科技論文保密審查主體分析及審查方法研究

摘 要：隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展，以及學(xué)術(shù)交流的廣泛與頻繁，科技期刊所刊載的科技論文內(nèi)容也日益豐富，隨之，科技論文存在的泄密風(fēng)險(xiǎn)也日益加大。本文作者正是基于此點(diǎn)考慮，從科技論文保密審查責(zé)任主體分析入手，研究探討了關(guān)于科技論文的保密審查方法。

關(guān)鍵詞：科技論文、保密審查、審查主體、審查方法

[中圖分類號(hào)]： N533 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]：A [文章編號(hào)]：1002-2139(2011)-15-0245-02

一、引言

隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展，以及學(xué)術(shù)交流的廣泛與頻繁，科技期刊所刊載的科技論文內(nèi)容也日益豐富，其內(nèi)容包含國(guó)民生產(chǎn)的方方面面，這些科技類文章大多來(lái)源于作為我國(guó)科研生產(chǎn)第一線的科研院所或是大專院校等科研單位，是廣大科研工作者科研生產(chǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)積累與理論升華的智慧結(jié)晶，有些文章直接涉及我國(guó)科研生產(chǎn)工作最精尖、最前沿的領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域往往涉及非常多的國(guó)家秘密。如果這些文章在撰寫(xiě)過(guò)程中稍有不慎，就很容易超出學(xué)術(shù)交流的范疇，觸及國(guó)家秘密，導(dǎo)致泄密事件的發(fā)生，給國(guó)家的安全與利益造成損害。這種情況下，科技論文的保密審查工作就顯得尤為重要。

早在1995年，國(guó)家科委、國(guó)家保密局就頒布《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》，其中第二十條規(guī)定：利用廣播、電影、電視以及公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊、書(shū)籍、圖文資料和聲像制品進(jìn)行宣傳或者發(fā)表論文時(shí)不得涉及國(guó)家科學(xué)技術(shù)秘密。2010年4月29日修訂通過(guò)、2010年10月1日起施行的《中華人民共和國(guó)保守秘密法》中第二十七條規(guī)定：報(bào)刊、圖書(shū)、音像制品、電子出版物的編輯、出版、印刷、發(fā)行，廣播節(jié)目、電視節(jié)目、電影的制作和播放，互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通信網(wǎng)等公共信息網(wǎng)絡(luò)及其他傳媒的信息編輯、發(fā)布，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。這些法律、法規(guī)均從國(guó)家最高層面對(duì)科技論文的保密審查提出了明確要求。

二、科技論文保密審查主體分析

既然國(guó)家對(duì)科技論文的保密審查在法律層面提出了明確要求，那么，誰(shuí)應(yīng)作為科技論文保密審查的責(zé)任主體，把關(guān)科技論文的公開(kāi)發(fā)表事宜就成為不得不研究討論的問(wèn)題。

理想情形下，科技論文保密審查的責(zé)任主體主要由四方面構(gòu)成：其一為科技論文的作者本身；其二為科技論文作者所屬單位；其三為科技論文出版發(fā)行方；其四為國(guó)家有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門。這四類主體根據(jù)角色定位履行各自保密審查職責(zé)，即作者作為論文撰寫(xiě)者履行自我審查職責(zé)；作者所在單位對(duì)本單位員工撰寫(xiě)的論文履行審核把關(guān)職責(zé)；論文出版發(fā)行單位根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)履行自審與送審職責(zé)；國(guó)家有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門履行監(jiān)管核查職責(zé)，以確保科技論文內(nèi)容安全可控，不涉及國(guó)家秘密。

