行政處罰中采取過(guò)錯(cuò)推定原則辨析

摘 要：我國(guó)關(guān)于行政處罰的法律規(guī)范并沒(méi)明確規(guī)定行政相對(duì)人在違反行政法律規(guī)范時(shí)，若是主觀上沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。學(xué)界存在很大爭(zhēng)議，實(shí)務(wù)界在執(zhí)法實(shí)踐中面臨較大的困難。行政處罰作為行政法律責(zé)任的表現(xiàn)形式之一，應(yīng)當(dāng)以行為人的主觀過(guò)錯(cuò)作為行政處罰的要件之一，這不僅符合行政處罰的目的，也符合現(xiàn)代法治國(guó)家的理念。

關(guān)鍵詞：行政處罰；主觀過(guò)錯(cuò)；過(guò)錯(cuò)推定

中圖分類(lèi)號(hào)：D912.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4117（2011）10-0024-01

一、行政處罰構(gòu)成要件概述

首先，在司法實(shí)踐當(dāng)中，有利于“法治”與“德治”的結(jié)合，進(jìn)一步體現(xiàn)構(gòu)建和諧社會(huì)的要求。在構(gòu)建和諧社會(huì)的過(guò)程中，我們不僅要不斷的創(chuàng)新和與時(shí)俱進(jìn)，更要在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上不斷的完善自己。主觀過(guò)錯(cuò)作為行政處罰的構(gòu)成要件之一，不是說(shuō)，行為人違反了行政法，就單以其的主觀方面來(lái)判斷其是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而是在行為人的行為，已經(jīng)違反了行政法的有關(guān)規(guī)定，就法律事實(shí)上行為人理應(yīng)承認(rèn)責(zé)任。但是在定罰的過(guò)程中，應(yīng)將行為人的主觀過(guò)錯(cuò)加以考慮，若行為人僅是過(guò)失而不是故意，就應(yīng)該減輕或免于處罰，正所謂是不知者不罪。若行為人明明已經(jīng)預(yù)見(jiàn)了其的行為會(huì)產(chǎn)生的后果仍繼續(xù)實(shí)施該行為，那么依法將其制裁就無(wú)可厚非了。其次，有利于從客觀方面規(guī)定了實(shí)施行政處罰的具體行為，保護(hù)了公民的合法權(quán)益不受非法侵犯。將主觀過(guò)錯(cuò)納入到行政處罰的構(gòu)成要件中，有利于我國(guó)更好的完善行政法。在規(guī)定設(shè)置規(guī)定處罰的各個(gè)條款的細(xì)節(jié)化，一方面，在司法實(shí)踐中，有利于避免誤罰或錯(cuò)罰，另一方面，有利于保護(hù)行為人的合法權(quán)益不受到非法侵害，科學(xué)化的定罰，才更能令人口服心服。再次將主觀過(guò)錯(cuò)納入到行政處罰的構(gòu)成要件中，可以進(jìn)一步完善行政處罰的構(gòu)成要件，使得行政處罰法更為嚴(yán)密和科學(xué)。

如前文所表述的，我國(guó)立法上比較傾向于大陸法系，而大陸法系又以成文法作為其法律規(guī)范的主要表現(xiàn)形式，大陸法系的產(chǎn)生不免于一個(gè)過(guò)程，即是文明制度的產(chǎn)生，促使法律觀念的形成，法律觀念的形成造就了法律的成文法典。成文法典的要求就是科學(xué)和嚴(yán)密。將主觀過(guò)錯(cuò)作為行政處罰的一個(gè)主要的構(gòu)成要件明確規(guī)定到行政處罰法上，更是體現(xiàn)了成文法典的要求，也利于完善我國(guó)的行政處罰法的構(gòu)成框架。

二、行政處罰中的過(guò)錯(cuò)認(rèn)定應(yīng)采取過(guò)錯(cuò)推定原則

（一）行政處罰中的過(guò)錯(cuò)認(rèn)定應(yīng)區(qū)別民事歸責(zé)與刑事歸責(zé)

第一，行政違法行為中的主觀過(guò)錯(cuò)對(duì)行政處罰責(zé)任影響較弱。行政違法主觀過(guò)錯(cuò)無(wú)需刻意探究。2依此觀點(diǎn)，在民事法律和刑事法律中一般都明確規(guī)定，出于故意和過(guò)失的法律責(zé)任是有很大區(qū)別，而在行政處罰中，故意與過(guò)失的法律后果沒(méi)有太大區(qū)別。第二，過(guò)錯(cuò)的認(rèn)定方式不同。在刑事責(zé)任和民事責(zé)任中對(duì)于行為人的主觀過(guò)錯(cuò)結(jié)合其動(dòng)機(jī)、目的、行為違法性、危害結(jié)果方面綜合考慮加以確認(rèn)。在行政處罰中，只要行為人實(shí)施了違法行為就推定行為人有主觀過(guò)錯(cuò)。

