高校圖書館電子資源發展政策研究現狀

〔摘 要〕電子資源發展政策關系著一個圖書館的館藏結構及發展潛力，以CNKI和萬方為調查對象，年限從1995－2010年底，通過文獻調查法，對高校圖書館的電子資源發展政策研究現狀進行了分析與總結，提出了政策制定時要考慮免費資源利用、共享共建、保存策略和特色資源建設的建議。

〔關鍵詞〕電子資源發展政策；數字資源發展政策；高校圖書館

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．１２．０１２

〔中圖分類號〕Ｇ２５３ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１１）１２－００４４－０４

The Present Situation of Electronic Resources

Development in the University LibraryLi Li

（Library，Heilongjiang University，Haerbin 150080，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The electronic resources development always do the big role in the collection structure and Development potential of the library，regard CNKI and WanFang as respondent from over 1995 to the end of the year 2010，this paper analyzed and summarized the electronic resources development in university libraries by literature survey methods.And brought up suggestions when set polices that should take the exploitation of free resources，the shares and building，the saving policy，and special resources development.

〔Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ〕politics of electronic resources development;politics of digital resources;university library

電子資源發展政策提法很多，還有數字館藏發展政策、數字資源發展政策、數字信息資源發展政策等等，其范圍涵蓋了電子資源從選擇、購買、評價、保存到管理的整個過程，其含義就是制定一系列原則 、標準與規定，將這個過程規范化，以確保電子資源的健康長遠發展。

網絡及信息技術的迅猛發展，使電子資源成為了圖書館文獻資源的重要組成部分。電子資源與傳統資源相比，有著很多不一樣的地方，比如訪問方式、使用界面、許可證協議等，因此，電子資源建設政策的制定與實施在當前的網絡環境下緊迫性尤為突出，據《美國研究圖書館協會2010年電子資源評估調查》一文124家ARL成員組織中的73家圖書館中只有過半數(38家)回復他們擁有這樣的電子資源發展政策［１］。而我國高校圖書館主頁上看制定此政策的圖書館更是寥寥無幾。

本文將通過文獻調查法，對電子資源發展政策研究現狀進行分析總結。

１ 電子資源發展政策研究論文年代分布情況

以CNKI和萬方為調查對象，以電子資源發展政策、數字資源發展政策、電子資源館藏發展、數字信息資源發展政策、電子資源建設政策為檢索詞，年限從1995－2010年底，關于電子資源選擇、評價的文章很多，但是明確、整體提出高校圖書館電子資源發展政策、以此為主題的文獻不多，只有文獻25篇，其中18篇是核心期刊文獻，1篇碩士論文。年限最早一篇文獻發表在2001年，在這篇名為《電子館藏及其發展政策研究》［２］的文獻中，系統完整論述電子資源館藏發展政策，提出了電子資源選擇的具體標準與原則；討論了電子資源使用許可協議簽署中的關鍵問題。

從時間上看（見圖１）： 自2001年開始有論文出現，到2005年、2006年稍微增多一點，之后又是沉寂，一直到2010年才有所增長。

圖１ 我國電子資源發展政策的研究論文統計

從文獻數量上看，我國電子資源發展政策的研究還處于起步階段，還沒有形成規模、得到重視。

２ 主題內容分布

在這25篇文章里，有20篇是關于文獻資源發展政策的理論研究，其中2篇是對專職圖書館現狀的總結。2篇是對國外電子資源的介紹與總結。有3篇是本館電子資源發展政策的實踐整理。

２.１ 理論研究

這部分的文章共有20篇。從歷年的文章來看，在早期的文章里，對電子資源的層級結構、重要性、目標和意義等研究較多，沒有對電子資源發展政策的整體構想。在2007年索傳軍的《論數字館藏發展政策的框架與內容》［３］對電子資源發展政策整體框架做出了構想，其內容包括數字館藏發展政策的含義和作用、影響政策制定的因素、政策框架及政策主要內容，及政策框架中的各項具體政策。

２.１.１ 電子資源發展政策的建設目標

目標的確立是整個電子資源發展政策的指導方向和基礎。在通過對本校的學科設置深刻了解以及圖書館自身的任務、收藏情況的分析的基礎上，對圖書館長期發展做出規劃。比如：圖書館的重點收藏范圍、需長期保存的資源、特色資源的建設與維護、提供資源的質量保障等綱領性內容。5篇文章涉及這個內容。

