論社區(qū)矯正探索創(chuàng)新的取向

姜金兵 (江蘇省司法廳副廳長 江蘇南京 210024)■文

一、引言:取向是現(xiàn)階段社區(qū)矯正探索創(chuàng)新中的重要課題

取向，即選擇確定事物的某個部分或方面、方向，既可以理解為對事物某一個部分的選取，也可以理解為事物發(fā)展過程中對不同發(fā)展方向的選擇。社區(qū)矯正探索創(chuàng)新的取向是指在推進與探索社區(qū)矯正實踐中的價值選擇與方向選取，簡單地講，就是社區(qū)矯正實踐探索中選擇什么作為前進的坐標，以什么作為衡量與抉擇實踐探索的尺度。

取向問題關(guān)系著中國特色社區(qū)矯正事業(yè)的成敗，至關(guān)重要。社區(qū)矯正工作從試點到擴大試點到全面試行，已經(jīng)經(jīng)歷了近10個春秋，各地在試點工作中充分發(fā)揮主觀能動性，結(jié)合地方實際，形成了各具特色的試點模式和矯正方法，這些實踐經(jīng)驗都需要上升到理性高度、加以提煉升華，為下一步探索創(chuàng)新的方向提供切實的指導與借鑒。今年3月1日，《社區(qū)矯正實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)正式實施，全面規(guī)范了社區(qū)矯正工作流程，有效推進了社區(qū)矯正制度化、規(guī)范化、法制化建設(shè)，對基層實踐探索形成了強大推動力，可以預見，在《實施辦法》的制度保障與規(guī)范作用之下，我國社區(qū)矯正將迎來一個新的高速發(fā)展期。在這樣的時期，迫切需要對社區(qū)矯正發(fā)展與創(chuàng)新的方向進行深入探討并形成明晰、確定的意見，在行為取向?qū)用孢_成共識，以促進《實施辦法》貫徹落實到實踐創(chuàng)新中，切實發(fā)揮《實施辦法》銜接和落實《刑法》、《刑事訴訟法》的效力與功能，確保社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)展的社會主義方向，推動我國刑罰執(zhí)行制度的科學發(fā)展。

近年來，隨著各項工作的深化發(fā)展，社區(qū)矯正實踐探索中也遇到了一些困難與困惑。這些發(fā)展上的阻礙，一方面是社區(qū)矯正工作“先天客觀”不足的衍生問題，主要包括:社區(qū)矯正立法缺位，工作權(quán)責、執(zhí)行模式亟需明確的法律界定;專職工作者缺乏科學的職業(yè)定位，力量不足、流動性大，專業(yè)化水平急待提高;經(jīng)費保障不足，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對較為薄弱;社區(qū)群眾、社會志愿者的參與率較低，社區(qū)矯正可依靠的群體性組織、社區(qū)自治組織等社會土壤較為單薄等。另一方面則是基層社區(qū)矯正工作“后天實踐”上的一些困難與困惑，主要體現(xiàn)在社區(qū)矯正在哪些方面進一步創(chuàng)新，如何創(chuàng)新，以什么為標準衡量新舉措是否適用社區(qū)矯正工作發(fā)展等方面，具體包括:監(jiān)管技術(shù)應(yīng)當如何在保障服刑人合法權(quán)利的前提下進一步創(chuàng)新、進一步強化監(jiān)管實效;社區(qū)服務(wù)應(yīng)當如何組織才能兼顧各方權(quán)益;哪些心理學技術(shù)更適應(yīng)社區(qū)矯正工作;如何全面了解服刑人員再社會化需求，開展有針對性的矯正舉措;社區(qū)矯正服刑人員表現(xiàn)為何種狀態(tài)，才是矯正工作追求的直接目標等。這些困難、困惑與阻礙的凸顯，是社區(qū)矯正工作處于高速發(fā)展態(tài)勢的反應(yīng)。在完成基礎(chǔ)框架構(gòu)建之后，各項體系、機制以及舉措的科學化發(fā)展都亟需工作實踐上更為精細的創(chuàng)新，近10年的實踐沃土孕育了突破性探索的外圍條件與現(xiàn)實基礎(chǔ)，同時，我國社區(qū)矯正自下而上探索的基本模式并沒有變化，可以預見，基層社區(qū)矯正工作將迎來探索創(chuàng)新的黃金期，而探索創(chuàng)新將焦距在社區(qū)矯正工作的本質(zhì)規(guī)律與中國特色上，將呈現(xiàn)出細節(jié)性、科學性與本土性等特點。攘除困惑、消除難題、創(chuàng)新發(fā)展，迫切需要盡快建立既立足于社區(qū)矯正當前發(fā)展訴求、又著眼于事業(yè)長遠發(fā)展的系統(tǒng)、完整、科學的探索取向，切實增強社區(qū)矯正實踐探索的規(guī)范性與科學性，確保中國特色社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)展擁有不竭動力。

