探討司法認(rèn)定過(guò)失瀆職犯罪因果關(guān)系

摘 要：近幾年來(lái)，過(guò)失瀆職犯罪呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，而且給國(guó)家與人民的利益造成重大的損失，嚴(yán)重破壞了國(guó)家機(jī)關(guān)的正常管理活動(dòng)，逐步受到刑法理論界與社會(huì)各界的關(guān)注。所謂的過(guò)失瀆職犯罪，是指國(guó)家機(jī)關(guān)人員在履行職責(zé)的過(guò)程中，出于主觀上的過(guò)失，未能履行或未能正確履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。這類犯罪有一個(gè)共同點(diǎn)，就是以負(fù)公共職責(zé)的特定主體疏于履行職責(zé)為前提，但是是否疏于履行職責(zé)又涉及到對(duì)危害結(jié)果的分析，換句話說(shuō)，疏于履行職責(zé)與危害之間是否有刑法上的因果關(guān)系，目前理論上爭(zhēng)議非常大，在實(shí)踐中認(rèn)識(shí)也不一致。導(dǎo)致對(duì)這類案件處理上有著不同的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：過(guò)失瀆職；因果關(guān)系；司法認(rèn)定

中圖分類號(hào)：DF8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4117（2011）10-0008-01

一、刑法中的因果關(guān)系概述

因果關(guān)系原本是哲學(xué)中的范疇，我國(guó)刑法中沒(méi)有直接對(duì)因果關(guān)系的規(guī)定。馬克思說(shuō)：“為了了解單個(gè)的現(xiàn)象，我們就必須把它們從普遍的聯(lián)系中抽出來(lái)，孤立地考察它們，而且在這里不斷更替的運(yùn)動(dòng)就顯現(xiàn)出來(lái)，一個(gè)為原因，另一個(gè)為結(jié)果。”我國(guó)通常刑法理論認(rèn)為，刑法上的因果關(guān)系是危害行為與危害結(jié)果之間的一種引起與被引起的關(guān)系。刑法中的因果關(guān)系與哲學(xué)上的因果關(guān)系具有統(tǒng)一性，并且都具有客觀性、順序性、相對(duì)性、規(guī)律性和復(fù)雜性。

但是刑法中的因果關(guān)系具有特殊性：1、范圍的特定性。從哲學(xué)上說(shuō)，凡是引起結(jié)果發(fā)生的現(xiàn)象，都是原因，但是在刑法上，只有引發(fā)危害結(jié)果發(fā)生的危害行為才是原因。2、內(nèi)容的特定性。在一般情況下，刑法上的因果關(guān)系與哲學(xué)上的因果關(guān)系在相關(guān)內(nèi)容上是一致的；例如詐騙罪，必須是因?yàn)樾袨槿说钠墼p行為，使受害人產(chǎn)生理解錯(cuò)誤，都是引起與被引起的發(fā)展過(guò)程，被害人根據(jù)理解錯(cuò)誤而處分財(cái)產(chǎn)，因此造成財(cái)產(chǎn)損失。

二、過(guò)失瀆職犯罪中的因果關(guān)系

過(guò)失瀆職犯罪的因果關(guān)系，是指行為人不履行或者不認(rèn)真履行自己職責(zé)的行為與公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的危害結(jié)果之間的引起與被引起的關(guān)系。

過(guò)失瀆職犯罪的因果關(guān)系有它本身的特點(diǎn)，表現(xiàn)出一定的復(fù)雜性和特殊性。在實(shí)際發(fā)生的案件中，通常存在多個(gè)瀆職行為或是瀆職行為與非瀆職行為交織共同引發(fā)危害結(jié)果發(fā)生的情形；法官如何判斷各類瀆職行為、非瀆職行為或是其它因素產(chǎn)生的危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，對(duì)于依法合理區(qū)分各瀆職行為人的刑事責(zé)任，實(shí)現(xiàn)罪責(zé)自負(fù)，罪責(zé)刑相適應(yīng)，刑法面前人人平等原則，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

三、關(guān)于過(guò)失瀆職犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定方法

法律人的能力主要不在于認(rèn)識(shí)制定法，但是在于有能力能夠在法律的規(guī)范的觀點(diǎn)之下分析生活事實(shí)。在司法實(shí)踐中，過(guò)失瀆職犯罪案件通常與一些重大責(zé)任事故及相關(guān)人員的主觀認(rèn)識(shí)和客觀行為等因素相互交織，有一定的復(fù)雜性，在認(rèn)定上有一定的難度。這就需要司法工作人員撥開云霧見天日，需要掌握一定的方法，正確分辨出過(guò)失瀆職犯罪案件中的因果關(guān)系。

