效應模型將比采用混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法效果更好。

在具體的數(shù)據(jù)分析過程中，為了全面而準確的反映FDI對我國的技術溢出效應，筆者建立了一套評價指標體系來度量我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在確定企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標時，參考了國家統(tǒng)計局國家經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心提出的評價指標體系［4］。總體上將企業(yè)自主創(chuàng)新能力分成企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力和企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩大類指標。

（三）計量分析結果

1.FDI對我國企業(yè)創(chuàng)新投入能力的影響

通過對FDI影響我國企業(yè)創(chuàng)新投入能力的計量結果進行分析，可以得出三點結論：一是FDI的進入提高了國內企業(yè)的創(chuàng)新投入強度。計量回歸結果顯示，F(xiàn)DI對國內企業(yè)的創(chuàng)新投入強度有顯著的促進作用，三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%，內資企業(yè)科技活動經(jīng)費占內資企業(yè)銷售收入比重就提高0.014%～0.015%，內資企業(yè)科技活動人員占內資企業(yè)全部員工比重提高0.045%～0.046%。二是FDI對內資企業(yè)創(chuàng)新投入總額有微弱的副作用。計量回歸結果顯示，F(xiàn)DI對國內企業(yè)的創(chuàng)新投入總額有一定的負面影響，但這種負面影響的危害程度不是很大。首先，F(xiàn)DI對國內企業(yè)科技活動經(jīng)費投入總額影響較小。其次，F(xiàn)DI對內資企業(yè)科技活動人員的影響也較小，但是FDI還是在10%的顯著下減少了內資企業(yè)科技活動人員的投入。最后，F(xiàn)DI對內資企業(yè)總的銷售收入影響很大，外資的進入顯著的減少了內資企業(yè)的銷售收入。三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%，則內資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入總額減少1.9%～2.0%。內資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入總額反映的是內資企業(yè)潛在的技術創(chuàng)新投入能力，也就是說內資企業(yè)潛在的技術創(chuàng)新投入能力是減弱了。三是外資企業(yè)的進入總體上增強了內資企業(yè)的自主創(chuàng)新投入能力。計量回歸結果顯示，F(xiàn)DI雖然導致部分內資企業(yè)被擠出，留下來的企業(yè)也有一部分因為競爭而減少了盈利，但是在競爭當中留下來的內資企業(yè)，迫于競爭壓力，并沒有降低科技活動經(jīng)費的投入強度，相反，他們?yōu)榱四軌蛟诟偁幃斨腥伲诋a(chǎn)品銷售收入當中，增加了科技經(jīng)費支出的比重，并逐漸增強了自身的創(chuàng)新能力。

2.FDI對我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響

通過分析FDI影響我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的計量結果，可以得出如下結論。

第一，F(xiàn)DI的進入提高了國內企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益。計量回歸結果顯示，F(xiàn)DI每提高1%，則內資企業(yè)的專利申請數(shù)量提高1.5%～1.7%，內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重提高0.27%～0.28%。但我們同時也可以看到，外資的進入對內資企業(yè)的專利申請數(shù)量的提高的參數(shù)估計在隨機效應模型下只達到5%的顯著性水平，在固定效應模型下更是只達到10%的顯著性水平，而FDI對內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重的提高的參數(shù)估計在兩個模型下都達到了1%的顯著性水平。

同樣是衡量國內企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效益的指標，但計算的結果卻不是很一致，出現(xiàn)上述結果的原因有如下三個：一是此處的內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重是一種比值性指標，專利申請數(shù)量是總量上的指標，但是我們通過上一節(jié)對創(chuàng)新投入能力的分析當中，可以看到，由于外資的進入，內資企業(yè)在總量指標上的提升并不明顯，甚至有可能產(chǎn)生負增長。二是考慮到我國目前技術創(chuàng)新的具體水平和特征，我國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更多的是引進和學習外國先進技術基礎上的二次創(chuàng)新，是一種以模仿和技術追趕為主的學習性創(chuàng)新，這種創(chuàng)新現(xiàn)狀的特征表現(xiàn)是新產(chǎn)品大量涌現(xiàn)，但是具有專利申請可能的原始性創(chuàng)新數(shù)量相對較少。相對于美國等占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術前沿的技術創(chuàng)新不同，在我國目前這個階段專利反映出上文所說的二次創(chuàng)新的能力相對較弱，而內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重更能反映出我國當前的這種二次創(chuàng)新能力。三是我國專利統(tǒng)計制度還不是很完善，而且我國企業(yè)專利申請意識也是在逐步提高的過程當中，這方面的影響可能也會干擾其計算結果。通過以上三個原因的分析，筆者認為內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重能更好的地說明我國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益，因此FDI能提高我國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益。

