橋梁建設(shè)工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系研究

摘 要:工程項目風(fēng)險評價在工程項目管理中占有重要地位，尤其在橋梁工程項目風(fēng)險管理中，風(fēng)險評價工作關(guān)系到橋梁建設(shè)項目帶來的社會與經(jīng)濟效益大小。風(fēng)險評價的前提條件是風(fēng)險評估指標(biāo)體系的建立。本文選擇應(yīng)用主元算法來構(gòu)建指標(biāo)體系，并對于這一指標(biāo)體系指標(biāo)選擇進行了研究。

關(guān)鍵詞:橋梁建設(shè)工程項目風(fēng)險評價主元算法

中圖分類號:U443文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1674-098X(2011)07(a)-0133-01

1 主元算法模型

主元算法是將某一事物的研究設(shè)計成個指標(biāo)，分別用表示，這個指標(biāo)構(gòu)成的P維隨機向量為。設(shè)隨機向量的均值為，協(xié)方差矩陣為。

將進行線性變換從而形成新的綜合變量，用表示，即新的綜合變量可以由原來的變量線性表示，用下式表示:

因為對原始變量可以進行較自由的線性轉(zhuǎn)換，所以由不同的線性變換得到的綜合變量的統(tǒng)計特征也不盡相同。因此為了取得較好的成果，總是希望的方差盡可能大而且各之間相互獨立，由于

而對任何的常數(shù)，有

我們將線性變換約束在下面的原則之下:

(1)，即。

(2)與相互無關(guān)。

(3)是的一切滿足原則1的線性組合中方差最大者;是與不相關(guān)的所有線性組合中方差最大者;…，是與，，…，都不相關(guān)的所有線性組合中方差最大者。

基于以上三條原則決定的綜合變量，，…，分別稱為原始變量的第1，第2，…，第個主成分。其中，各綜合變量在總方差中占的比重會依次遞減，在實際工作研究中通常只挑選前幾個方差最大的主成分，從而達(dá)到簡化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，抓住問題實質(zhì)的目的。

通過以上介紹，我們可以把主成分分析計算步驟歸納如下:

(1)計算相關(guān)系數(shù)矩陣。

(1)

在公式(1)中，為原來變量與的相關(guān)系數(shù)，其計算公式為。

(2)

因為是實對稱矩陣(即)，所以只需計算其上三角元素或下三角元素即可。

(2)計算特征值與特征向量。

首先解特征方程求出特征值，并使其按大小順序排列，即;然后分別求出對應(yīng)于特征值的特征向量。

(3)計算主成分貢獻(xiàn)率及累計貢獻(xiàn)率。

主成分貢獻(xiàn)率:，累計貢獻(xiàn)率:。一般取累計貢獻(xiàn)率達(dá)75-95％的特征值所對應(yīng)的第1，第2，……，第個主成分，貢獻(xiàn)率取值受到主成分?jǐn)?shù)目決定。

(4)計算主成分載荷。

(3)

由此可以進一步計算主成分得分

(5)計算載荷矩陣特征向量求出特征值對應(yīng)下的特征向量。

(6)線性表示出各主成分，。

(7)綜合主成分，表示方差貢獻(xiàn)率Variance。最終計算出各因素下的綜合主成分值。

2 橋梁建設(shè)工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)橋梁建設(shè)工程項目風(fēng)險的識別結(jié)果和指標(biāo)體系構(gòu)建的原則，構(gòu)建出用于橋梁建設(shè)工程風(fēng)險評估的指標(biāo)體系，該體系分為三個層次，層次間具有很強的關(guān)聯(lián)性以及內(nèi)部規(guī)律性。第一層是總目標(biāo)，即橋梁建設(shè)工程項目風(fēng)險;第二層是一級指標(biāo)，主要包括五類方面一級指標(biāo):社會經(jīng)濟方面風(fēng)險、自然環(huán)境方面風(fēng)險、組織管理方面風(fēng)險、規(guī)劃設(shè)計方面風(fēng)險、建設(shè)施工過程方面風(fēng)險;第三層是二級指標(biāo)也就是具體因素層。本文共選擇了20個具體指標(biāo)，社會經(jīng)濟方面風(fēng)險包括路面交通疏導(dǎo)、物價上漲幅度、利率波動三方面;自然環(huán)境方面風(fēng)險包括地下物情況、土壤硬度、地質(zhì)情況、水速與水量、天氣狀況五方面;組織管理方面風(fēng)險包括財務(wù)管理、監(jiān)督管理、風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案、合約管理、人員素質(zhì)五方面;規(guī)劃設(shè)計方面風(fēng)險包括方案合理性、內(nèi)容詳實性、可操作性三方面;建設(shè)施工方面風(fēng)險包括安全保障、前期準(zhǔn)備、施工技術(shù)應(yīng)用、工期管理四方面。

這些具體指標(biāo)是橋梁建設(shè)工程項目風(fēng)險評價的基礎(chǔ)，是專家打分的基礎(chǔ)，根據(jù)指標(biāo)風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度判斷出整個橋梁建設(shè)工程的風(fēng)險程度。將選擇的具體指標(biāo)與各位專家相結(jié)合將會形成風(fēng)險發(fā)生概率與影響程度賦值表格，表格的中的數(shù)據(jù)位置與選擇使用的模型計算要求相符。如果將風(fēng)險發(fā)生概率放置在左方，主元算法測算的結(jié)果表示風(fēng)險因素發(fā)生概率在11位專家賦值下的綜合得分，為了區(qū)別風(fēng)險發(fā)生概率評估體系與風(fēng)險影響程度評估體系，構(gòu)成影響程度評估指標(biāo)體系，根據(jù)主元算法模型計算的特征和要求，在測算各指標(biāo)風(fēng)險時指標(biāo)體系表的左側(cè)內(nèi)容用用、、，…，，11位專家使用Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，…，Ⅺ依次表示。將指標(biāo)安排在表格左側(cè)，專家賦值安排在頂端，原因是為了配合選擇的主元算法模型使用。選擇使用主元算法模型的主要目的是使用該模型的降維性能和高度保留原始數(shù)據(jù)性質(zhì)的性能，對高度復(fù)雜的主觀數(shù)據(jù)進行綜合取得一維數(shù)據(jù)，在這個過程沒有存在二次主觀權(quán)重賦值，所以相對具有準(zhǔn)確度，測算出的結(jié)果具有明確的排序性，所以也可以確定出影響程度較大的指標(biāo)因素。將風(fēng)險發(fā)生概率評估體系定義為橋梁建設(shè)工程風(fēng)險評估體系，其目的是為了測算各風(fēng)險因素的發(fā)生概率排序。各指標(biāo)下的專家賦值是該指標(biāo)在橋梁建設(shè)工程下其風(fēng)險發(fā)生的概率大小情況，是從另一角度研究橋梁建設(shè)工程面臨風(fēng)險的方法。

參考文獻(xiàn)

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