二、堅持以法律效果、社會效果、經(jīng)濟效果與政治效果的有機統(tǒng)一為社區(qū)矯正探索創(chuàng)新的基本取向

當前，我國社區(qū)矯正實踐探索應(yīng)著眼于中國特色社區(qū)矯正基本規(guī)律，堅持以法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果的有機統(tǒng)一為基本取向。法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果對于社區(qū)矯正而言并不是陌生詞匯，它們零散地出現(xiàn)在一些論文或報告之中，但相關(guān)表述卻一直流于表面。結(jié)合對當前社區(qū)矯正探索創(chuàng)新態(tài)勢的分析與思考，應(yīng)具體論證為以下幾點:

法律效果，即最大限度地實現(xiàn)刑罰執(zhí)行的直接成效。刑罰執(zhí)行本質(zhì)上是懲罰與教育的統(tǒng)一與融合，社區(qū)矯正執(zhí)行必須要堅持監(jiān)督管理與教育矯正之間的辯證統(tǒng)一。幫扶助困既是一種“正面的控制”，也是一種“溫情的教育”。監(jiān)管與教育是社區(qū)矯正工作的兩條主線，共同作用并呈現(xiàn)效果于行為人一個客體。實踐證明，監(jiān)管與矯正兩者統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、融合得越好，服刑人員再社會化成效就越好，反之亦然。如果一項監(jiān)管措施以犧牲教育矯正成效為代價，那么這項措施就不能夠?qū)嵺`推進，反之，如果一項教育矯正措施以削弱監(jiān)督管理力度為成本，那么這樣的教育矯正手段也難以真正起到預期效果。而將這兩項措施融合為一體，就需要深入研討我國犯罪行為發(fā)生的基本規(guī)律。這種規(guī)律不是單一的、唯一的，而是系統(tǒng)復雜的，這項任務(wù)也并不是省級以上行政單位與學術(shù)團體的任務(wù)，而是每一個從事犯罪治理工作的單位與個人的共同任務(wù)。而且，犯罪規(guī)律研究歷程表明，通過分析某一地區(qū)、某一類型、某一階段的犯罪現(xiàn)象，能夠在一定程度上揭示犯罪行為的本質(zhì)特征，保證犯罪防控治理的實效。基層社區(qū)矯正工作應(yīng)深入分析當?shù)亟?jīng)濟社會、人文特點，探尋犯罪行為發(fā)生的基本特征與規(guī)律，統(tǒng)籌各項措施的實施，推動監(jiān)督管理與教育矯正有機融合，最大限度地實現(xiàn)刑罰執(zhí)行的法律效能。

經(jīng)濟效果，即最大限度地降低刑罰執(zhí)行成本。節(jié)約刑罰執(zhí)行成本是社區(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑的顯著優(yōu)勢。通常認為成本節(jié)約體現(xiàn)在各項經(jīng)費投入上，然而，事實并不僅如此，基礎(chǔ)設(shè)施、人員工資等方面資金投入上的低成本優(yōu)勢只是其中一個方面。犯罪經(jīng)濟學認為，“犯罪人的犯罪活動都是在理性的指導下進行的，都是得失關(guān)系和效用理性選擇的結(jié)果。犯罪人所選擇的犯罪，也正是由于他們在權(quán)衡了一定條件下各種不同謀利方式所需的成本和預期獲得的利益之后做出的理性選擇。①趙明著:《關(guān)于犯罪經(jīng)濟學理性選擇理論的一些探討》，《寧夏黨校學報》，2006年5月第75頁?！鄙鐓^(qū)矯正通過強化家庭、社區(qū)的聯(lián)系規(guī)范服刑人員行為、矯正不良社會習慣，引導服刑人員回歸社會。在一定意義上講，這個過程就是加大服刑人員再犯罪成本、降低犯罪預期收益的過程，而且相比監(jiān)禁刑更為直接、具體，也更具實效性，這也是社區(qū)矯正經(jīng)濟效果的重要內(nèi)容。此外，由于社區(qū)矯正的獎懲、移動定位等措施與服刑人員的社會生活密切相關(guān)，行為規(guī)制更具針對性與及時性，相比監(jiān)獄中脫離社會聯(lián)系的行為治療也要更為經(jīng)濟有效得多?？梢?，社會性是社區(qū)矯正經(jīng)濟效果的基本條件，將刑罰執(zhí)行與社會化矯正融合為一體，才是社區(qū)矯正經(jīng)濟效果更為本質(zhì)的意義所在。