高校圖書館電子資源發展政策研究現狀２.１.２ 電子文獻選擇標準

電子資源的選擇是電子資源建設政策的核心內容。要在電子資源發展政策中明確選擇的依據，避免主觀性及盲目性。選擇標準歸納起來包括：（1）內容相關性。購買或租用數據庫要選擇與本校文獻需求相符的數據庫，涵蓋的學科范圍、主題要符合讀者需求且可與本校學科建設相適應。（2）成本因素。電子資源的成本主要由數據費、通訊費以及其他相應的設備費等部分構成，要考慮更新、備份和未來升級費用。很多Internet資源雖然為免費信息，但其潛在的維護、永久保存等的價格是不可忽視的。圖書館經費有限，要以最小成本獲取做大效益，資源受眾面不能過小，避免資源浪費。（3）可獲取性。與圖書館系統是否兼容。盡量以IP地址來控制使用權限，如需注冊，是否簡單順暢且保護隱私。（4）出版商的權威性。要選擇公認的權威者、出版社、協會和政府機構來作為供應商。以確保數據庫的質量及后期的培訓等工作。（5）文獻的質量。其提供文獻應有精確性、客觀性和權威性，覆蓋深度廣等特點，更新要及時。（6）檢索系統。檢索系統界面是否更友好，檢索功能是否更簡單、準確、靈活，查詢所需時間、成功率、失敗率、用戶主觀的滿意度等。還有諸如使用統計、個性化服務等輔助功能是否更完善。（7）可保存性。確定不同文獻類型的優先保存順序。（8）許可證協議。存取權利(永久使用或一定時期內存取權)、使用的權限等等。（9）互補性。與本館文獻的互補性，盡量不重復購買。

這方面的研究文章很多，但是在研究電子資源發展政策的文獻中，只有3篇涉及了這個問題。在《電子館藏及其發展政策研究》，對電子信息資源的選擇標準與原則做出了闡述，在《網絡環境下專業圖書館數字館藏發展及其政策研究》［４］一文中，從內容、層級、類型、方式4個方面進行了分析。在《論數字館藏發展政策的框架與內容》中提出，要根據本館實際情況來進行政策的制定，不能照搬照抄。

２.１.３ 電子文獻的評價

圖書館的主要任務就是要使讀者能夠更好地利用圖書館購買的各種資源，使有限的經費能夠發揮更大作用，為此我們必須了解讀者使用電子資源的情況，對資源的內容和服務的評價，了解讀者的使用方式和傾向等因素，使評價客觀、真實。（1）使用統計數據。電子資源使用情況統計最基本數據獲取方式是利用數據商提供給圖書館的日志統計數據。目前對于電子資源評估的研究頗有成效，國際上有5個重要的“網絡電子資源利用數據與績效評價”研究項目已見成果。其中網絡電子資源在線使用統計COUNTER（Counting Online Usage Network Electronic Resources）是在國際上比較通用的標準，像Elsevier、ISI、Blackwell、ProQuest、OCLC、EBSCO等數據庫皆有提供［５］。這將成為電子資源評估數據的重要來源。在購進數據庫時，可要求供應商提供此類規范的統計報告，為圖書館電子資源的評估提供依據。對于沒有提供標準使用情況統計數據的電子資源，要利用本館的統計數據進行分析，為電子資源的續訂工作提供有效依據。（2）讀者使用意見。圖書館應定期舉辦活動，如座談會、發放電子資源使用情況調查表、意見征詢等，收集讀者使用反饋的意見。以了解讀者的需求、讀者對于圖書館所提供的資源評價、以及讀者本身的使用方式和傾向性等。只有讀者廣為利用的數據庫才是好的數據庫。（3）評估人員。應成立評估小組對資源進行評估。評估小組的成員除了采訪人員以外，還要包括學科館員、參考咨詢人員、技術支持人員、以及院系師生。評估人要對電子資源內容、質量、載體類型、側重點、檢索功能等進行評估。不同評估人因個人學科方向及使用習慣不同，對資源的評估會有傾向性，因此，多層面的評估人員會使結果更客觀、可靠，為圖書館電子資源建設、使用狀況、前景及存在問題的提供依據。