（二）行政處罰中過(guò)錯(cuò)認(rèn)定采取過(guò)錯(cuò)推定原則的主要理由

第一，采取過(guò)錯(cuò)推定原則可以兼顧行政處罰的效率。要求行政機(jī)關(guān)證明行為人的主觀過(guò)錯(cuò)是不符合實(shí)際的，也與過(guò)錯(cuò)推定理論不相符。當(dāng)違法行為確已發(fā)生時(shí)，推定行為人主觀上有過(guò)錯(cuò)，行為人僅在能夠證明其主觀上無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)才免于承擔(dān)行政處罰責(zé)任。因此，行政處罰中過(guò)錯(cuò)認(rèn)定采取過(guò)錯(cuò)推定原則。至于行為人證明其無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)達(dá)到何種程度才能免于行政處罰，應(yīng)在實(shí)踐中結(jié)合具體案件的情況加以認(rèn)定。一般認(rèn)為，能夠充分證明其無(wú)法律上的注意義務(wù)或能證明已在最大限度內(nèi)盡到了注意義務(wù)為必要。

其次，采取過(guò)錯(cuò)推定原則符合行政處罰法處罰和教育相結(jié)合的目的。主觀過(guò)錯(cuò)作為行政處罰的構(gòu)成要件之一，不是說(shuō)，行為人違反了行政法，就單單以其的主觀方面來(lái)判斷其是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，履行義務(wù)，而是在行為人的行為，已經(jīng)違反了行政法的有關(guān)規(guī)定，就法律事實(shí)上行為人理應(yīng)承認(rèn)責(zé)任，但是在定罰的過(guò)程中，我們應(yīng)將行為人的主觀過(guò)錯(cuò)加以考慮，若行為人僅僅只是過(guò)失而不是故意，就應(yīng)該減輕或免于處罰，正所謂是不知者不罪。若行為人明明已經(jīng)預(yù)見(jiàn)了其的行為會(huì)產(chǎn)生的后果仍繼續(xù)實(shí)施該行為，那么依法將其制裁就無(wú)可厚非了。從另個(gè)方面上也有利于從客觀方面規(guī)定了實(shí)施行政處罰的具體行為，保護(hù)了公民的合法權(quán)益不受非法侵犯。有利于避免誤罰或錯(cuò)罰，科學(xué)化的定罰，才更能令人口服心服。

第三，采取過(guò)錯(cuò)推定原則符合行政處罰的目的和公平理念。行政處罰法規(guī)定第5條規(guī)定：實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，教育公民、法人或其他組織自覺(jué)守法。行為人在主觀上無(wú)過(guò)錯(cuò)，即可表明行為人并無(wú)違反行政管理秩序的主觀惡性。行為人的行為及其后果本是與行為人追求的效果完全相反的，是在行為人最大限度內(nèi)進(jìn)到法定義務(wù)的情況下產(chǎn)生的。從認(rèn)識(shí)因素角度，行為人并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，也不可能認(rèn)識(shí)到自己的行為發(fā)生違反法律規(guī)定的效果。從意志因素角度，更無(wú)從談起存在積極追求或消極放任違法行為發(fā)生或危害結(jié)果發(fā)生的惡意。之所以客觀上發(fā)生了違法行為，是因?yàn)槌隽诵袨槿说念A(yù)見(jiàn)能力或因行為人意志以外的因素導(dǎo)致。因此行為人的行為并無(wú)可譴責(zé)性，有何懲罰之基礎(chǔ)。行為人本就是在守法，何來(lái)教育之必要。

在現(xiàn)代文明社會(huì)，法律不懲罰無(wú)意志行為。責(zé)任的成立是有標(biāo)準(zhǔn)和條件的，這些條件應(yīng)當(dāng)建立在客觀、公正、正確的基礎(chǔ)之上。一個(gè)人沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)而受到行政處罰，就是不公正地制裁一個(gè)無(wú)辜之人，這對(duì)行為人極為不公。行為人主觀上無(wú)過(guò)錯(cuò)實(shí)施的行為導(dǎo)致了損害結(jié)果，該結(jié)果不是行為人追求或放任所致。就此即要承擔(dān)民事賠償責(zé)任又要承擔(dān)行政機(jī)關(guān)的懲罰，顯然對(duì)行為人不公平。再有，現(xiàn)代社會(huì)行為人生活在復(fù)雜的法律關(guān)系之中，此種復(fù)雜性有時(shí)可能超越了行為人的預(yù)見(jiàn)能力，由于有充分理由相信先前行為人的行為合法而使自己陷入不利之境地，仍讓該行為人承擔(dān)行政處罰責(zé)任過(guò)于苛刻，有將由他人不法行為引起的責(zé)任強(qiáng)加于行為人之嫌，有悖于公平理念。

因此，行政處罰構(gòu)成要件的過(guò)錯(cuò)理應(yīng)采取過(guò)錯(cuò)推定原則。

作者單位：廣西民族大學(xué)法學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]胡錦光，楊建順，李元起.行政罰專(zhuān)題研究[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998.