社會效果，即最大限度地減少社會不和諧因素。充分依靠社會力量是社區(qū)矯正工作的重要特征。然而，社區(qū)矯正與社會建設(shè)之間并不是一種單向的依靠關(guān)系，而是相互作用、相互促進的辯證關(guān)系。社區(qū)矯正不僅以社區(qū)為基本載體，更重要的是其本身也是推進社會建設(shè)的重要力量。一方面，要全面系統(tǒng)地掌握社區(qū)建設(shè)的狀態(tài)與發(fā)展態(tài)勢，有針對性地利用社區(qū)、依靠社區(qū)推進工作、形成特色;另一方面，要以促進和諧社區(qū)建設(shè)為工作導向，以服刑人員的再社會化為著力點，最大限度地消除不和諧因素，促進社會和諧穩(wěn)定。而且，社區(qū)群眾、社區(qū)自治組織等參與社區(qū)矯正工作具有獨特的嚴肅性與法治性，通過社會化刑罰執(zhí)行活動中的協(xié)同、共治，能夠促進政府、社會、公民之間的合作，推動基層社會管理和服務(wù)方式的創(chuàng)新。這是社區(qū)矯正機關(guān)服務(wù)和諧社會建設(shè)、以“有所為”而“有所位”的重要努力方向。

政治效果，即最大限度地促進社會主義民主政治發(fā)展。社區(qū)矯正是在黨的領(lǐng)導下的一項國家權(quán)力的執(zhí)行活動，是社會主義政治制度的重要組成部分。在此維度下，有兩項特殊內(nèi)涵:一個是社會主義政治體制的特性，一個是刑罰執(zhí)行作為國家公權(quán)的特性。這要求社區(qū)矯正實踐創(chuàng)新中，尤其要注重兩個原則:一個是堅持與加強黨的領(lǐng)導，一個是保證刑罰執(zhí)行權(quán)的集中行使。廣泛吸收與依靠社會力量指的是社會化矯正，而不是公權(quán)與社會權(quán)之間的模糊化。司法行政機關(guān)充分利用社會志愿者、以政府購買服務(wù)的方式組織社區(qū)矯正專職工作者隊伍，是刑罰權(quán)中社會因素作用的表現(xiàn)，并不是對刑罰執(zhí)行權(quán)的讓渡。加強社區(qū)矯正服務(wù)與管理創(chuàng)新，應(yīng)以完善黨的領(lǐng)導、政府負責、社會協(xié)同、公眾參與的社會管理格局為立足點，以政府、社會、公民三者在社會主義法治框架內(nèi)實現(xiàn)對社區(qū)服刑人員的依法“善治”為努力方向。堅持此兩項原則，社區(qū)矯正工作對現(xiàn)階段社會主義民主法制建設(shè)的推動力就能更加顯現(xiàn)。

法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果本身辯證統(tǒng)一為一體。法律效果與經(jīng)濟效果是社區(qū)矯正工作運行自身所追求的價值與目標，社會效果與政治效果則是社區(qū)矯正工作作用于國家與社會的效用追求。中國特色社區(qū)矯正工作是一項系統(tǒng)工程， “中國特色”之“特”首要在于堅持黨的領(lǐng)導，在于創(chuàng)建發(fā)展于我國公民社會發(fā)展尚未充分的現(xiàn)實，在于當代中國犯罪行為的特殊規(guī)律。此三個特定的客觀因素是中國社區(qū)矯正區(qū)別于西方的基礎(chǔ)，它們賦予了社區(qū)矯正工作在社會主義初級階段社會發(fā)展中的重要價值內(nèi)涵，也決定了社區(qū)矯正實踐發(fā)展于法律、經(jīng)濟、社會、政治“四維向度”之中。社區(qū)矯正創(chuàng)新必須牢固堅持法律效果、經(jīng)濟效果、社會效果與政治效果的有機統(tǒng)一，確保創(chuàng)新方向、價值追求等內(nèi)在本質(zhì)的一致性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)創(chuàng)新的差異性與和諧性，不斷推進中國特色社區(qū)矯正事業(yè)又好又快發(fā)展。

