生態創新理論研究現狀與前景展望

聶 洪 光

(1.長春理工大學經濟管理學院，長春 130022;2.吉林大學管理學院，長春 130012;3.ICIS，Maastricht University，Maastricht，the Nederlands)

生態創新理論研究現狀與前景展望

聶 洪 光1，2，3

(1.長春理工大學經濟管理學院，長春 130022;2.吉林大學管理學院，長春 130012;3.ICIS，Maastricht University，Maastricht，the Nederlands)

生態創新理論是用技術創新方法來解決低碳經濟問題的一種有效理論。目前國內已經有一些學者開始介紹生態創新概念、研究生態創新理論，但是目前學者對生態創新概念的認識還不夠系統，對生態創新的方法研究有限，還沒有形成全面、系統、公認的生態創新研究體系。基于對國外大量生態創新理論和方法文獻的深入研究，總結出國外生態創新理論、方法及發展狀況，并基于研究現狀展望生態創新理論未來發展的方向。

生態創新;技術創新方法;低碳經濟

一、生態創新的基礎理論

(一)生態創新的概念

關于生態創新(Eco－innovation)的概念目前有很多種。從20世紀90年代開始一直到現在，很多生態創新方面的學者都會根據自己研究的側重點不同，對生態創新給出自己認為合理的概念，如1988年Carley and Spapens給出的概念，2000年Rennings的概念，2007年 Foxon的概念，2008年Andersen的概念。2005年國際經濟合作和發展組織(OECD)給出的創新的定義:所謂創新是指一種全新的或重大改進的產品(商品和服務)、過程，一種新的營銷方式、組織方式在企業實踐中的應用。基于OECD關于創新的概念，2008年Rene Kemp和Pearson給出了生態創新的定義:生態創新是一種產品的生產、引進和開發，在這個過程中開發或采用新的流程、服務、管理或業務方法，使得在產品生命周期中獲得比其他方案更有效的控制環境風險，減少污染和其他資源使用的負面效果。

根據上面的定義，我們可以這樣認識生態創新:生態創新是創新的一種類型，這種創新是通過使用更少的資源、更少的有毒材料來減少對環境的危害;通過特別的過程和方法來減少化石燃料的使用以減少環境污染。

為了更好地理解生態創新，可以從以下兩大要素來進行說明。第一，提高資源利用效率。例如，某個企業或某個部門如果采用一種新的技術可以比原有技術更能提高資源利用效率，那采用這種新技術就是一種生態創新。第二，減少對環境的影響。可以通過生命周期評估來確定某種物質被利用和再利用的效率，進而確定某對環境的影響。

(二)生態創新的層次及類型

1.生態創新的層次

目前的生態創新研究分為微觀、中觀和宏觀三個層面。微觀層面是從企業生產產品和提供服務的角度進行研究的，中觀層面是從區域、產業角度進行研究的，宏觀層面是從國家的社會經濟發展、全球可持續發展的角度進行研究的。

從微觀層面的角度，目前企業最需要解決的問題是減少單位產出的物質和能源的消耗，減輕環境污染。歐盟在這方面已經做了很大的努力并且已經取得了一定的成就，其中歐盟國家開發的CIS(社會創新調查)是專門針對企業的生態創新行為進行的調查。調查結果顯示，目前企業生態創新最大的問題是絕大多數企業沒有把資源節約和環境保護作為企業技術創新的核心戰略，當然對生態創新的重視程度和投資水平都是相當低的。根據CIS數據，進行生態創新的企業，主要是通過購買先進的機械設備(70%)，進行企業內部研發(58%)和培訓員工(49%)來實現的。［1］