有4篇文章涉及這個問題。在索傳軍的《論高校圖書館數字館藏發展政策》中，表示可以從4個方面來考察評估：一是數字資源的可獲取性(包括“單位時間內正常服務時間”“平均無故障時間”等)；二是數字資源的存取能力(并發用戶數、單位時間內任務數，檢索次數、文獻下載數量等)；三是數字資源的服務與獲取成本(包括圖書館提供服務的成本、用戶獲取信息的費用、平均每篇文獻下載費用等)；四是服務質量與用戶滿意度等方面。在胡振寧的《數字資源與館藏發展政策》［６］提到了3個值得借鑒數字資源使用及服務績效評價指標體系。在《高職院校圖書館電子資源建設現狀及發展策略》［７］中提出由參考館員、相關學科和專業的學科帶頭人和教師來對數據庫負責評估，考察數據庫的使用統計，及時了解讀者意見。在《我國數字館藏建設與管理現狀調查分析》［８］一文中，將質量評估概括為4個方面：（1）檢查館藏實施與館藏發展計劃是否一致。（2）對購買、加工(包括委托加工)和開發的數字資源的質量進行測評。（3）了解用戶對館藏數字資源的滿意度與利用情況。（4）通過質量評價和對用戶使用情況的調查，進一步指導數字資源的采集工作，使數字館藏的采選更加科學合理。

２.１.４ 電子資源的保存

關于數字資源的長期保存，研究文章很多。數字資源長期保存過程中涉及政策、法律、技術、管理等多種因素。國外現在已經有10余個較為成熟的保存項目。我國數字資源長期保存的研究開始于20世紀末，目前具有代表性的研究項目包括：中國國家圖書館的網絡信息資源保存試驗項目，CALIS的學位論文持久保存實踐等。

在電子資源發展政策中，要根據本館館藏、發展目標、經費情況等多方面因素來擬定保存政策，明確需優先保存的資源，不能一味的模仿，照搬照套。

《網絡環境下專業圖書館數字館藏發展及其政策研究》提出在電子資源發展政策中應制定詳細的電子資源保存與維護計劃。指出了保存與維護中存在的困難。在《論數字館藏管理政策》中指出了數字資源保藏政策要注意的問題，包括資源的儲存等級、更新時間、災難恢復等。以及連續存取文檔內容的特定策略，遷移計劃的不斷發展及標準。數字保藏需要在政策文件中進行系統的表述。在《我國藝術圖書館數字資源建設的研究》［９］中提出了應根據不同數字資源的重要性采取不同的保存措施，并可以與共建單位合作，實施數據的異地保存。

２.１.５ 資源共建共享

關于資源共建共享的研究很多。其中包括聯合采購、文獻傳遞、網絡資源共建、合作建庫等。電子資源發展迅速、價格昂貴，很難做到“大而全”，合作發展館藏和共享共建已經成為電子資源發展的必然趨勢，它可以在節約經費的情況下，為讀者提供更多的文獻資源。比如“中國高等教育文獻保障體系(CALIS)”，以團體加盟的方式，進行電子資源聯合采購。還有國家圖書館的《全國西文期刊聯合目錄數據庫》，共享各參與館的館藏數據。圖書館要以積極開放的態度參與到共享共建中。在電子資源發展政策中，明確本館所承擔的責任和義務，以本校學科建設、科研為中心，形成本館特有的電子資源格局，保障重點建設兼顧低利用率資源。

涉及這個問題的文章比較多，有9篇對現在的共享共建的必要性作出了闡述，介紹了共享共建的方式，現有的合作計劃等。由此可見，在現有的技術及經濟條件下，共享共建是大勢所趨。

２.１.６ 特色資源建設

特色資源的建設對圖書館來說至關重要，盲目的跟風、引進數據庫，很難避免重復和浪費，要根據本校的學科和研究重點、文獻特點來有針對性的引進電子資源，同時對本館自身特色收藏進行加工、整理，逐漸形成獨有的資源體系。在電子資源發展政策中，要明確指出圖書館的特色資源方向，確立優先收藏范圍。

有2篇文章涉及這個內容。在《網絡環境下專業圖書館數字館藏發展及其政策研究》指出了特色資源建設的重要性和作用，在《高職院校圖書館電子資源建設現狀及發展策略》對高職院校特色資源庫的建設現狀進行了歸納整理。

２.１.７ 許可證協議

許可協議是電子資源館藏發展政策的重要組成部分，許可協議內容直接影響到本館的館藏發展方向和服務政策的制定，在電子資源發展政策中要關注授權使用者的定義、授權使用地址范圍、授權使用和限制使用的規定、免責條款規定、以及如價格、訪問方式、協議許可期限、內容更新和系統升級、產品名稱或清單等。有3篇文章涉及了這個問題，在《電子館藏及其發展政策研究》中強調了認真仔細閱讀、理解合同條款的重要性，及在協商、簽約時，應重點考慮的因素；在《國外圖書館電子資源建設政策及啟示》［１０］一文中，提及電子資源使用的范圍；在《論數字館藏發展政策的框架與內容》中以美國法律圖書館協會、美國圖書館協會等6家協會聯合制訂了一個電子資源許可協議的原則聲明為例，對許可協議內容做出了詳細的闡述。