三、現(xiàn)階段我國社區(qū)矯正探索創(chuàng)新的重點環(huán)節(jié)

《實施辦法》正式實施，《社區(qū)矯正法》立法持續(xù)推進，通過立法明確司法行政機關(guān)的行刑權(quán)、機構(gòu)編制、監(jiān)管人員身份等問題已成為共識與努力方向?？梢哉f，完善社區(qū)矯正法律體系依然是“十二五”時期我國社區(qū)矯正工作的重點與熱點。著眼于法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果的有機統(tǒng)一，拋開問題表象局限，當前社區(qū)矯正的實踐創(chuàng)新應(yīng)重點把握好以下幾個方面:

(一)加強刑罰權(quán)社會化執(zhí)行模式的創(chuàng)新

如何建立健全社區(qū)矯正主體模式與組織模式，說到底就是怎樣正確認識與運用社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行權(quán)。對此，必須做好以下幾點:一是堅持社區(qū)矯正工作的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行性質(zhì)。要確保社區(qū)矯正執(zhí)行于黨委統(tǒng)一領(lǐng)導之下，并保障執(zhí)法活動上下協(xié)調(diào)、高效貫通。二是重視社區(qū)矯正中的社會因素。社區(qū)矯正工作要依靠社會力量，就不能在構(gòu)建工作主體上大包大攬、打造“全能主體”，而是要給予社會力量發(fā)揮作用的空間。在構(gòu)建社區(qū)矯正執(zhí)法主體同時，可以嘗試設(shè)立事業(yè)編制或社會組織性質(zhì)的并行機構(gòu)，或成立社區(qū)矯正服務(wù)組織協(xié)會等自治性組織，賦予其公眾參與度調(diào)查、社會志愿者培訓等職權(quán)，又或進一步強化司法所的社會力量整合功能，從而拓展社會力量支撐社區(qū)矯正工作的廣度與深度。三是進一步強化社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行權(quán)的均衡性。司法部社區(qū)矯正管理局內(nèi)設(shè)綜合處、刑罰執(zhí)行處、矯正管理處三個處，其他地區(qū)社區(qū)矯正管理局也大多設(shè)置監(jiān)督管理、教育矯正與幫扶等三種類別的處室，這樣的機構(gòu)設(shè)置與目前社區(qū)矯正基本任務(wù)的擺布是一致的。如此有利也有弊，其弊端主要體現(xiàn)在:各工作機構(gòu)平行分享刑罰執(zhí)行權(quán)難以相互促進、相互推動，工作主體自身難以內(nèi)煉事業(yè)發(fā)展活力。既然處于探索創(chuàng)新階段，不妨以社區(qū)矯正權(quán)力制衡配置為著眼點設(shè)置工作機構(gòu)，如評估、行為規(guī)制、教育矯正等專門機構(gòu)，增強社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)展的動力。

(二)探索建立健全社區(qū)矯正行為規(guī)制體系

無行為無犯罪亦無刑罰。然而，當前我國社區(qū)矯正工作中具有行為規(guī)制屬性的措施與機制以工作任務(wù)布局為視角粗線條散布，缺乏針對性、規(guī)律性、系統(tǒng)性，制約著我國社區(qū)矯正工作實效。為此，建議創(chuàng)新構(gòu)建社區(qū)矯正行為規(guī)制體系，將社區(qū)矯正工作中對服刑人員再社會化進程直接發(fā)揮作用、直接影響與促進服刑人行為價值觀建構(gòu)的各項舉措體系化與系統(tǒng)化，最大限度地提升社區(qū)矯正工作實效。在監(jiān)督管理工作體系中只保留對社區(qū)服刑人員行為單純的監(jiān)督與控制，不涉及行為認知的各項措施，如重點時段的行為管控、異地行為管理等，從而純潔監(jiān)管手段的目標追求，增強監(jiān)督管理成效。如此創(chuàng)新，一是能夠增強規(guī)制措施的價值蘊涵與執(zhí)行效能。社區(qū)矯正包含著安全、公正、法治等價值內(nèi)涵，將各項行為規(guī)制措施系統(tǒng)化，直接指向社區(qū)服刑人員行為的社會價值，能夠規(guī)避監(jiān)管價值追求上的局限性，增強行為矯正效能，保障社區(qū)矯正執(zhí)行最終目的的實現(xiàn)。二是能夠更為深刻地把握社區(qū)矯正基本規(guī)律。通過綜合分析社區(qū)服刑人行為的動態(tài)變化特點，深入認識社區(qū)矯正工作的主要矛盾及矛盾的主要方面，能不斷增強社區(qū)矯正工作破解難題、持續(xù)發(fā)展的能力，全面提升中國特色社區(qū)矯正工作的科學性。三是能夠極大促進社區(qū)矯正工作“中國特色化”。以實證揭示犯罪行為、以實證詮釋修復行為，有利于準確把握我國犯罪行為特點，促進社區(qū)矯正的“根”扎在我國社會主義初級階段個體行為實際中。可見，構(gòu)建行為規(guī)制體系，可以說是中國特色社區(qū)矯正制度創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。

