主要國家基礎研究成果民轉軍主要做法及其對我國的啟示

劉書雷，韓 琰，鄧啟文，沈雪石

(1.國防科技大學武器裝備發展研究中心，湖南 長沙 410073;2.湖南涉外經濟學院，湖南 長沙 410205)

主要國家基礎研究成果民轉軍主要做法及其對我國的啟示

劉書雷1，韓 琰2，鄧啟文1，沈雪石1

(1.國防科技大學武器裝備發展研究中心，湖南 長沙 410073;2.湖南涉外經濟學院，湖南 長沙 410205)

推動民口基礎研究成果向國防領域的轉化應用，對于充分發揮國家投資效益、加速國防現代化建設具有重要意義。本文系統梳理了主要國家推進民口基礎研究成果向國防領域轉化應用的主要做法，在此基礎上立足國情提出了推動中國民口基礎研究成果向國防領域轉化應用的幾點啟示建議。

基礎研究成果;轉化應用;主要做法;啟示建議

Abstract:Transforming basic research innovative achievements to defense technologies is very important for maximizing our country's investing benefit，and accelerating the modernization of national defense.This paper studies the main measures and main features of some countries to reinforce the basic research achievements transformation，and proposes the inspiration for China to strengthen the transforming of basic research achievements to defense technologies．

Key words:Basic research innovative achievements;Transformation;Main measures;Inspiration

近年來，我國民口基礎研究呈現出蓬勃發展的態勢，原始創新能力穩步提高，創新成果不斷涌現，為建設創新型國家打下了良好基礎［1］，借鑒參考主要軍事強國推進基礎研究成果民轉軍的經驗教訓，大力推動民口基礎研究成果向國防領域的轉化應用，對于充分發揮國家投資效益、加速國防現代化建設具有重要的現實意義。本文在廣泛深入的資料調研、分析和挖掘基礎上，系統梳理了主要國家推進民口基礎研究成果向國防領域轉化應用的主要做法，提出推動我國民口基礎研究成果向國防領域轉化應用的啟示建議。

1 主要國家推進基礎研究成果向國防領域轉化應用的主要做法

基礎研究向國防領域的轉化應用問題是一個比較寬泛的概念，涉及基礎研究發展的頂層決策、規劃計劃、組織管理、成果應用等各個環節，需要統籌考慮、綜合應對。因此，主要國家普遍重視從基礎研究的整個生命周期出發，對基礎研究向國防領域轉化應用相關問題進行探索和實踐。

(1)頂層設計和發展決策方面:通過立法和制定發展戰略等形式強化軍民科技發展政策的決策協調，從頂層指導上為基礎研究成果向國防領域的轉化應用提供支撐。

美國對科技發展的頂層協調主要體現在白宮科技政策辦公室制定科技計劃和科技政策的過程，美國國會對科技計劃和科技政策的審議過程，以及美國國家科技委員會對全國性科技計劃實施的協調統籌過程。白宮科技政策辦公室在總統科技顧問委員會和國家科學技術委員會的支持下，根據國家根本利益和發展目標，統籌考慮各部門的科技發展需求，制定出聯邦各部門具體執行的科技政策指南［2－3］，為實現軍民雙方基礎研究成果的共享和轉移奠定了基礎。俄羅斯在政府層面成立了以政府總理為主席的跨部門科技政策協調委員會［4－5］，成員包括軍、民各部門、學術界，以及科技管理有關部門的代表等，有效保障了各方面科技發展的統籌、協調和共享。俄聯邦科學技術委員會作為俄國家基礎研究的歸口管理機構，負責制定和實施統一的國家科技政策，包括對所涉及的跨行業、跨部門、跨地區的科技活動進行協調，以及對影響國家戰略發展的科技優先發展領域進行審議決策等，推動了基礎研究成果向國防領域的轉化。