但現(xiàn)實(shí)情況中，四類主體中的一、三、四類主體保密審查職責(zé)履行方面均存在明顯局限。就論文作者而言，其在撰寫(xiě)論文時(shí)往往帶有“功利性”，其為了文章能夠發(fā)表，容易將注意力主要其中在文章的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)上，有時(shí)為了提高論文質(zhì)量，常常會(huì)使用科研生產(chǎn)工作中實(shí)際使用的數(shù)據(jù)、圖片、表格以及名詞等，從而忽略了保密問(wèn)題，這就很容易留下泄密隱患；就論文出版發(fā)行單位而言，科技論文稿件所研究探討的問(wèn)題涉及面廣、專業(yè)性強(qiáng)，而論文出版發(fā)行單位工作人員在知識(shí)結(jié)構(gòu)與更新上所存在著不可避免的局限性，勢(shì)必導(dǎo)致論文保密審查盲點(diǎn)的出現(xiàn)，從而造成失泄密隱患的出現(xiàn)；而作為科技論文保密工作監(jiān)管核查方的有關(guān)主管部門，由于其時(shí)間、精力有限，只能做到抽查，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)眾多科技論文的全面普查，監(jiān)管漏洞在所難免。這種情況下，既有動(dòng)力、又有能力做好科技論文保密審查工作的責(zé)任主體只剩下科技論文作者所屬單位一方。因?yàn)楸Ｃ芄ぷ鞒霈F(xiàn)問(wèn)題所需單位承擔(dān)的責(zé)任與損失“逼迫”作者所屬單位必須做好保密審查工作；而作者所屬單位對(duì)于員工研究領(lǐng)域的熟知度也決定了單位有能力做好科技論文保密審查工作。綜上所述，科技論文作者所屬單位實(shí)應(yīng)作為科技論文保密審查的主要力量，在科技論文保密審查工作中承擔(dān)更多的責(zé)任，以確保國(guó)家秘密的安全、可控。

三、科技論文保密審查方法研究

上文討論得出，科研論文作者所在單位的保密審查對(duì)科技論文保密工作有著重要的意義。現(xiàn)今，科技論文作者所在單位也均或多或少的開(kāi)展科技論文保密審查工作，但如何使此項(xiàng)工作更為規(guī)范、有效，本文作者作為科研單位保密管理工作者，根據(jù)日常工作經(jīng)驗(yàn)，提出以下建議，期望能夠規(guī)范科研院所對(duì)所屬職工科技論文的保密審查工作，提升其保密審查能力。

（一）成立審查機(jī)構(gòu)，明確審查人員

科研單位應(yīng)專門成立負(fù)責(zé)科技論文保密審查工作的組織機(jī)構(gòu)或賦予相關(guān)組織機(jī)構(gòu)科技論文保密審查的有關(guān)職責(zé)。無(wú)論采取哪種方式，其目的都是為了保密審查責(zé)任的有效落實(shí)，避免審查工作流于形式。審查組織機(jī)構(gòu)可以是實(shí)體組織，也可以是虛擬組織，其人員構(gòu)成應(yīng)主要包括兩個(gè)層面，其一為來(lái)自單位各科研領(lǐng)域的科研人員，其職責(zé)是作為各領(lǐng)域的審稿專家，憑借其對(duì)自身研究領(lǐng)域現(xiàn)狀及發(fā)展方向的熟知度，對(duì)該領(lǐng)域論文進(jìn)行保密審查；其二為組織協(xié)調(diào)人員，主要負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各領(lǐng)域?qū)徃鍖＜议_(kāi)展論文審查工作，并承擔(dān)一定的監(jiān)督檢查職能，確保組織機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（二）建立審查制度，明確審查責(zé)任

制度是要求成員共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，具有嚴(yán)肅性與制約性，對(duì)于科研單位科技論文保密審查此種關(guān)系國(guó)家安全與利益的工作而言，必須要將其上升至制度層面，用制度明確審查責(zé)任與行為方式，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行制約，才能確保保密審查工作得到嚴(yán)肅執(zhí)行。

