基于信息化技術的職務犯罪預防預警機制研究

隨著科學技術的飛速發展和廣泛應用，“科技強檢”已成為推動檢察事業健康、協調、可持續發展的重大戰略，各項檢察業務對科技含量的要求也越來越高，如何利用現代化計算機技術、網絡化技術等高科技手段， 構建基于信息化的職務犯罪預防預警系統，以加強職務犯罪預防信息的采集和分析、預測職務犯罪演變規律和發展趨勢、針對職務犯罪易發的熱點行業、重點部門和關鍵環節發布預警信息，更加有效地遏制和減少職務犯罪的發生，以提升預防職務犯罪工作的科學性、有效性和準確性，成為當前檢察預防工作和檢察技術工作面臨的新課題。

一、職務犯罪預防預警機制的概念、作用和價值

預警機制是指通過信息搜索、信息傳遞和信息處理的手段，對尚未爆發的危機、災難、重大事故等做出相應的防控措施，包括預警信息的發布、預警措施的執行以及相應危機處理機制的啟動。職務犯罪預防預警機制是預警機制的一個應用領域分支，是指檢察機關在多渠道全面收集各種與職務、職務行為和職務犯罪相關信息的基礎上，通過科學的手段對信息進行客觀地分析、評估，并對可能引發職務犯罪的因素進行歸納和總結，及時預測可能發生職務犯罪的行業、單位、部門，并依據程度的不同發布不同等級的預警信息，提出預防建議，督促整改落實，從而達到預防職務犯罪的目的。基于上述概念，構建職務犯罪預防預警系統主要包括信息采集存儲、信息分析預測和預警發布執行三個部分。

構建職務犯罪預防預警機制有利于前移預防關口，加大源頭治理， 對于提升預防職務犯罪工作成效，推進懲防體系建設，維護社會和諧穩定具有十分重要的意義。下文具體從預防主體和檢察機關兩個層面對其進行價值分析：

1、有利于預防主體規范職務行為和權力運作。職務犯罪預防預警機制，為預防主體正確行使權力設置了一道外部屏障。首先，檢察機關通過信息的收集，分析預測，向預防主體發出包含預防建議在內的預警通報，使預防主體準確查找到自身存在的問題，有針對性地采取防范措施施，建章立制，強化監督，規范管理。其次，信息報送與收集過程的本身，就可以使預防主體內部從業人員對檢察監督產生顧忌心理，從而有效遏制其職務行為的隨意性，排除人情關系、上級暗示等諸多不良因素干擾，促進職務行為的合法性、規范性。

2、有利于檢察機關預防職務犯罪職能的充分發揮。檢察機關預防職務犯罪工作應該集事前預防、事中預防與事后預防于一體，從國家反腐倡廉總體要求來看，預防工作更應注重防患于未然的事前預防。但從目前各地工作實踐中，不少地方仍比較單純地依靠自偵部門查辦的職務犯罪案件來開展事中預防和事后預防，且事后預防成為主流，在對自偵辦案“等、靠、要”消極思想影響下，預防工作對職務犯罪查辦存在很大依賴，缺乏主動性和創新性；另一些地方檢察機關的事前預防手段和方法簡單落后，混同于單純的宣傳教育，難以凸顯檢察預防的專業化水準和特色。而構建并實施職務犯罪預防預警機制，則有利于轉變以往這種相對滯后的預防工作理念和工作方式，更加注重靠前預防、事前預防，變被動為主動，拓寬了預防工作的思路和模式，豐富了預防工作的內涵，強化和突出了檢察機關專業化預防職能的發揮。