(2)統籌協調方面:建立部門間的橫向協調機制，統籌謀劃軍民雙方科技發展計劃，為推動部門間共性領域的合作和成果轉化提供了可能。

美國成立了“國防技術與工業基礎委員會”，主要成員包括國防部長、能源部長、勞工部長等，主席由國防部長擔任，主要任務是通過保證聯邦各部進行有效的協調與合作，來提高國家科技工業基礎滿足國家安全目標的能力，實現針對國家安全目標的各類科技計劃，不斷改進對國家科技工業基礎的采辦政策。俄羅斯實行“國家委托任務”管理機制［6］，不論民用科技還是軍用科技計劃，均由政府的工業科技部掌控，其根據各部門的職能分工，單獨或與其他部門一起擬定出政府關于國家科技和創新政策的文件草案，并對優先及重點科技發展項目進行選擇和調整。英國通過內閣科學技術委員會實現跨部門的協調，包括政府科學技術委員會和政府官員科學技術委員會，前者主席由英國首相擔任，成員由包括國防部在內的各部主管部長組成，每年不定期召開碰頭會，討論解決有關問題;后者由首相的首席科學顧問任主席，成員由政府各部首席科學家組成，負責協調各部科研活動［7］。法國通過加強國防裝備部門與政府部門的綜合協商來保證軍民科技發展的協調，其國防科技發展計劃是國防裝備部門同研究與技術部、經濟與財政部等部門之間共同形成的。

(3)計劃執行方面:在執行層建立協商機制，保證軍民雙方科技計劃實施過程中的相互協調統一，為實現基礎研究成果向國防領域轉化形成了良好環境。

美國主要通過各類跨部門的專門機構對各種科技計劃進行協調。如，在國家納米計劃 (NNI)中［8］，美國成立專門的“納米技術專項委員會”(NEST)，在國家科技委員會的指導下，統籌協調國防部、能源部等參與部門和研究機構從不同領域拓展納米技術的研究和開發，在軍民雙方協調推進計劃實施過程中，對納米技術研究1/4的投資被應用于國防領域。俄羅斯在制定與國防有關的科技規劃時，由軍事工業委員會協調國家科學技術委員會與軍工部門之間的關系［6］，保證軍民科技發展中的相互交流、相互支持。英國國防部參加了涉及科研、技術、裝備和工業等許多部門的小組或工作委員會，加強軍方與政府其他部門基礎性研究的交流與合作，積極推進國防工業和基礎研究的軍民融合式發展［2］。德國國防部通過加強與主管民用科研的聯邦研究與技術部的合作與協調［9］，促進民口力量參與包括基礎研究在內的軍民兩用項目的開發，同時，德國建立了統一的研究課題數據庫，便于相關政府部門檢索查找，也避免了出現重復研究、重復投資的情形。

(4)項目實施方面:建立開放的國防基礎研究需求發布機制，充分吸收民口力量參與國防基礎研究，為推進民口基礎研究成果向國防應用轉化提供了條件［10］。

一是建立專門的基礎研究需求信息發布渠道。美國國防部建立了“DoD TechMatch”、“TechLink Center”等專門網站，用來公布國防建設對基礎研究的需求，捕獲技術創新者提供的技術機遇。二是擴大國防基礎研究的競爭范圍，重視充分調動軍內外基礎研究力量參與國防基礎研究。美國國防部通過資助大學、軍內科研機構、工業界、非營利機構等單位開展基礎研究，來確保軍事領先地位。三是依靠相關的信息交流平臺獲取具有軍事應用價值的民口基礎研究成果。美國國防部定期召開“關于新興技術的國防科技研討例會”，促進軍方領導和科技、學術界就有軍事應用潛力的技術進行對話和交流。俄羅斯教科部從2010年開始建立全國統一的研發成果信息系統，涵蓋俄羅斯所有涉及科技領域的信息，促進了技術的轉移、共享和應用［11］。