從中觀層面的角度，生態創新問題主要集中在產品/服務體系的分析和評價、技術體制、產業部門以及區域經濟等問題。中觀層面的生態創新問題也是最難研究的，需要從多個角度收集數據，針對多個主體還需要采用不同的方法，所以中觀層面的研究是一個復雜的系統問題。目前在這方面的研究主要是從四個角度進行的:第一，微觀數據集成的統計方法［2］，綜合企業數據來進行產業和區域分析，普遍使用的方法的物質流分析(MFA，material flow analysis)，但這種綜合不能處理動態問題;后來有學者又使用了另一種動態的分析方法，也就是第二個角度——生命周期分析［3］(LCA，life cycle analysis)，它的研究結果表明，一項技術對環境和資源的影響主要決定于技術設計和開發階段，技術成形后的任何改進和提高作用都十分有限;第三，技術創新體制角度，研究結果表明，體制創新源于減排創新、工藝創新、產品創新和基礎設施變化這四個方面相互作用的結果，為了加快體制創新可以從鼓勵新的制度、促進競爭以及為更好的制度創造條件三個方面著手;第四，產業協同的角度，產業協同發展目前有兩種方法，一種是規劃生態產業園區，也就是將相關產業建設在一起，以使其達到資源共享的目的，另一種也是通過自組織，達到降低成本、增加收益和擴張企業的目的［4］。

從宏觀層面的角度，生態創新的問題主要集中在生態創新與國家或地區可持續發展的關系上。目前針對宏觀層面的問題，已經有學者從四個方面進行研究:第一，所提供環境相關產品和服務的國際競爭力，主要是從環境相關產品的國際貿易額與市場份額來確定的;第二，專利數，主要是從與環境或生態有關的專利數量進行確定，當然，有一些生態服務創新是很難用專利數來計算的，所以這種方式只能作為輔助方式;第三，學術期刊，主要是通過一段時間內環境或生態相關的學術期刊的數量進行確定;第四，生態創新與資源生產力之間的關系，主要是從確定生態創新表現與資源生產力之間的關系來確定生態創新與可持續發展之間的關系。

2.生態創新的類型

為了更好地理解生態創新的內涵，有必要介紹一下生態創新的類型。從不同的角度可以對生態創新進行不同的分類。根據技術變化幅度，可以把生態創新分為漸進型生態創新(incremental eco－innovation)和跨越型生態創新(radical ecoinnovation)。所謂漸進型生態創新是在原有技術或產品的基礎上進行改進，以達到減少資源消耗和保護環境的目的;所謂跨越型生態創新是對原有技術或產品進行顛覆性創新，以一種新的技術或產品來代替原有的技術或產品，從而達到資源環境方面的目的。這種分類在進行政策分析時十分重要，但分類相對簡單。目前理論界公認的分類方式是MEI項目組所完成的分類，如表1所示:

表1 MEI的生態創新分類［5］

二、生態創新的研究內容和方法

(一)生態創新的研究內容

生態創新的研究范疇很廣，很多學者都會從自己的專業角度來研究生態創新問題，如企業、技術、環境、政策、制度、經濟等很多角度。現有的生態創新研究主要集中在這幾個方面:技術創新與資源效率的關系、技術創新與環境保護的關系、生態創新與企業競爭力的關系、生態創新與可持續發展的關系、生態創新的阻礙及促進因素、生態創新水平的測量、生態創新作用的測量、環境技術、生態創新激勵政策的制定及評價等。

目前生態創新的研究正在從過去的以技術發現為焦點向國家創新體制轉變，這個體制注重社會上創新者之間的相互學習。生態創新學者的研究集中在建立和組織基于綠色能源技術的技術創新體系［6］，通過應用技術預測、技術評估、技術基準、需求導向來建立研究和創新的戰略情報體系［7］。目前創新政策已經逐漸從原來的技術政策中分離出來，成為新的創新范式，生態技術已經成為制造部門和服務部門進行創新的主要方向。現在所有的歐洲國家都已經有了自己的生態創新政策［8］。因此，生態創新政策研究是目前生態創新研究的焦點之所在。

(二)生態創新的研究方法

目前生態創新的研究主要集中在生態創新政策的研究，生態創新政策的研究集中在現有生態創新政策的評估和有效生態創新政策的建立。

生態創新政策的經濟效果主要取決于以下三個方面:第一，環境受益的期望值;第二，改善環境的成本，環境的收益和成本取決于技術變化，因此生態創新政策的評價是一個動態過程;第三，供求雙方創新活動的激勵程度。

針對生態創新政策，學者們主要應用以下四種研究方法。

1.生態創新激勵機制的理論模型

理論模型主要是比較在同樣的假定條件下，相同力度的政策工具在污染防制方面所取得的不同效果。這個領域研究的首創者是Milliman和Prince，他們評估了在污染防控方面推動技術變革的企業激勵措施的效果，并將相關企業激勵措施進行排序。他們的研究結果表明排污稅或排污權拍賣的激勵效果等同于甚至超過直接控制，免費使用證，和在所有情況下的排放補貼。然而，只有排污稅和排污權拍賣可以通過經濟激勵的方式來推動產業創新者在整個發展過程中持續地進行創新活動［9］。

