淺談中國CDM新現狀

　　【摘 要】京都議定書的生效為國際碳交易奠定了法律基礎，中國作為發展中國家通過清潔發展機制（CDM）也積極加入了國際碳交易活動。本文從CDM項目的批準、注冊、簽發三個方面簡述了中國CDM項目的現狀，進而據此分析了CDM項目存在的問題，并對CDM背景下中國碳交易市場的發展進行了展望。
　　【關鍵詞】CDM 批準 注冊 簽發 碳交易市場
　　
　　CDM，是“Clean Development Mechanism”的簡稱，即清潔發展機制，是由1997年簽署2005年生效的《京都議定書》所創造的一種減少溫室氣體排放的運行機制。CDM具體是指議定書的附件1國家（工業發達國家）通過向發展中國家提供資金和技術，幫助發展中國家實現可持續發展，同時附件1國家通過從發展中國家購買經核證的排放消減量（CERs）以履行《京都議定書》規定的減排義務。“CDM是一種雙贏機制，它幫助發達國家實現其部分溫室氣體減排義務，同時幫助發展中國家實現可持續發展”。
　　自《京都議定書》2005年2月16日生效后，我國CDM項目在政府的大力倡導、宣傳以及利潤的驅使作用下開始迅速發展，四個多月后，我國第一個CDM項目——內蒙古輝騰錫勒風電場項目在清潔發展執行理事會（EB）注冊成功，這也是我國開發的第一例CDM項目。到目前為止，輝騰錫勒風電場項目已經產生了9.3億歐元的經濟效益。
　　就目前中國CDM現狀的研究情況來看，近幾年，特別是2009年之后的更新研究分析較少，為此，本文將對2005年初到2011年末我國在CDM項目上的具體情況進行一個分析歸納。
　　一 中國CDM項目具體情況
　　1．中國CDM項目批準情況
　　我國CDM主管部門是國家發改委，CDM項目業主在完成可行性研究報告、環評批復、當地政府備案、項目設計文件（PDD）等文件并確定碳指標國際購買商后，要首先提請國家發改委批準。
　　截至2011年12月28日，我國獲得發改委批準的CDM項目已達3560個。
　　
　　就前3421個發改委批準的項目來看，如表1所示，首先，新能源和可再生能源居于絕對主導地位，其項目數占發改委批準項目總數的72.97%，年估計減排量3.11×108 tCO2e，約占批準項目年總減排量的53%；其次，節能和提高能效項目和甲烷回收利用項目也占了較大的比重，分別占國家發改委批準項目總數的15.84%和6.81%，年估計減排量依次為0.85×108 tCO2e和0.6×108 tCO2e，分別占批準項目年總減排量的14.56%和10.3%。
　　“以上統計結果正好反映了2005 年10 月12 日生效的我國《清潔發展機制項目運行管理辦法》第四條的規定，即在中國開展清潔發展機制項目的重點領域是以提高能源效率、開發利用新能源和可再生能源以及回收利用甲烷和煤層氣為主”。
　　2．中國CDM項目注冊情況
　　項目獲得國內批準后，需要請作為獨立第三方的經聯合國批準的審定機構DOE（Designated Operational Entity）的簡稱)對項目進行審定，之后提交聯合國申請注冊。經聯合國CDM執行理事會對項目資料的詳細審核、網上公示并批準后，項目可正式注冊成為CDM項目。
　　截至2011年12月28日，中國有1740個CDM項目在EB成功注冊，占發改委批準項目總數的48.88%，估期年減排量為3.55×108 tCO2e。
　　
　　就前1717個我國在EB成功注冊的CDM項目來看，如表2所示，首先，新能源和可再生能源占我國注冊項目總數的81.08%，估計年減排量占注冊項目年總減排量的49.29%，這在一定程度上與項目規模的大小有關；
　　其次，節能和提高能效及甲烷回收利用項目合計占我國注冊項目總數的14.39%，估計年減排量占注冊項目年總減排量的19.06%，項目數和估計減排量各自所占比例相差不大；
　　最后，雖然HFC—23分解項目數所占比例較小，但估計年減排量所占比例較大，這與其GWP（Global Warming Potential的簡稱，即全球變暖的潛勢）較大有直接的關系。
　　3．中國CDM項目簽發情況
　　項目注冊成功后，需要按PDD中的設計及方法學的要求執行項目，并對項目運行結果進行詳細監測、統計，出具項目運行監測報告。聘請第二家DOE對項目運行及監測結果進行核實，DOE核實后對項目出具核查核證報告，并向聯合國CDM執行理事會申請簽發CERs。聯合國CDM執行理事會對項目運行、監測結果進行審核后，批準簽發。截至2011年12月29日，中國已有663個CDM 項目的減排量獲得簽發，合計簽發減排總量達4.78×108 tCO2e。
　　
　　首先，就前605個獲得簽發的的CDM項目來看，如表3所示，首先，新能源和可再生能源占簽發項目總數的77.51%，但還是由于規模的因素，簽發年減排量僅占簽發年總減排量的32.28%。