(5)重大工程牽引推動方面:制定重大科技工程或計劃時兼顧軍事需求，為研究成果向國防應用的轉化奠定基礎。

自美國的曼哈頓計劃以來，世界各主要國家圍繞自身國家發展目標和重大戰略需求，不遺余力地組織重大科技項目和工程，以求進一步形成科技、軍事等綜合競爭優勢。美國在戰后為保持科技領先地位，規劃并實施了多項重大高科技產業工程。如，星球大戰計劃實施時，就明確了要以這項國家軍事戰略工程作為動員全社會科技資源的龍頭;在美國現行的網絡與信息技術計劃、納米科學技術計劃等重大計劃中，國防部都投入大量資金、人員予以支持。航天科技具有典型的軍民兩用性，世界主要國家在制訂航天政策、實施航天重大計劃時，都非常重視和兼顧軍方需求的充分體現，吸收國防部和軍隊有關機構參與。近年來，為了便于軍民兩用，法國對軍用航天和民用航天進行統一管理，法國航天政策的制定和重大航天計劃的實施也充分考慮軍方需求并吸收軍方參與。俄羅斯制定國防科技和武器裝備發展計劃時，兼顧基礎研究和軍事應用，保證促進與軍事裝備發展相關的基礎研究工作的開展。

(6)成果轉化應用方面:建立完善的基礎研究成果轉化機制，推動基礎研究向國防領域的轉化應用。

主要國家立足本國國情和國防需求，探索實施了形式多樣的基礎研究成果向國防領域轉化應用機制辦法［10，12］。一是建立多種形式的技術轉化機構。如美國國防部設立技術轉移辦公室，作為軍民用技術轉移的牽頭管理機構，一方面與其他政府部門互動，另一方面與創新主體搭建了溝通橋梁。商務部、能源部、國家航空航天局等部門、協會和大學也建立了類似的技術轉移機構。日本政府通過在大學設立成果轉讓機構 (TLO)來推動高校研究成果的轉化應用。二是建立起完善的技術轉移法規體系。美國1980年頒布的《史蒂文森－懷德勒技術創新法》明確要求擁有研究實驗室(多從事基礎研究和應用研究)的政府部門從其科研預算中拿出0.5%作為技術轉移經費，為基礎研究成果轉化提供物質條件。1998年日本政府制定并頒布了旨在促進大學和國立科研機構的科技成果向民間企業轉讓的《大學技術轉讓促進法》，核心內容是推進將大學的科技成果向企業轉讓的中介機構的設立，確立政府從制度與資金方面對大學科技成果轉讓機構予以支持。三是實施多種形式的技術轉移計劃。為加快基礎研究成果向武器系統和市場化方向轉移，美國防部采用“先期技術演示”(AID)、“先期概念技術演示”(ACTD)等多種手段，加速基礎研究向應用研究的成果轉化，取得了較好的成效。四是實施激勵創新和鼓勵成果轉化的知識產權保護政策。美國尊重私營開發的知識產權，允許承包商保留知識產權的所有權，國防部得到的僅是使用該知識產權的 (非獨占的)許可。

2 推動我國基礎研究成果向國防領域轉化應用的啟示建議

經過60多年特別是改革開放30多年的努力，我國基礎研究實現了跨越式發展［1］?；A研究體系不斷完善，建成了門類齊全的學科體系，學科研究體系更加完備，創新基地建設成效顯著，人才隊伍不斷壯大;基礎研究投入不斷加大［13］，國家基礎研究總經費由2001年的52.2億增長為2010年的324.5億，年均增長率22.5%，穩定支持的力度不斷提高，投入結構得到進一步優化;基礎研究創新成果不斷涌現［13］，國際科學論文產出快速增長，世界排名不斷提升，涌現出高溫超導、非線性光學晶體、量子通訊、超強超短激光等一批具有國際重要影響的基礎研究成果，在國際上產生了重要影響。經過多年的跟蹤積累到醞釀突破，我國基礎研究的整體研究實力和學術水平顯著增強，已進入量的擴張向質的提高的重要躍升期［1］。基礎研究以知識、原理的發現為根本目的，基礎研究成果從根本屬性而言，并無顯著的軍民用之分。作為探索性的基礎研究，一開始并不一定具有強烈的應用目的，正如人們不是為造原子彈和核電站，才開始研究核物理的，而是先有了核物理研究的突破，才有了原子彈、核電站等一系列應用。因此，我國基礎研究的巨大進步，在對國家經濟社會發展發揮基礎支撐和前瞻引領作用的同時，也將為國防科技和武器裝備可持續發展提供重要支撐，關鍵需要我們根據國情、軍情，積極探索推動基礎研究成果向國防領域轉化應用的機制辦法，前瞻性挖掘、發現具有潛在軍事應用前景的基礎研究成果，并進行嫁接、培育，推動國防建設和武器裝備創新發展。