有學者進一步研究得出結論，排污稅、排污權拍賣和免費使用證三種生態創新激勵政策并沒有一個固定的排序，哪一種方式更有效果取決于創新成本、創新的可模仿程度、環境邊際效益函數的水平和污染企業的數量［10］。

另一個學者Requate檢測了28個不同的模型，進而得出一個結論，很難明確指出哪種環境政策更有效果，但是一般來說價格機制要比命令或控制手段更為有效［11］。

2.基于官方統計數據的有關技術變革的環境政策效果的計量經濟研究

計量經濟研究關注生態創新政策在產品、清潔工藝、廢品管理等方面的現實成果。目前的研究以專利數量作為生態創新水平的主要衡量標準。美國學者的計量經濟研究表明，在有助于改善環境的發明、創新、技術擴散等方面，基于市場的環境保護方法比基于命令和控制的方法有著更為顯著和積極的效果［12］。OECD的一項研究得出了不同的結論，認為目前環境監管會對技術變革起到主導性的作用，然而環境監管不是在所有環境下都有效的，基于市場的激勵機制在很多時候更為有效，所以應加大基于市場的創新激勵機制［13］。Greene，Popp 和 Newell等幾位學者用實際數據測量并比較了某些產業一定時間內不同創新政策的效果，他們的研究成果并不能完成支持基于市場的創新政策的優越性，但應該可以表明價格激勵的重要作用。

基于市場的激勵政策的一個顯著的例子是歐盟碳排放交易計劃，也是目前全市場最大的碳排放交易市場，這個計劃對低碳技術創新起到了明顯的推動作用，三年試點(2003—2005)年之后，實施方對其方案進行了必要的調整和改進，目前27個歐盟國家都加入了這個計劃。大量的研究結論表明，歐盟碳排放計劃對于促進歐盟企業進行低碳技術創新的作用是非常顯著的。

當然，雖然已經有很多學者從計量經濟領域研究了生態創新政策問題，但是目前這一方法的應用還存在著幾個主要問題。第一，環境政策的測量，目前還很難設計出一套合理的有利于計量經濟分析的指標體系來測量環境政策的各個方面，當然也有學者正在做這方面的努力，但還沒有形成公認的環境政策測量標準;第二，創新的測量，目前Rene Kemp等學者通過MEI項目已經為OECD設計出了一套生態創新評價體系，但同樣也只是在研究階段;第三，計量經濟研究所需要的數據很難全部獲得，例如很難找到準確的生態創新方面的市場需求、政策支持的專項數據，目前學者多數也都是根據自己對項目的理解對已有的宏觀數據進行整理進而獲得生態創新方面的數據，但問題是不同學者收集整理數據的來源和標準不同，從而導致不同的研究結論。

3.有關生態創新政策效果的案例研究

案例研究是通過對已存在的案例進行分析，進而提出一種環境監管對生態創新過程作用的更好的解釋。第一個環境政策和創新方面的重要的案例研究是由美國學者Ashford做出來的，他收集了10個有關環境監管的案例進行研究，通過檢測每個案例環境監管水平與對應的產業創新情況，進而確定環境監管的作用。案例研究的結果表明了同樣的監管機制對漸進型創新和跨越式創新的不同作用［14］。

Nill和Tiessen研究了清潔空氣行動在減少由汽車產生的大氣污染中的效果，結果表明，在清潔空氣行動的時間表的推動下，這一行動很快就有了結果，那就是使用催化轉換器來減少排放，但是這卻是一種增長燃料消耗的方法，然而排放水平和燃料消耗水平哪一個更重要，也是需要考慮的，也就是說這一行動是否真的成功了也還沒有定論［15］。所以強行監管和強制時間表也許可以在短時間內獲得結果，然而這種結果也許并不是最優選擇，甚至這種短期行為可能影響跨越式創新的發生，從而阻礙了生態創新和可持續發展。

