區域比較視角下安徽省大中型工業企業創新績效研究

云 坡 倪 麗 韓東林

（安徽大學，安徽 合肥 230601）

區域比較視角下安徽省大中型工業企業創新績效研究

云 坡 倪 麗 韓東林

（安徽大學，安徽 合肥 230601）

基于《工業企業科技活動統計資料（2010）》與《安徽統計年鑒（2010）》的數據資料，運用數據包絡分析的BC2模型，從區域比較的視角出發，對安徽省17個地市大中型企業的創新效率進行評價與分析，實證結果顯示：除亳州、滁州、六安外，其余地市的大中型企業創新活動均處于無效狀態，而且普遍存在創新效率低下，投入產出結構不合理，資源配置效率低的問題。進一步分析發現，創新活動的規模無效或規模不經濟是導致整體綜合效率DEA無效的根本原因。

大中型工業企業；創新績效；效率評價；安徽省

大中型工業企業作為支撐地區經濟發展的中堅力量，不僅是產業結構調整的重要對象，而且還肩負著帶動區域自主創新與研發能力提升的重要任務，其創新效率的高低直接關系到該區域能否在未來競爭中把握制高點，掌控優勢。近年來，隨著區域開放領域的逐步擴大，發展戰略的科學調整，安徽省大中型工業企業的區域競爭優勢逐漸形成，創新資源投入與產出水平逐年提高。那么，安徽省大中型工業企業的研發和自主創新能力如何，效率又是怎樣，這不僅關系到企業自身的發展，同時也影響安徽省產業結構調整與產業發展。因此，本文通過對安徽省17個地市的大中型工業企業的創新績效進行科學評價與分析，通過比較發現其中存在的差距與不足并探究原因，從而為政府、企業等相關部門決策提供參考和建議，并在一定程度上深化已有研究。

一、相關研究綜述

關于創新績效（Innovation Performance）的概念國內外學界進行了廣泛的爭論，至今仍未形成統一的標準。部分學者認為創新績效是企業研發先期投入與過程學習的結果表現，是衡量R&D人員創新活動有效性的關鍵指標（Coombs，1996）。[1]也有學者針對創新績效的概念的衡量范圍進行拓寬，進一步明確指出創新流程和工作氛圍的重要性（Munford，2000）。[2]在此之后，Thomhill（2006）則提出創新績效是企業R&D強度、創新活動存量與增量的具體表現，而且是與企業規模和經營水平高度相關的。[3]在綜合前人研究成果基礎上，本文則認為企業創新績效是創新系統從R&D資源投入到創新成果產出全過程的創新效率與效益的綜合衡量。

關于創新績效評價的近期國外研究成果更為豐富，比較有代表性的有yoti與D.K.Banwet等（2008），他們基于模型研究，對在印度的發達國家的R&D機構的創新活動投入產出進行效率評價。[4]其他學者，如Lee.Hakyeon與Park.Yongtae等也根據構造模型，對不同國家R&D項目的創新績效進行DEA效率評價。雖觀點各異，但均是屬于對國家國家績效的衡量。國內方面，大多數學者的研究多限于地區研究和部門研究。例如，程華、廖中舉（2010）基于我國環境政策轉變的視角，實證分析了環境政策對企業環境創新績效的影響。[5]對于工業企業創新績效，其他學者認為當前安徽省工業企業創新效率普遍存在DEA無效與規模收益遞減的現象（董毅，2010）。[6]在此之后，許紹雙、張文兵（2007）同樣基于區域研究聚類分析總結了大中型工業企業自主創新能力。[7]

由上可知，現存創新績效的研究多集中于行業或地區研究的角度，已有的對策多為宏觀背景下一般意義的概述，缺乏針對性與現實操作性等，鮮有學者將方向既涉足于地區研究又針對行業的分析。因此，本文對創新績效的研究將立足于此，通過研究盡可能地提出一些針對性強的建議和對策。進而彌補該領域的研究不足，從而進一步豐富并完善已有研究成果。