2.1 建立國家層面的頂層設計和統籌決策機制

目前在國家層面上，我國基礎研究發展還缺乏高層綜合協調機構，國防領域與民用領域科技的兼容發展、互動發展、統籌發展既缺乏系統性的長遠謀劃，也缺乏有效的及時溝通和協調，各部門更多地從自身利益出發，軍民雙方分割嚴重、溝通互動機制還不夠健全，重復建設和重復投資現象仍然存在［16－17］，一定程度上制約了民口基礎研究成果向國防領域的轉化應用。應充分借鑒美、俄等發達國家的先進經驗，建立健全國家層面的基礎研究發展頂層決策與統籌規劃機制，統籌謀劃軍、民雙方包括基礎研究在內的科技發展需求，制定出國家各部門具體執行的基礎研究政策指南，對國家基礎研究計劃軍民口投入的強度、方向、重點及成果共享和應用等方面進行頂層設計，從法規制度、發展戰略等層面為確保民口基礎研究成果向國防領域的轉化應用提供頂層指導。

2.2 加強政府部門間的溝通協調

目前我國科技部、自然科學基金委等部門都有基礎研究的投資渠道，但由于缺乏有效的溝通和協調，民口基礎研究計劃對軍事需求的關注不夠，民口基礎研究成果向國防領域的轉化渠道不暢。應針對我國軍民基礎研究計劃制定和項目實施缺乏溝通、協調不夠等問題，探索建立軍方與科技部、自然科學基金委等民口基礎研究管理部門的溝通協調機制，加強軍民資源整合，充分發揮社會主義制度優勢，一方面，把國防基礎研究納入國家科技發展戰略中統籌考慮，把國防基礎研究的需求和進展情況，反映到國家基礎研究工作中去，區分投資重點和方向，避免項目交叉和重復;另一方面，要主動引導國家科技計劃中基礎性、前沿性研究支撐國防領域發展，把國家基礎研究的成果及時用于國防建設，避免重復投資，提高整體效益。

2.3 強化重大基礎研究項目的聯合攻關和協同創新機制

通過實施重大基礎研究計劃和項目，突破重大基礎科學問題，帶動國家科技進步、促進經濟社會發展，進而實現向國防領域的轉化應用，提高國防實力和綜合國力，是世界各國以局部跨越帶動整體躍升的重要手段。如美國的曼哈頓計劃、阿波羅計劃等重大工程的實施都曾經促進了許多高技術的發展，有效支撐了武器裝備的改進和發展。應立足我國國情，瞄準經濟、社會發展和國家戰略安全重大需求，凝練具有重要軍民兩用背景的重大基礎研究項目和計劃，建立高效的軍民科技協調機制和重大項目聯合攻關機制，加強軍內外高水平科研機構的分工合作，發揮各自優勢開展協同創新，通過共同啟動和聯合承擔重大基礎研究任務，為推動基礎研究向國防科技的轉化應用提供實現手段。

2.4 引導和牽引民口基礎研究力量和成果向國防領域聚集

要建立有效穩妥的國防基礎研究信息發布和共享機制，完善國防基礎研究立項競爭機制，充分發揮國家科技人才和科技資源的潛力，調動軍內外基礎研究力量開展國防基礎研究的積極性，促進國防基礎研究的發展。進一步加強立項競爭機制，要降低準入門檻、擴大國防基礎研究的競爭范圍，除充分發揮軍內系統骨干依托力量的作用外，還應廣泛征求有條件的地方、民營等軍外科研機構參與國防基礎研究工作，實現資源的優化配置。要遵循科學創新的內在規律，鼓勵和支持科學家提出新思想、新理論、新方法，要把是否有創新思想作為項目立項的首要標準，使基礎研究實現從模仿、跟蹤到創新的重大轉變。