(一)運(yùn)用回溯查因的方法

運(yùn)用回溯查因的方法，全面查找導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的各種不同的原因，為下一步的司法認(rèn)定提供堅(jiān)實(shí)可靠的客觀基礎(chǔ)。因果關(guān)系是客觀存在的，并且因果關(guān)系在刑法理論中屬于構(gòu)成要件中的客觀方面。應(yīng)該在可能出現(xiàn)過(guò)失瀆職犯罪的情況下，通過(guò)主觀分析危害結(jié)果去查尋客觀存在的各種不同原因。一般情況下，過(guò)失瀆職行為和危害結(jié)果之間的因果關(guān)系并不難確定，從結(jié)果出發(fā)去追尋原因，包括考察瀆職主體的行為，第三者或是被害人的行為，涉案物品的屬性，以及自然事件等等相關(guān)因素；只有全面查找到各種不同原因，才有可能給司法工作人員進(jìn)一步對(duì)相關(guān)瀆職行為性質(zhì)的認(rèn)定提供堅(jiān)實(shí)可靠的客觀基礎(chǔ)。

（二）分析判斷各種原因在查找到各種原因的基礎(chǔ)上，分析判斷各種原因?qū)τ诮Y(jié)果發(fā)生的作用力大小。對(duì)各原因引發(fā)一定危害結(jié)果發(fā)生的原因大小進(jìn)行量性分析；從某些意義上，針對(duì)相關(guān)因果關(guān)系量性的判斷，往往建立在對(duì)常識(shí)尊重的基礎(chǔ)上，需要根據(jù)人的一般經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行理性判斷；如果是存在先后連接型復(fù)雜因果關(guān)系中，是否應(yīng)認(rèn)定每一個(gè)瀆職行為人的行為和危害結(jié)果具有刑法意義上的因果關(guān)系，要看各個(gè)瀆職行為對(duì)發(fā)生危害結(jié)果的作用大小，而且在此基礎(chǔ)上分清各個(gè)瀆職行為人的刑事責(zé)任，否則違反了罪責(zé)刑相關(guān)原則。在現(xiàn)實(shí)的因果關(guān)系發(fā)生過(guò)程中通常會(huì)發(fā)生瀆職行為之外的其它因素介入的情形，此時(shí)，應(yīng)該先從危害行為引發(fā)危害結(jié)果發(fā)生的可能性程度進(jìn)行判斷；通常來(lái)說(shuō)，通過(guò)行為人的行為導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的可能性大小，介入情況對(duì)結(jié)果發(fā)生的作用大小，介入情況的異常性大小等等方面考察，從而來(lái)判斷瀆職行為與結(jié)果之間是否存在因果關(guān)系。

（三）結(jié)合刑法規(guī)范，對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行規(guī)范判斷

結(jié)合刑法規(guī)范與瀆職行為人的職責(zé)要求，在對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行規(guī)范判斷，就是對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行法律規(guī)范性分析。對(duì)于過(guò)失瀆職犯罪因果關(guān)系的判定，必須依據(jù)刑法規(guī)范進(jìn)行分析；瀆職犯罪屬于刑法規(guī)范中的職務(wù)犯罪，所以在分析過(guò)失瀆職行為與危害結(jié)果之間的是否存在因果關(guān)系時(shí)，必須與行為人的職責(zé)相聯(lián)系；離開了行為人一定的職責(zé)要求就很難判定是否存在刑法上的過(guò)失瀆職犯罪的因果關(guān)系。因此，對(duì)于過(guò)失瀆職犯罪因果關(guān)系的司法認(rèn)定過(guò)程中，必須嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)刑法規(guī)范，查明行為人的職責(zé)要求，在法律上對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行判斷，從而判定因果關(guān)系是否真實(shí)存在，是否需要追究行為人的刑事責(zé)任。

結(jié)束語(yǔ)：綜合以上分析，在司法實(shí)踐中，過(guò)失瀆職犯罪的因果關(guān)系的存在是復(fù)雜多樣的，因?yàn)榇嬖诙嘁蛞还蛘呤嵌嘁蚨喙鹊惹闆r。所以，我們應(yīng)該宏觀把握，微觀區(qū)分，依據(jù)罪責(zé)刑相適應(yīng)的刑法基本原則，從系統(tǒng)的高度把握與分析事物之間的復(fù)雜聯(lián)系，判斷各種不同的危害行為在事物發(fā)展過(guò)程中所起到的作用，并且區(qū)分各個(gè)因素的主次、大小，從全面客觀的認(rèn)定刑法意義上的因果關(guān)系，在這基礎(chǔ)上審慎的追究相關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任。

作者單位：福州大學(xué)法學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

［1]歐陽(yáng)文東.過(guò)失犯罪維度中的可能性問(wèn)題研究[D].桂林:廣西師范大學(xué)，2010.

［2]黃誠(chéng).反瀆職犯罪的刑事立法研究[D].廣西師范大學(xué)，2007.