二、決策單元、數據的選取與指標體系建立

1.決策單元與數據

本文的實證分析從各地市角度具體闡述導致安徽省大中型企業創新績效不高或無效的原因，選取安徽省17個地市為決策單元，即：合肥、淮北、亳州、宿州、蚌埠、阜陽、淮南、滁州、六安、馬鞍山、巢湖、蕪湖、宣城、銅陵、池州、安慶與黃山。數據處理上使用《安徽統計年鑒—2010》與《工業企業科技活動統計資料—2010》。

2.評價指標

本文評價指標的確定具體參考了2010年工業企業科技活動統計資料的選擇標準，其中，能夠表示創新資源直接投入的指標包括：R&D經費內部支出 （億元）、R&D人員折合全時當量（人年），它們也是衡量創新績效的核心投入指標；產出指標包括：有效發明專利數（件）、擁有注冊商標數（件）與形成國家或行業標準數（項）。

三、評價模型簡介

本文采用數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）作為效率評價模型。其基本原理是，在存在多個決策單元（DMU）、多個投入產出變量的情況下判斷各個決策單元投入產出的相對有效性，即判斷各決策單元的投入產出是否位于生產可能集的生產前沿面上。[8]這與經濟學上的“效率”、“帕累托均衡”的含義是相同的。為方便計量本文選取C2R模型來衡量各決策單元的相對有效性。C2R模型的一般對偶規劃形式為：

（1）式中θ表示決策單元的DEA綜合效率值；s+與s-為松弛變量，可以為決策者調整決策單元的投入產出方向提供參考；通過模型分析，若得θ=1，且s+=s-=0，則決策單元為 DEA 有效；若 θ=1，且 s+=s-≠0，則該決策單元為弱DEA有效；弱θ<1，則該決策單元為DEA無效。

四、實證分析

1.綜合效率分析

表1給出了安徽省17個地市大中型工業企業創新效率的最終計算結果。Crste、Vrste與Scale分別表示決策單元的綜合效率、技術效率與規模效率。注：drs與irs分別表示決策單元規模收益遞減與遞增，—表示規模不變或無此數據；s-與s+分別表示投入冗余與產出不足值。

表1 各地市大中型工業企業創新效率的DEA計算結果

通過對安徽省17個地市大中型工業企業的創新績效的總體效率進行SPSS統計性描述，其頻率分布見圖1。圖中的柱狀圖描述了大中型工業企業的創新績效頻率分布情況，曲線是正態分布曲線。通過分析圖可知，安徽省大中型工業企業的創新績效不符合正態分布，存在一定的地區分化效應。圖中顯示，17個地市的創新績效的均值為0.543，而標準差卻為0.303，由此說明，安徽省大中型工業企業總體創新績效水平比較低，而且各地市間存在較大的不平衡。

圖1 .安徽省大中型工業企業創新績效頻率分布圖均值=0.54；標準差=0.303；N=17.

具體而言，由表2中可以看出，在17個決策單元中，僅有3個地市的創新效率為DEA有效，占樣本總數的17.65%，它們分別是亳州、滁州與六安，即這些企業創新活動的投入產出正好位于生產可能集的生產前沿面上，這說明無論在創新資源的配置、管理水平還是生產規模上都達到了最優或最具效率的狀態。無效程度輕微的地市有4個，分別為馬鞍山、巢湖、宣城與黃山，占樣本總數的23.53%。其余10個占全省58.82%的地市的創新效率為無效程度嚴重地區，其中包括合蕪蚌自主創新綜合示范區以及皖江城市帶承接產業轉移示范區所覆蓋的大多數地市，由此可以說明安徽省各地市大中型企業創新投入產出效率存在極大的不平衡性，大部分具有良好資源、政策、資金以及區位優勢的地區效率水平嚴重低下，創新投入產出嚴重偏離生產可能集的生產前沿面。因此，為全面提升安徽省大中型企業的創新效率，就必須繼續加大投入力度，加強各要素投入的協調，有效配置，合理整合，提高經營管理水平等。