第二，F(xiàn)DI的進入對國內企業(yè)創(chuàng)新效率的提高作用有限。計量回歸結果顯示，F(xiàn)DI有可能提高我國企業(yè)的創(chuàng)新效率，但是這種影響在目前看來還是相對較弱的。內資企業(yè)申請專利數(shù)與內資企業(yè)科技活動經(jīng)費的比值和內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內資企業(yè)科技活動經(jīng)費的比值這兩個指標主要是為了反映在相同的投入經(jīng)費下，國內企業(yè)是否會因為外商進入而獲得了更大的產(chǎn)出。本來我們猜想由于外商的進入，帶來了大量的先進技術，那國內企業(yè)有可能直接獲得外國的技術，存在“免費搭便車”效應，而使得自身的效率提高。但是，通過計量回歸顯示，對α參數(shù)估計的顯著性都不是很好，只有達到10%的顯著性水平，特別是，當外資進入對內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內資企業(yè)科技活動經(jīng)費的比值的影響的估計當中，可以看出FDI對內資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內資企業(yè)科技活動經(jīng)費比值的影響是較小的。

出現(xiàn)上述與預期想法不一致的結果的原因如下：一是進入中國的外商企業(yè)較多的是生產(chǎn)型企業(yè)，這些FDI體現(xiàn)出明顯的兩頭在外根植性差的特點，外資企業(yè)對于母公司有著強烈的技術依附關系，在華外資企業(yè)總體上技術活動并不活躍，他們更多的是跨國公司母公司的技術依附者和技術接受者，而并非是新技術的創(chuàng)新者，這些外資企業(yè)所使用的技術已經(jīng)物化在機器設備上，對于這種技術，要想通過“免費搭便車”實現(xiàn)自身技術創(chuàng)新效益的提升是很困難的。二是FDI幾乎從來不參與當?shù)氐募夹g市場活動，既不在那里購入技術產(chǎn)品，也不在那里出售技術，與本地的企業(yè)技術聯(lián)系非常微弱，他們的技術活動主要存在于公司的內部，因此，這增加了學習和模仿這些外資企業(yè)技術的成本，使得技術創(chuàng)新效益并沒有隨著外資的進入而提高。

第三，F(xiàn)DI的進入使國內企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術依賴，降低了國內企業(yè)自主發(fā)展技術的能力。計量回歸結果顯示，F(xiàn)DI的進入使國內企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術依賴，降低了國內企業(yè)自主發(fā)展技術的能力。三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%，那么國內企業(yè)獨立發(fā)展技術的能力則降低約0.28%～0.30%。根據(jù)這個結果，我們可以看出，隨著外資越來越多的進入中國，國內企業(yè)沿著既定技術軌道向上攀升的速度越來越慢，阻力也越來越大，國內企業(yè)缺乏核心技術的問題越來越嚴重，國內企業(yè)在市場競爭當中遇到的技術約束也將會越來越明顯。造成這種情況的最主要原因是由于跨國公司享有技術和人才優(yōu)勢，而迫使國內一些已有一定技術基礎的企業(yè)放棄自身的技術開發(fā)能力，轉而依賴跨國公司提供的技術，而那些沒有技術創(chuàng)新能力的企業(yè)更是不敢冒巨大的風險搞技術開發(fā)而直接引進外國的先進技術，形成對跨國公司的技術依賴。這就要求我們深刻反思通過FDI提升我國內資企業(yè)技術創(chuàng)新能力所存在的潛在風險。

研究表明，F(xiàn)DI提高了國內企業(yè)的創(chuàng)新投入強度，并在總體上增強了內資企業(yè)的自主創(chuàng)新投入能力；同時也發(fā)現(xiàn)FDI對提高內資企業(yè)創(chuàng)新效率作用有限，并且使內資企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術依賴。

［1］F.L.Rivera－Batiz and L.A.Rivera－Batiz.The Effects of Direct Foreign Investment in the Presence of Increasing Returns Due to Specialization［J］.Journal of Development Economics，1991（34）.

［2］中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組.2002中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告［M］.經(jīng)濟管理出版社，2003.

［3］陳濤濤.中國FDI行業(yè)內溢出效應的內在機制研究［J］.世界經(jīng)濟，2003（9）.

［4］Adams James D.Science，R＆D，and Invention Potential Recharge：U.S.Evidence［J］.The American Economic Review，1993（83）.

F830.59

A

1673－1395（2012）03－0040－03

2012－01－12

林璇華（1980－），女，廣東廉江人，講師，工程碩士，主要從事國際貿易研究。

責任編輯 胡號寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com