(三)探索建立健全精細化的社區(qū)矯正程序體系

長期以來，我國并未對社區(qū)矯正程序性建構(gòu)給予足夠的重視，法律性規(guī)定非常不成熟，專門性規(guī)章幾乎沒有?！秾嵤┺k法》確定了司法行政機關(guān)實體性權(quán)責，程序性問題立即浮出水面，構(gòu)建科學高效的社區(qū)矯正程序成為亟需破解的現(xiàn)實課題。立足當前社區(qū)矯正發(fā)展需求，應(yīng)以精細化為基本立足點，突出抓好以下內(nèi)容:一是完善社區(qū)矯正執(zhí)行程序。要在社區(qū)矯正立法中有目的性地構(gòu)建社區(qū)矯正執(zhí)行程序基本框架，加強程序性法規(guī)調(diào)研，強化“縣級社區(qū)矯正機構(gòu)——司法所”工作中各項措施的規(guī)范運行，最大限度地消除社區(qū)矯正措施高效、公正運行的基本阻礙。二是探索建立社區(qū)矯正獎懲實施規(guī)章。以《實施辦法》對原有獎懲措施的揚棄為契機，充分依托縣級社區(qū)矯正教育服務(wù)中心建設(shè)的實際，探索實施居住式中間制裁、以及相應(yīng)的集中教育等措施，在省級層面盡快探索制定相對規(guī)范、具體的獎懲實施規(guī)章，逐步建立健全多樣性的社區(qū)矯正獎懲機制。三是探索建立社區(qū)矯正實務(wù)手冊。社區(qū)矯正是一項專業(yè)性很強的工作，需要嚴謹規(guī)范的操作細則以確?？茖W性。要針對每項矯正措施的價值目標與操作特點，全面分析實施基本規(guī)則與要求，制定詳細的社區(qū)矯正工作實務(wù)守則，確保社區(qū)矯正措施執(zhí)行效益。

(四)完善社區(qū)矯正評估綜合體系

建立健全社區(qū)矯正評估體系，是社區(qū)矯正工作科學發(fā)展的重要基礎(chǔ)。當前，我國社區(qū)矯正評估體系建設(shè)中面臨著風險評估與需求評估的結(jié)構(gòu)性調(diào)整、效果評估的健全與評估體系的綜合性三個亟需解決的問題，對此，應(yīng)突出以下措施:一是探索風險評估與需求評估的協(xié)調(diào)運行機制。加強風險評估量表的開發(fā)與結(jié)構(gòu)性調(diào)整力度，不斷提高風險評估實效，同時，充分重視需求評估指標的相對穩(wěn)定性，增大需求評估定性分析比重，以評估指標差異為切入點，統(tǒng)籌兩項評估工作交互運行，相互印證、相互促進。二是健全效果評估工作機制。完善我國社區(qū)矯正效果評估指標體系，綜合分析重新犯罪行為特點與規(guī)律，健全信息溝通機制，加強典型個案跟蹤評測，強化效果評估的反饋與考評效力，充分發(fā)揮效果評估的推動作用。三是增強評估體系的綜合性與系統(tǒng)性。加強評估指標體系一體化建設(shè)，探索建立評估分析信息庫，創(chuàng)新社區(qū)安全評測信息共享方式，提高社區(qū)矯正評估效率。開展專題學習、實踐觀摩等多種形式的培訓工作，廣泛吸收心理學、統(tǒng)計學等專業(yè)學者，確保社區(qū)矯正評估工作的科學性。