二、職務犯罪預防預警機制的調查和現狀分析

2004年7月，河北省邯鄲市檢察院建立了全國首個預防職務犯罪預警機制，以《邯鄲市預防職務犯罪預測預警實施辦法》這一文件形式對職務犯罪相關信息收集、篩選整理、分析預測、預警信息評估、預警通報、督促整改、意見反饋等一系列流程作了比較概括的規定。2009年2月，云南省昆明市委下發了由昆明市檢察院負責起草的《昆明市建立職務犯罪預測預警機制實施辦法》，明確了職務犯罪預測預警內容，將其分為三個環節：一是信息收集。內容包括檢察機關受理的違法違紀信息；紀檢監察機關查處的違紀違法信息；其他執法機關受理的職務犯罪違法違紀信息；新聞媒體發現的職務犯罪違法違紀信息及與職務犯罪相關的其他信息。二是預測預警。以通報、要情和建議形式發布預警信息。三是督促落實。包括對相關單位提供職務犯罪預防預警信息、被預警單位落實預警等工作情況的督促及違規行為問責處理。

通過對上述兩個預警機制的研究，可以發現我國的職務犯罪預防預警機制建設，更多只是以文件形式對職務犯罪預警工作作了總括性的規定，對具體適用性、針對性、實效性考慮不多：(1)預防信息收集范圍不明或限制過窄。預防信息的收集不應該只限于與職務違法違紀和職務犯罪有關的信息，還應包括與職務和職務行為相關信息以及行業、部門建章立制、日常管理等信息，要既包括隱蔽信息，也包括公開信息。(2)預防信息獲取的手段科技含量低，收集渠道不明。檢察機關預防信息的收集不具備公安機關對治安信息那樣的強制管理性質，也缺乏特情、偵查耳目、線人等制度，加上職務犯罪本身的隱蔽性和預防信息的廣泛性，僅僅依靠檢察機關主動出擊，通過人工手段去收集、獲取信息資源顯然不客觀、不科學，利用現代化手段，去拓展預防信息收集渠道是當務之急。(3)職務犯罪預防體系的信息共享機制不健全。雖然檢察機關內部各職能部門之間已經建立了職務犯罪偵查、預防情報交流機制，但并未建立統一的信息交流互享平臺；檢察機關與紀檢監察、審計、稅務、工商等行政執法部門或重點行業之間，缺乏職務犯罪預防信息的交流平臺。雖然，目前各地已普遍建立行政執法與刑事司法相銜接機制，并設立了共享平臺，但這個平臺框架設計和實際操作中不涉及職務犯罪預防工作，預防部門也沒有其它進行信息收集、篩選、分析的信息化平臺。(4)職務犯罪信息處理能力欠缺智能化?，F有的預警機制中，對收集信息的處理通常采用人工的方式進行判斷和預測，隨著職務犯罪規律的不斷演變，預防信息的不斷擴充，這種低效率工作方式將越來越不適應檢察工作需要，因此通過現代計算機等高科技手段來收集、匯總職務犯罪預防信息，推測、評估職務犯罪發展趨勢，分析、研究預防對策是推進職務犯罪預防工作的必由之路。