表2 大中型工業企業創新綜合效率的區間與地區分布

2.DEA有效地市分析

從C2R模型的分析結果來看，屬于DEA有效的地市亳州、滁州和六安即使技術有效又是規模有效。技術有效說明該地區創新資源的投入比較合理，要素的使用得到有效地組合，投入產出之間的比例關系達到最優。規模有效表明在現有生產條件下，企業的創新投入使企業處于規模收益不變的最優狀態。因此，只要保持現有的投入與規模，就能保證企業創新投入產出位于既定的最優生產前沿面上，即除非企業再增加人員或經費或同時增加兩項投入，否則無法再增加現有的績效的產出水平。此外，由于亳州、滁州和六安地區經濟發展水平較為落后，各項創新資源投入與其它地市的排名相比也比較靠后，因此可以斷定，這三市創新效率為DEA有效很可能是由于產出均有一項或幾項超出投入水平所導致的。

3.DEA無效地市分析

除亳州、滁州和六安外的其余14個地市均是DEA無效的，為便于分析本文將無效地市區分為兩類：技術有效規模無效和技術規模均無效。

技術有效規模無效的地區包括：合肥、蚌埠、馬鞍山、宣城與池州。具體而言，合肥、蚌埠科教基礎條件相對較好，創新要素配置較為合理，不存在投入冗余或產出不足的現象，但規模效率無效，從而致使兩地企業創新活動的產出小于一定比例的投入，規模收益呈遞減趨勢。馬鞍山、宣城的規模效率也是無效，但比合肥蚌埠兩地效率值稍高一些，這很可能由于兩地的經濟體相對與合肥蚌埠較小，整體規模經濟性較好的原因。此外兩市的投入產出在生產前沿面的投影均不存在冗余或不足，但是，規模收益卻處于遞減階段。因此，兩市必須持續增加資源投入，做大做強企業規模，才能切實提高創新績效。最后，池州的規模效率與綜合效率在全部決策單元較落后，規模經濟水平異常低下，嚴重制約著整體綜合效率的提高。因此只要大力增加人員與經費投入，注重要素的匹配，改善經營管理水平就一定能提高該市的綜合效率，達到創新活動的DEA有效狀態。

技術效率規模效率均無效的地區包括：淮北、宿州、阜陽、淮南、巢湖、蕪湖、銅陵、安慶與黃山，而且均存在資源配置不合理與規模不經濟的特點。其中只有宿州的規模收益處于遞增階段，因此必須通過大力增加資源投入，加強經營管理才能從根本上提高產出水平，改善創新效率水平。地市均是規模收益遞減，并且在最優前沿面上的投影均存在不同程度的冗余或不足。具體而言，淮北、阜陽、黃山人員投入相對產出出現冗余，因此必須適當減少不必要人員的投入，裁汰冗員，加強與經費投入的有效結合，才能使各項投入產出位于最優的生產前沿面上。淮南則經費投入相對較多，但是在擁有注冊商標數與形成國家或行業標準數上卻相對不足，由此可知，該市創新資源配置不合理，要素投入較為粗放。因此必須理性對待經費投入，提高資金使用效率，更多地把精力轉移到提高產出效率上。巢湖、蕪湖、銅陵、安慶作為東部長三角產業轉移的重要承接地，其大中型企業創新效率的提高對地區的產業發展顯得尤為重要，數據顯示，四地市在人員、經費上均存在冗余，但在擁有注冊商標數與形成國家或行業標準數上存在明顯不足，企業的規模收益處于遞減的發展階段。因此，改善這一狀況必須一方面不斷加大企業創新資源的投入力度，有效整合，合理配置，力求在高投入下保證比例的最優；另一方面，加強企業創新活動的經營管理，充分發揮企業內在和外在的規模經濟性。

五、結論與啟示

總結上述實證分析可以得出如下結論：（1）2009年安徽省大中型工業企業創新效率與發達省市相比存在較大差距，省內各地市間發展也不均衡。除亳州滁州六安三市的創新效率處于前沿面位置外，其余地市均相對遠離前沿面。（2）從規模收益角度看，大多數地市處于遞減階段，一定程度上存在資源浪費的問題，而且在投入產出上也存在不同程度的冗余或不足。（3）資源投入不合理，要素配置水平不高以及企業規模經濟性不突出等是安徽省各地市大中型企業創新活動存在的普遍問題。從實證結果看，規模效率的無效直接導致整體綜合效率水平的無效，規模效率的低下已經成為創新效率提升的主要障礙。