２.１.８ 對國外大學電子資源發展政策的研究

國外大學電子資源發展政策研究較早，許多圖書館都制定的自己的電子資源發展政策。其政策主要內容包括：（1）確立圖書館的電子資源建設目標。（2）電子館藏選擇采訪政策。包括選擇標準、利用、授權許可、培訓等。（3）電子資源保存策略。（4）共享共建策略。（5）政策修訂。

有5篇文獻涉及了這個內容，在這5篇中，有2篇是專門的國外圖書館電子資源發展政策的介紹，在《國外圖書館電子資源建設政策及啟示》一文中分析了近幾年國外圖書館電子資源建設政策的現狀，總結國外圖書館電子資源建設政策采取的4種模式及其特點，探討了電子資源建設政策的主要內容，并結合我國實際提出了我國圖書館建立電子資源建設政策的策略。還有一篇《澳大利亞國家圖書館2001－2002年電子信息資源發展戰略》［１１］，從電子信息資源的收藏、保存、檢索和共享支持等方面，分析澳大利亞國家圖書館采取的發展戰略。

另外3篇文章中，對國外圖書館電子資源發展政策有一些涉及，在《網絡環境下專業圖書館數字館藏發展及其政策研究》、《論數字館藏發展政策的框架與內容》中，對美國亞利桑納大學的“電子館藏選擇采訪政策”及對國外數字典藏政策作了介紹。在《數字資源與館藏發展政策》對美國加州大學圖書館數字資源的館藏發展政策做了介紹。

２.２ 實踐研究

高校圖書館制定電子資源發展政策的不多，有3三篇文章對所做實踐做了整理。在這3篇文章里，《高校圖書館電子資源發展政策研究——以香港大學為個案分析》［１２］給出了香港大學電子資源發展政策的緣起、政策的具體框架。《公共圖書館電子資源館藏發展及其政策初探——深圳圖書館新館個案研究》［１３］和《電子資源發展政策探討——以山東大學圖書館為例》［１４］就政策所涉及的選購原則、選購途徑和工具、選購程序和電子資源評價、經費比例等做出了討論。最后，分別指出了存在的問題和今后的工作重點。《電子資源發展政策探討——以山東大學圖書館為例》指出在電子資源政策中要指明電子資源發展方向，山東大學的發展重點是電子資源的管理與服務，包括最大限度擴展電子資源使用、整合電子資源，建立統一的檢索平臺，實現跨庫檢索、進行二次開發，提供增值服務。《公共圖書館電子資源館藏發展及其政策初探——深圳圖書館新館個案研究》指出要重視共享共建的問題，注意存取與擁有的關系。《高校圖書館電子資源發展政策研究——以香港大學為個案分析》指出了香港大學圖書館的個案對我們的啟示，要制定獨立的電子資源發展政策并且做出修訂周期，設立專門的機構來對電子資源建設進行管理，還有要對供應商進行規范控制。

３ 結 語

從文獻調查上看，電子資源發展政策的研究還沒有形成規模。整體框架的研究不多，實踐研究也不多。

從現有研究來看，在制定電子資源發展政策時，以下幾個方面研究不可或缺：（１）免費資源的利用。電子資源很昂貴，網絡上的免費資源很多，尤其是近年來高質量的OA資源發展很快，這一部分的資源一定要善加利用。應根據學科狀況，確定采集策略、采集主題、采集范圍、保存策略等。（２）共享共建。資源共享是電子資源利用的發展趨勢，要因地制宜的制定共享共建原則，積極參與聯合采購與館際的資源共建，努力擴大共享范圍。（３）保存策略。要根據本館經濟、技術狀況，確立保存期限、更新周期、優先保存等保存原則。（４）特色資源建設。特色文獻資源是圖書館文獻的長期積累，這一部分的政策制定關系到圖書館的長期發展，有特色才有優勢，才能在文獻共享中爭取主動。

電子資源發展政策是電子資源建設的根本，其制定意義重大。在現今文獻資源建設政策的研究得到重視的同時，獨立的電子資源的建設政策也應該提到日程。

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