　　其次，節能和提高能效及甲烷回收利用項目合計占我國簽發項目總數的14.55%，估計年減排量占簽發項目年總減排量的16.15%，項目數和估計減排量各自所占比例也相差不大。
　　最后，HFC—23分解項目有11個項目成功注冊，且全部簽發，除了GWP較大因素外，加上我國HFC—23分解項目開展較早，目前HFC—23分解項目數的減排量占年總減排量的31.94%，與新能源和可再生能源比例相當。
　　二 CDM背景下對我國碳交易市場的展望
　　在《京都議定書》確定的三種碳交易市場機制中，中國作為發展中國家，只能通過參與CDM項目與附件1中的發達國家在國際合作中進行碳交易。雖然這在一定程度上制約了中國參與全球碳交易市場的廣度，但中國碳交易市場仍然發展迅速。CDM項目正在為中國帶來更可觀的經濟效益和社會環境效益。同時，CDM項目的實施為中國企業引入了先進的理念和技術，增強了企業的競爭能力，為國內企業逐步做大做強、走向國際提供了良好的機遇。此外，在國際碳交易蓬勃發展的大環境中，中國的碳交易市場必然也會借勢快速成型與發展，規范化的碳交易平臺有望形成。
　　但是，《京都議定書》將在2012年到期，隨著后京都議定書時代的到來，中國作為目前世界上最大的碳資源供給國，除了機遇，在通過CDM項目參與全球碳交易市場的過程中也將面臨著各種挑戰。
　　1．CDM項目存在的問題
　　（1）項目減排類型單一：新能源與再生能源主導。無論是批準、注冊還是獲得簽發的CDM項目，新能源與可再生能源的占比都超過了其他項目。但是，隨著新能源技術的普及，該類項目注冊會愈發困難。如果我國不能積極開發其他類型項目以求多元化、高技術的減排方式，CDM項目將逐步喪失原有功能，不利于我國碳交易的進一步發展。
　　（2）項目模式單一：單邊項目占比很小。截至2012年1月9日，我國成功注冊的1771個CDM項目中，單邊項目僅為51個，所占比例為2.9%，大量外資參與到我國CDM項目開發中來。這雖然有助于緩解我國資金短缺壓力，激活國內碳融資渠道，但我們不能一味地依靠外資。此外，雙邊以及多也合作的最根本目的是引進先進技術而非資金。但在我國開發的多邊項目中，技術含量大多較低，沒有利用好多邊項目的優勢。
　　（3）注冊以及簽發率。我國發改委批準的3560個項目中，注冊成功的有1740個，而簽發的只有663個。注冊成功率為48.88%。簽發率則更低，僅為18.62%。究其原因，一方面是CDM項目本身從申請到簽發需要較長時間；另一方面，我國CDM項目本身質量也存在問題，企業或者機構急于獲得資金及收益，在項目選擇及開發設計等環節并沒體現出CDM項目的宗旨，也沒有積極主動地去了解CDM的國際新規則、新變化，致使注冊以及簽發成功率低于全球平均水平。
　　為了使中國在后京都議定書時代的國際碳交易市場上掌握更多主動權，可以從以下三方面探索，幫助中國更廣泛地參與國際碳交易活動。
　　2．碳交易市場發展方向
　　（1）加強CDM項目開發與創新。首先，CDM項目應該把重點放在先進技術的引進而不是資金上。此外，項目還應實現從能源型主導向多元化轉變，以提高項目注冊和簽發的比率；其次，要改變項目嚴重依賴外資的現狀，多進行單邊項目開發建設，加強我國金融機構對CDM項目扶持力度，降低企業經濟風險；再次，有關機構應加強對CDM方法學的研究，使更多項目能夠進入CDM開發；最后，加強CDM咨詢服務等中介行業的整合力度，提高宣傳力度，推動我國碳交易工作穩步發展。
　　（2）大力發展自愿減排交易市場。在我國正式碳排放標準出臺前，發展自愿交易市場是活躍國內碳交易市場的有效手段，自愿減排市場能夠有效克服CDM市場的缺陷。隨著我國經濟發展以及人民生活水平的提高，企業等對自愿減排的需求必定會逐步增加，相關政策制定機構應該對自愿減排交易市場進行詳細的界定和規范，使企業通過科學的碳排放管理，實現可持續發展之路。
　　（3）拓寬碳融資渠道。碳交易的發展離不開碳金融的支持，但就目前來看，我國還沒有充分挖掘所有可行的碳融資渠道，資金來源大部分局限于CDM項目。我國應該積極利用單、雙和多邊方式為節能減排項目融資。除了國際合作外，應該積極開發國內碳金融產品。商業銀行等金融機構應該與碳交易市場積極配合，增加綠色信貸，統一標準，使我國的碳融資渠道呈現多元化趨勢。
　　總之，以CDM項目為起點，我國碳交易市場還處于起步階段，存在巨大發展潛力。只要勇于創新、不斷探索、汲取國外先進經驗、積極參與國際碳交易市場，中國作為碳資源擁有量最多的國家，碳交易市場的發展必定會創造巨大的價值。
　　參考文獻
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