在當前企業已經成為創新主體的背景下，創新效率的高低已經成為影響一個地區技術創新的重要因素。為此，首先，應該持續不斷地大幅增加企業創新資源投入，吸引并匯聚高科技人才，不斷壯大企業自身科研隊伍，充分發揮資金投入對深挖區域創新潛力與創新積極性的推動和刺激作用。其次，必須更加注重各資源要素的合理配比，在高投入的基礎上，力求達到最優的產出效率，針對各種冗余和不足要“對癥下藥”，必須要擺脫單純依靠增加投入力度就能提高創新效率的錯誤思想。第三，政府應該制定具有地方特色的扶持政策，營造有力的政策環境，建立有效的創新績效評估機制和激勵機制；宏觀上合理調配創新資源，以科學的方式引導創新要素的流動方向，從而為平衡地區資源分布，縮小發展差距提供保障。

［1］Coombs R..Core competencies and the strategic management of R&D[J].R&D Management，1996，26（4）：345-354.

［2］Mumford M.D..Managing creative people：strategies and tactics for innovation[J].Human Resource Management Review，2000，10(3)：313-351.

［3］Thomhill S..Knowledge，innovation and firm performance in high and low technology regimes[J].Journal of Business Venturing，2006，21（5）：687-703.

［4］yoti，D.K.Banwet，S.G.Deshmukh.Evaluating performance of national R&D organization using integrated DEA-AHP technique[J].International Journal of Productivity&Performance Management，2008，(5)：370-388.

［5］程華，廖中舉.中國環境政策演變及其對企業環境創新績效影響的實證研究[J].技術經濟，2010，（11）：8-13.

［6］董毅.基于數據包絡分析方法的安徽省地區間工業發展差異的實證研究[J].華東經濟管理，2010，(10):32—35.

［7］許紹雙，張文兵.我國大中型工業企業自主創新能力的區域聚類分析[J].技術經濟，2007，（12）：47—50.

［8］魏權玲.數據包絡分析[M].北京：科學出版社，2004.17-19.

Evaluating the Innovation efficiency of the medium-sized industrial
enterprises in Anhui Province from the perspective of regional comparative

Yun Po，Ni Li， Han Dong-lin
(Anhui University,Hefei Anhui 230601,China)

This paper based on the data of the statistics on science and technology activities of industrial enterprises—2010 and statistical Yearbook of Anhui—2010,using the BC2 data envelopment analysis modal,from the perspective of regional comparison,evaluates and analyzes the Innovation Performance of the medium-sized industrial enterprise of 17 cities in Anhui province.The result shows in addition to Bozhou,Chuzhou,Lu'an,the innovation performance of the medium-sized industrial enterprise in other cities is inefficient.Besides,Innovation Performance of the large and medium enterprise in Anhui province is low,input-output structure in irrational,the allocation of resources is inefficient.By the further analysis,we found that scale invalid or diseconomical of scale is the root cause of the invalid of DEA.

medium-sized industrial enterprises;innovation performance;valuating efficiency;anhui province;innovation performance

F062.4

A

1672-0547（2012）01-0014-04

2011-09-17

云 坡（1989－），男，安徽阜陽人，安徽大學商學院技術經濟及管理專業2010級碩士研究生，研究方向：技術創新與投資；

倪 麗（1987－），女，安徽合肥人，安徽大學商學院技術經濟及管理專業2010級碩士研究生，研究方向：投資績效評價；

韓東林（1968－），男，安徽霍邱人，安徽大學商學院教授，碩士生導師，財政部財政科學研究所應用經濟學博士后，研究方向：技術創新與投資。

安徽大學“211工程”三期重點項目《經濟學與安徽經濟社會發展》，安徽大學學術創新團隊計劃《技術創新與管理》（編號：SKTD007B）研究成果。