三、基于信息化技術的職務犯罪預防預警系統的構建思路和方案

一個完整的基于信息化技術的職務犯罪預防預警機制應該要構建起三個系統，即信息采集共享系統、信息分析預測系統、預警發布執行系統。

（一）職務犯罪預防預警機制信息采集共享系統的構建

信息是進行職務犯罪預防預警的基礎，信息收集的范圍和內容應該包括：檢察機關查辦的職務犯罪案件信息、舉報信息以及辦案中發現的尚未構成職務犯罪，但明顯違法違紀的案件信息；紀檢監察機關己立案查處的違法違紀案件信息；審計、信訪、公安、法院等機關和部門以及新聞媒體受理或發現的職務犯罪和違法違紀信息，具體包括相關審計結論、法院行政判決及裁定、新聞報道等內容；區域、行業、部門與職務行為規范相關的內部制度建設、落實及其它與預防職務犯罪有關的規定和措施；職務犯罪的新類型、新手法、新領域等。如此龐大的信息收集量，必然要求有相應的軟件和硬件與之配套，首先必須要在黨委的統一領導與協調下，建立健全檢察機關與紀檢監察、審計、法院、公安、信訪、其它行政執法機關及新聞媒體等部門間的預防信息交換、信息報送、信息移送等工作機制。同時，必須要構建一個科技化的預防信息收集平臺（庫），這個平臺不僅要求能收集并存儲某一時期內查處的職務犯罪案件、法律法規及公共數據庫等靜態信息，還能實時采集政府職能部門的行政審批和行政執法活動產生的動態信息，既能公開收集新聞媒體和社會公眾視線范圍內與職務犯罪預防有關的信息，又能秘密受理犯罪案件線索舉報，既能滿足各預防主體間可公開預防信息的充分共享，又能保證部分涉密信息的安全。

（二）職務犯罪預防預警機制信息分析預測系統的構建

信息分析預測系統要求比較高，需要預先設計一套高效率的計算機分析預測軟件，使該軟件能按不同條塊，以不同方法對信息庫里相關的預防信息智能化的匯總、分析。分析預測軟件必須以準確的統計數據和信息為基礎，運用適當的科學預測法進行運算，得出事態變化規律，并顯示震蕩幅度的預測方法。常用的科學預測法有回歸分析預測法、灰色系統理論預測法、線性網絡預測法、最優組合預測法和馬爾可夫模型預測法等。其中對重點預防信息，在計算機分析基礎上，還應邀請相關專家和有關行業的專業人士進行專項分析，以強化預防分析的專業化和客觀性。同時還要根據預測范圍、預測主體的不同采用相應的預防預警方法：(1)對某一地區未來一定時期內職務犯罪現象趨勢預測，可以采用多元回歸、非線性回歸和趨勢分析等定量方法，分析一定時期內各類職務犯罪現象，預測職務犯罪發生、發展的態勢、以及周期。(2)對政府某個部門或社會某個行業的職務犯罪預測，可以通過已發現并查處的職務犯罪案件、職務違法違規案件中收集信息，采用信息數據比對分析，發現職務犯罪的高發領域、高發群體，以及相關單位在制度、監管等方面存在的薄弱環節。(3)對最有可能成為職務犯罪主體的相關人員、重點環節進行重點監控和追蹤，建立相關個人信息庫，將監控對象的各種信息資料以及相關人員的行為錄入在內，將可能發生職務犯罪行為的概率降到最低。

（三）職務犯罪預防預警機制預警發布執行系統的構建

預警發布執行系統是指將對預防信息進行分析預測后形成的預警內容，通過建立相關工作機制和預警信息發布跟蹤系統，以預警通報、要情報告、防范建議等方式及時督促有關部門和單位堵漏建制，完善防范措施。發現有下列情形之一的，檢察機關應當發布預警信息：某領域舉報相對集中或群眾反映強烈的；職務犯罪案件出現新類型、新手法的；某領域職務犯罪案件呈現出明顯上升趨勢的；本行政區域外已發生某類職務犯罪案件，本地也有可能發生類似案件的；有關行業、部門、崗位或環節近期職務犯罪案件高發的；項目建設、資源開發、資金投放中有明顯管理漏洞的；有關單位的管理制度有明顯漏洞，可能存在職務犯罪隱患的。根據預警內容不同，檢察機關可以以書面通報或在信息平臺上公布等形式予以發布，對具有普遍預防意義的預警信息，還可以通過新聞媒體等渠道予以發布。被預警單位應當結合實際情況，制定整改方案，并及時將整改措施落實情況以書面形式予以反饋。檢察機關應該加強對預警內容執行情況的跟蹤監督，完善職務犯罪預警責任追究機制，對拒不整改或在規定期限內未反饋整改情況的人員和單位，應嚴格按規定問責處理，確保職務犯罪預防預警工作取得實效。

（作者單位：岱山縣人民檢察院）