還有很多學者都針對本國或地區的情況，做過類似的案例研究。案例研究的特優點在于可以重新構建因果鏈條，引入多種因素對案例進行分析和評價，可以根據具體的情況評價原有政策和作出新的政策選擇。當然案例研究也有缺點，主要問題在于，案例只是在某一特定時間、特定地點發生的特定事件，未來很難重現，因此，案例分析的結果并不能完全推而廣之，完成適應未來生態創新政策的制定。

4.通過企業調研確定政策對生態創新的影響

調研是獲得生態創新數據最為有效的方法，通過企業調研所獲得的數據比官方數據更有針對性，也更能說明環境政策對企業生態創新行為的具體影響。企業調研方法可以是針對一種產業，也可以同時針對多種產業，可以針對國內企業，也可以針對多國企業，每一種調研的結果都有其特定的意義。所以企業調研是目前多個國家或組織普遍采用的研究方法。

Cleff和Rennings基于曼海姆創新小組的調研數據研究了德國的環境政策對企業生態創新決策的影響。研究結果表明:影響企業生態創新決策的主要有10項政策，即國家監管、環境風險責任、污水和廢物的收費、能源的費用及稅收、部門的自愿承諾、生態審計、環境影響評價、生態創新補貼、包裝的回收利用、生態標簽，而在諸多環境政策中國家監管對企業生態創新效果的影響是最為顯著的［16］。

到目前為止規模最大的生態創新政策調研的是國際經合組織進行的名為“環境政策與企業層面管理”的調研，該項調研收集了7個經合組織國家的4000多家制造工廠的數據。該項目深入調查了環境政策在企業環境治理、績效及創新方面的作用，基于調研數據進行了計量經濟分析，通過比較不同工具的影響，認為環境政策并不能直接產生績效，而是要通過企業創新和環保方面的研發才能獲得較好的效果［17］。因此未來更多的研究應集中在如何制定出有利于企業生態創新的環境政策。

三、生態創新理論研究現狀

正如上文所言，目前生態創新研究的重點已經從技術轉向了政策，企業進行生態創新的阻力與動力是什么，如何確定企業生態創新的水平，什么樣的環境政策更能增加企業生態創新的動力，怎樣才能制定出有效激勵企業的環境政策，這些問題已經成為目前各國生態創新研究的重中之重。

(一)企業生態創新阻力與動力

歐盟委員會的環境技術行動計劃指出了企業生態創新活動的主要障礙。1)經濟障礙。價格是企業的產品和服務進行市場競爭的主要工具，在一定程度上決定于產品或服務的成本，然而如果企業投資環境技術，那必然增加成本進而必須提高價格，必定會在短期內影響企業產品或服務的市場競爭力，因此，大部分企業不愿意冒險。2)監管與標準。如果所定監管或標準籠統或者過于細節化，這也可能成為企業進行生態創新的障礙。3)研究工作不夠。由于研究系統運作不當、信息缺乏、培訓不足等原因，研究工作沒能達到應有的效果。4)風險資本不足。很少有風險投資企業愿意投資于這類風險很大，投資回收期很長的環境技術。5)缺少有效市場需求。目前絕大多數消費者不會因為產品環保支付高價格［18］。

根據Rennings和Zwick的研究成果，企業進行生態創新的動力主要包括:國家監管、用戶需要、獲得新市場、降低成本和企業形象［19］。

(二)生態創新水平的度量

想要確定現行政策對企業生態創新活動的影響，就要掌握現有政策下企業生態創新的水平，因此生態創新水平的客觀有效的度量尤為重要。前期的度量主要集中在環境方面，如污染水平的度量和減排水平的度量等。目前生態創新的研究領域所關注的生態創新測量比原有的環境度量涉及內容更為廣泛。2006年由歐洲環境協會組織進行的項目“生態創新指標”，總結了現有的生態創新度量方法，收集了現有的生態創新研究的數據源，建立了生態創新指標體系的框架結構;認為生態創新水平的度量應從創新客體和創新主體兩個方面分別進行，創新客體的度量又要從“創意形成—發明創造—技術開發—生產—營銷”五個階段著手進行，創新主體的度量則要可以從組織發展、企業家精神、財務部門、研究機構、監管與制度等方面進行度量［20］。