科技論文保密審查制度中一定要明確審查責(zé)任的劃分，以便審查責(zé)任的落實(shí)。科研單位科技論文保密審查工作中涉及的保密審查責(zé)任主體主要由兩方構(gòu)成，一方為科技論文的作者，另一方為科研院所自身，其責(zé)任主要由審查機(jī)構(gòu)承擔(dān)。依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，此雙方都承擔(dān)著科技論文保密審查的責(zé)任。科技論文的作者一方應(yīng)本著“文責(zé)自負(fù)”的原則對(duì)自己撰寫(xiě)的文章進(jìn)行保密自審，在文章中自覺(jué)回避任何與實(shí)際科研工作相關(guān)的真實(shí)素材；而審查機(jī)構(gòu)一方則應(yīng)憑認(rèn)真履行審查職責(zé)。因此科研單位所制定的保密審查制度中必須對(duì)雙方審查責(zé)任的界面進(jìn)行清晰的界定，使雙方都明確各自責(zé)任并有效落實(shí)。對(duì)于科技論文的作者一方，可明確要求其對(duì)論文是否涉密作出保密承諾，否則一律不批準(zhǔn)其發(fā)表。對(duì)于難以確定是否屬于國(guó)家秘密的內(nèi)容，作者應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系單位審查機(jī)構(gòu)研究決定。對(duì)于審查機(jī)構(gòu)而言，則更要切實(shí)履行保密審查職責(zé)，決不能因?yàn)橛凶髡咦詫徳谙龋头潘蓪?duì)自身保密審查職責(zé)的履行。同時(shí)，科研單位還應(yīng)建立配套的保密審查責(zé)任考核辦法與處罰措施，確保制度有效落實(shí)。

（三）規(guī)范審查程序，建立審查體系

科研單位的科技論文保密審查工作應(yīng)在制定相應(yīng)制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步梳理、規(guī)范保密審查流程，明確審批程序中必須把握的保密審查節(jié)點(diǎn)，包括：作者保密自審環(huán)節(jié)、審查機(jī)構(gòu)保密審查環(huán)節(jié)、對(duì)外投稿控制環(huán)節(jié)等。用規(guī)范流程的方式固化制度，逐步形成完成的保密審查體系。

有條件的科研單位可自行開(kāi)發(fā)保密審查控制程序，運(yùn)用技術(shù)手段控制科技論文保密審查各個(gè)環(huán)節(jié)，在明確責(zé)任的同時(shí)，將人為疏忽或徇私舞弊造成泄密的可能性降至最低。此外，還可在程序中嵌入版本控制功能模塊，防止因各種主客觀因素造成的審查通過(guò)的文章與最終發(fā)表文章版本不一致、內(nèi)容出現(xiàn)偏差的現(xiàn)象。

（四）結(jié)合技術(shù)手段，提高審查效率

科研單位的科技論文保密審查可借助技術(shù)手段提高工作效率。現(xiàn)今市場(chǎng)上已有基于關(guān)鍵詞檢索的審查軟件，科研單位可直接購(gòu)買使用，有條件的科研單位也可自行開(kāi)發(fā)，提升審查軟件的可靠性與可操作性。

值得注意的是，運(yùn)用類似審查軟件進(jìn)行保密審查，關(guān)鍵之處在于對(duì)關(guān)鍵詞庫(kù)的維護(hù)與更新，這也就要求科研單位的保密審查機(jī)構(gòu)必須注重日常積累，只有關(guān)鍵詞設(shè)置合理、準(zhǔn)確，方能真正發(fā)揮審查軟件的作用，提高科技論文的保密審查效率。

（五）加強(qiáng)保密教育，提高保密意識(shí)

上文中所談及的成立保密審查機(jī)構(gòu)、建立審查制度與程序等等都體現(xiàn)為一種硬性的規(guī)定。其實(shí)，這種硬性規(guī)定只是做好科技論文保密審查工作的一個(gè)方面。對(duì)于科研單位而言，做好科技論文保密審查還不能忽視做好對(duì)本單位員工的保密教育，只有通過(guò)教育，使其明白保密工作對(duì)于國(guó)家安全與利益的重要意義，才能提高員工的保密意識(shí)與保密自覺(jué)性，使其自覺(jué)自愿的做好科技論文的保密工作，從根本上解決科技論文保密審查工作問(wèn)題。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著新修訂保密法的頒布施行及國(guó)家保密工作的不斷深入，科技論文保密審查的重要性也日益凸顯。為保守國(guó)家秘密，科技論文的各類審查主體一定要切實(shí)履行各自的審查職責(zé)。尤其是對(duì)于科研單位而言，科技論文的保密審查工作是其保密工作必不可少的組成部分，所以科研單位一定要繃緊保密這根弦，在科技論文保密審查工作上多下工夫、加大投入，切不可放松對(duì)保密審查的要求，導(dǎo)致國(guó)家安全與利益的損失。

參考文獻(xiàn)：

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2、中國(guó)編輯學(xué)會(huì).有關(guān)出版的法律法規(guī)選編[M].北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社.2010年