2.5 建立適合國情軍情的基礎研究成果轉化機制

建立完善基礎研究成果信息交流和共享機制，積極探索適合國情軍情的基礎研究向國防領域轉化應用的法規制度、組織機構和轉化模式等，充分發揮基礎研究成果的軍事效益。打破常規，更新成果轉化觀念，創新成果轉化模式和轉化專項資助計劃，以能夠靈活、多樣、便捷地實現對基礎研究成果轉化的分階段滾動支持。針對不同基礎研究領域的自身特點和發展規律，積極探索分類實施的基礎研究成果評估遴選機制，科學確定具有重大轉化應用前景的研究成果。結合不同類型基礎研究成果在國防建設不同領域、不同階段的應用價值，分類別、分領域采取針對性的轉化模式。建立轉化全過程的跟蹤監督機制，以科學的管理推動基礎研究成果向國防領域轉化的進程，形成良性循環。充分認識基礎研究成果向國防科技的轉化是一個高風險、高回報的過程，建立積極穩妥的基礎研究成果轉化風險控制機制，切實提高轉化應用的成效。

2.6 完善基礎研究知識產權保護和激勵機制

建立完善基礎研究成果轉化激勵機制，不斷挖掘科研人員和管理人員推進轉化的積極性、主動性和創造性，推進轉化工作又好又快發展。實施基礎研究成果有償轉化的政策，加強基礎研究知識產權保護和支持力度，在維護國家利益的同時兼顧保護基礎研究成果完成人員、單位的利益。應遵循基礎研究成果轉化的客觀規律，充分認識基礎研究成果具有很強的原創性，其轉化應用的探索活動受理論本身復雜性、轉化環境條件等方面因素制約，可能成功，也可能失敗，許多重大創新成果正是在失敗的基礎上產生的，大力營造相對寬松、寬容失敗的成果轉化應用的環境和氛圍，加強對轉化管理人員、科技工作者等轉化參與主體的理解、保護與支持，鼓勵其圍繞國防需求開展轉化的信心和勇氣，不急于求成，推動基礎研究成果的快速轉化。

［1］科學技術部等．關于進一步加強基礎研究的若干意見［R］．2011，9．

［2］劉書雷等．國防基礎研究發展的戰略地位、發展特征及主要啟示［J］．中國基礎科學，2011，(1):47－49．

［3］劉延東．努力開創基礎研究繁榮發展新局面［J］．求是，2011，(15):3 －8．

［4］杜蘭英等．發達國家軍民融合的經驗與啟示［J］．科技進步與對策，2011，28，(23):126 －130．

［5］李紅林等．典型國家基礎研究投入及其協調機制研究［J］．科學學研究，2008，26，(6):1174－1180．

［6］柳卸林等．轉型中的俄羅斯國家創新體系［J］．科學學研究，2003，21(3):325－329．

［7］李長華．俄羅斯基礎研究的政府管理體系和具體實施［J］．科學對社會的影響，1997，(3):53－55．

［8］范肇臻．俄羅斯國防工業“寓軍于民”實踐及對我國的啟示［J］．東北亞論壇，2011，(93):84－91．

［9］祝況．英國政府科技管理體制［J］．全球科技經濟瞭望，1995，(2):7 －9．

［10］National Nanotechnology Initiative［N/OL］．http://en．wikipedia．org/wiki/21st_century_Nanotechnology_Research_and_Development_Act，2012 －3 －27．

［11］胡志堅等．國外促進科技進步與創新的有關政策［J］．科技進步與對策，2006，23(1):22－28．

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［14］張曉東．日本大學及國立研究機構的技術轉移［J］．中國發明與專利，2010，(1):98－101．

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［16］阮汝樣．民用高技術向國防領域轉移的技術基礎及主要問題［J］．國防技術基礎，2007，(4):3－6．

［17］胡紅等．基于民用科技資源的國防科技創新機制研究［J］．中國科技論壇，2008，(5):45－48．

(責任編輯 遲鳳玲)

Main Measures of Some Countries in Transforming Basic Research Innovative Achievements to Defense Technologies and Its Inspiration

Liu Shulei1，Han Yan2，Deng Qiwen1，Shen Xueshi1
(1.Armament Research Center，National University of Defense Technology，Changsha 410073，China;2.Hunan International Economics University，Changsha 410205，China)

G644

A

2012－03－27

劉書雷 (1979－)，男，河南南陽人，博士，副教授;研究方向:科技發展戰略、科技成果轉化、空間信息系統。