由國際經合組織支持、馬斯特里赫特經濟社會創新和技術研究與培訓中心(UNU－MERIT)組織實施的René Kemp教授負責的項目“生態創新測量(MEI)”對生態創新的問題進行了深入的研究，發表多篇相關論文，并于2008年形成了最終的研究報告。研究表明，生態創新度量應從三個方面著手，即生態創新的本質及應用范圍、生態創新的驅動力和主要障礙、生態創新活動的效果。

(三)有效環境政策的制定

從上面的理論我們可以了解到，企業進行生態創新活動有其自身的動力及外在的障礙，在自身動力與外在激勵的推動下很多企業會嘗試進行生態創新活動，探索性的生態創新活動如果成功，企業就會加大力度進行進一步的生態創新活動;但是一旦企業生態創新的探索失敗，企業很可能永遠放棄這方面的努力。然而，是什么造成了企業生態創新活動的失敗呢?相關研究結論認為:市場失靈和系統失靈是造成生態創新活動失敗的主要原因。

表2 市場失靈與系統失靈的種類

有效的環境政策除了應該對企業的生態創新活動起到激勵作用以外，還應該解決可能導致企業生態創新活動失敗的市場失靈和系統失靈等問題。針對以上問題，結合歐洲企業生態創新的具體情況，René Kemp教授提出了制定生態創新政策應參照的十大要點［22］。

1)生態創新政策應基于企業障礙。不同的生態創新活動其政策需求也是不同的，大多數漸進創新由于其成本相對較小、投資回收期短且見效快，企業有運作動力，不存在明顯障礙，所以這類創新不是生態創新政策關注的焦點;相反一些跨越式創新活動，由于其存在成本相對較大、投資回收期長、收益不確定等問題，企業動力不足，針對這類創新需要制定有效的政策。

2)防止暴利。生態創新的財政支持政策是支持生態創新的重要政策，然而財政支持最大的問題在于很多企業以生態創新的名義獲得了資助，卻沒有將資助款項用于生態創新的相關活動。因此，如果政策制定不當，結果財政支持非但不能激勵企業進行創新，反而成了企業收益的一個來源，甚至導致企業獲取暴利。

3)專項支持與普遍支持之間的平衡。多數西方經濟學家反對專項支持，原因是“政府不應該選擇優勝者”，也就是說如果政策對某個企業的創新進行專項支持，無異于政府在幫助這家企業戰勝其他企業。但是對于一些企業自身無法解決的障礙，只有通過專項支持才能達到生態創新的目標，因此，對于一些重要且企業自身無法完成的生態創新項目，專項支持又是必要的。一個非常關鍵的問題是如何保證企業能夠專款專用，讓政府的專項支持轉化成生態創新成果，加強監管，甚至參與項目進程可以在一定程度上解決上述問題。德國政府為了發展氫氣和燃料電池汽車技術，專項支助7億歐元用于相關技術研發和創新，其中一半資金用于企業技術研發，為了保證該項目有效執行，德國政府專門成立了一個準政府組織“國家氫氣和燃料電池技術組織”。該組織參加所有的監督會議，確保政府生態創新目標為企業所重視［23］。

4)政策措施應把握時機。生態創新政策涉及環境政策和創新政策，但二者又完全不同，因此，需綜合應用環境政策與創新政策才能形成環境友好的創新活動。要解決這個問題，把握時機就顯得尤為重要。

5)資助最需要創新的領域。需要資助的生態創新項目很多，但政府的資助金額有限，因此有限的資助應用在最有資助價值的項目上，目前低碳技術就是一個重要的領域。另外，政府對生態創新的資助還遠遠不能實現人類對未來生態環境的要求，根據聯合國氣候變化框架公約的預測，到2030年如果想保持目前的碳排放水平，全球每年需追加投資2000億美元。

6)系統創新的任務。目前生態創新政策集中在技術領域，然而僅從技術領域是不能達到生態創新的目標的，只有從多個角度著手，生態創新目標才能真正實現。生態創新任務應該是包括顧客需求、社會認知、經濟可行等多個方面的系統任務，只有通過系統創新的方式才能完成任務。

