簡析職權探知原則

摘 要：民事訴訟中，作為判決基礎的事實證據由誰負責主張和提供是一個重要問題。對于某些事項只有法院依職權主動探知事實與證據，才能發現其實質真實。有法律特別作出規定，允許法院對當事人沒有提出的事實作為判決的基礎，這就是職權探知，在理論上稱為職權探知原則。職權探知原則是法院職權調查主導權的主要體現，也是辯論原則的一種例外。

關鍵詞：職權探知；職權探知原則；辯論原則

中圖分類號：D925.1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4117（2011）09-0024-01

民事訴訟中，通常情況下，訴訟材料的收集和提供應該由當事人負責。但是也存在著若干的例外情況，由法院負責收集、提供訴訟審理中所需要的事實和證據資料，即職權探知原則。筆者從以下幾方面小述職權探知原則：

一、職權探知原則的含義

職權探知原則，是指法院在當事人主張的事實和提供的證據的范圍之外，依照職權主動積極地收集案件的相關事實和調取相關的證據。職權探知原則是法院擁有權能和責任的一種體現。在民事訴訟中，職權探知原則被視為辯論原則的一種例外。一般情況下，職權探知原則的內容包括以下三方面：第一，法院對于當事人未主張的案件事實，但是卻可以作為裁判的資料。第二，一些在當事人之間不爭執的事實，自認與否，法院要調查其事實的真偽，不采為裁判的資料。即，法院不受當事人自認的拘束。第三，法院于調查證據認定事實時，除當事人聲明的證據外，可以依據職權調查其他未聲明的證據。

二、職權探知原則適用的范圍職權

探知主義適用于包含國家利益和社會利益的公共利益的民事案件或其他事項。在民事訴訟領域，一般認為，包含公共利益的民事案件或其他事項，主要有：

（一）包含公共利益的民事爭訟案件，大致包括傳統民事公益案件和現代民事公益案件。傳統民事公益案件，主要是有損公益的合同無效案件和人事訴訟案件?，F代民事公益案件，比如公害訴訟案件、消費權訴訟案件、社會福利訴訟案件、反壟斷訴訟案件等。

（二）包含公共利益的民事非訟案件。如宣告死亡、認定公民無民事行為能力等、督促案件、公示催告案件等。

（三）包含公共利益的其他事項。如，一些涉及公益的絕對訴訟要件，應由職權探知事實真相。在我國，職權探知原則在一定程度上是被肯定的。如，最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》(法釋[2001]33號)第15條規定，法院依職權調查收集證明如下事實的證據：涉及國家利益、公共利益或者他人合法權益的事實。涉及依職權追加當事人、中止訴訟、終結訴訟、回避等程序性事項。

三、職權探知原則的功能

職權探知原則在其特有的領域，發揮著其獨特的功能：

（一）一定程度上保障了當事人之間的實質公平。當事人雙方因經濟、文化能力不平等導致的攻擊防御能力不同，因此從這方面講職權探知主義能夠一定意義上保障雙方當事人之間的實質平等。

（二）能夠保障訴訟效率、發現案件真實。法院依職權探知的事實和證據具有較高的可信度，往往更能發現客觀真實，可以提高訴訟效率，減少司法資源的浪費。

（三）維護法院裁判的權威性與公信力。

（四）減輕當事人舉證責任，避免訴訟陷入僵局。法院對于職權探知事項，不受當事人提供證據的限制，可以自行調查取證，當事人與法院共同發現案件事實，從而減輕當事人舉證責任。

四、職權探知原則與辯論原則

辯論原則的例外情形是職權探知原則。關于辯論原則的內容表現在幾個方面：第一，辯論權是當事人所享有的一項重要的訴訟權利。第二，當事人辯論的內容是多方面的，可以是實體問題，可以是程序問題，還可以是法律的適用問題。第三，辯論原則是貫穿訴訟的全過程的，在一審、二審和再審程序中，當事人都享有辯論權。在整個訴訟過程中，辯論原則可能導致當事人因為主張的不當或者舉證的不足而得到不利判決的結果，從而使法院的審判不公正或欠缺妥當。而職權探知原則恰好彌補了這一缺陷。采用職權探知原則的情形，并不排斥辯論原則貫穿其中，法院應視情形，允許雙方當事人就法院收集所知的事實及證據，陳述各自意見或辯論，以避免對當事人任何一方造成不公正的判決結果。

結束語：正如法諺所云：任何人不得同時既是原告又是法官！法官作為中立的裁判者既非原告又非被告，所以不得也不能提出訴訟請求或追訴請求，，因此法院不承擔主張責任和證明責任。在職權探知原則的訴訟中，法院承擔的職權探知責任并非主張責任和證明責任，，而是法院作為國家機關所承擔的維護公益的憲法上的職責，是以公益維護者身份履行其調查義務。

作者單位：西南交通大學政治學院

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