7)創新的戰略情報。技術評估、技術預測及技術標準是創新戰略情報的主要來源，這些戰略情報對于生態創新非常重要，在創新的各個領域和各個階段都需要戰略情報的支持。

8)創新組合。創新項目根據其風險水平可以分為高風險項目和低風險項目，跨越式創新項目就屬于高風險項目，而漸進式風險項目一般為低風險項目。高風險項目可以使企業立于技術前沿，著眼未來，達到可持續發展的戰略目標;低風險項目立足當前，保證企業的現金流短期內運行良好;因此，企業的生態創新戰略應是一種創新組合，高風險與低風險的組合、技術革新與技術改進的組合、短期生存與長期發展的組合。

9)政策學習。實踐是檢驗政策效果最有效的手段。根據政策實施后一段時間的效果，政策制定者應根據具體情況對現有政策進行修改和完善，使未來的生態創新政策可以達到更好的效果。

10)政策協調。生態創新政策是一個十分復雜的系程，要使系統運行良好就必須協調各個方面的問題。從橫向來看最重要的是環境政策與創新政策的協調發展;從縱向來看，區域、國家、國際各個層面的政策更應該協調發展。因此，生態創新政策的制定應從系統的角度出發，協調各個方面的關系，這樣才能使生態創新的政策體系更為有效。

四、結論與展望

生態創新是實現低碳經濟和可持續發展的有效手段，但是在國內還沒有引起理論界足夠的重視，目前國內介紹生態創新理論的文獻還很少。本文在對國外大量生態創新文獻進行研究的基礎上，總結了生態創新的相關理論、方法及研究現狀。

生態創新到目前為止也沒有一個公認的概念，但是大家對生態創新也基本形成了共識，即生態創新應滿足兩大要點:一是生態創新活動應有利于保持環境和節約資源;二是生態創新活動一定要有某種新的元素，可以是技術上的，也可以是組織上的或制度上的。目前學者對生態創新的研究主要集中在三個層面，即微觀層面、中觀層面和宏觀層面。微觀層面主要針對企業有利于環境和資源的創新活動;中觀層面主要針對產品或服務體系的創新活動;宏觀層面則研究生態創新與國民經濟、社會發展的相互關系，如生態創新的作用、國家生態創新政策等。總的來說這三個層面雖然研究內容不同，但相互之間也存在密切關聯。

目前已經進行的生態創新研究有環境技術、技術創新與資源效率的關系、技術創新與環境保護的關系、生態創新與企業競爭力的關系、生態創新與可持續發展的關系、生態創新的阻礙及促進因素、生態創新水平的測量、生態創新作用的測量等等。隨著生態創新理論研究的逐漸深入，生態創新研究的重點已經從技術轉向了國家或區域生態創新體系建設的研究，越來越多的學者開始研究國家生態創新政策等問題。學者進行政策研究采用建立生態創新理論模型、基于官方統計數據的計量經濟研究、案例研究和調查研究等四種研究方法。

越來越多的學者開始關注生態創新領域的研究，正在進行的生態創新研究主要集中在三個方面:第一，企業進行生態創新活動面臨的阻力及激發企業進行生態創新的動力;第二，測量企業生態創新的能力及已有創新的效果;第三，能夠激勵企業進行生態創新并可以幫助企業完成生態創新活動的有效生態創新政策的制定。

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［責任編輯:盛 今］

Researching Situation of Eco－Innovation Theory and Its Prospects

NIE Hong-Guang1，2，3
(1.School of Economics and management，Changchun University of Science and Technology，Changchun 130022，China;2.School of Management，Jilin Unviersity，Changchun 130012，China;3.ICIS，Maastricht University，Maastricht，Nederlands)

Technology innovation is the most popular field in China.Nowadays，many scholars focus on the assessment of technology innovation system，on the analysis of impact factors，on the developing route of technology innovation and so on，there being a lot of fruitful results.This paper deals with the theory and methodology of foreign eco－innovation and the current situation based on the research of the foreign literature of eco－innovation theory and methodology，and then prospects the direction of eco－innovation theory in the future.

eco－innovation;methodology of technology innovation;low carbon economy

F026.2

A

1009－1971(2012)03－0126－07

2012－02－11

聶洪光(1982—)，男，遼寧法庫人，講師，吉林大學管理學院技術經濟及管理專業博士研究生，現為荷蘭馬斯特里赫特大學綜合評估與可持續發展國際研究中心訪問學者，從事技術創新與可持續發展研究。