外商直接投資對中國環(huán)境的影響研究

摘要：利用中國2001—2007年36個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過構造外商直接投資（下文簡稱FDI）的相對數(shù)據(jù)指標，從規(guī)模、結構和技術三個角度考察FDI對中國環(huán)境的整體影響。研究結果顯示，F(xiàn)DI規(guī)模的擴大促進了行業(yè)排污強度的改善；FDI結構上資本密集度的強化則加劇了行業(yè)污染；FDI技術水平的提升也促進了工業(yè)行業(yè)排污水平的下降。

關鍵詞：FDI；工業(yè)行業(yè)；環(huán)境影響

中圖分類號：F74文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）09-0157-02

環(huán)境惡化是當前全球普遍關注的熱點問題，而隨著FDI對各國經(jīng)濟影響的增強，各國學者也開始普遍關注兩者之間的關系。改革開放以來，F(xiàn)DI對中國經(jīng)濟生活的影響也日益加深，所以考慮FDI對中國環(huán)境的影響也是值得深入研究的課題。

一、文獻評述

FDI與東道國環(huán)境間的關系，國外主要存在三種理論：第一種是“污染避難所”假說，認為FDI主要是跨國企業(yè)在規(guī)避發(fā)達國家環(huán)保規(guī)制而產(chǎn)生的投資行為，將導致東道國環(huán)境狀況惡化。Jie He（2006）運用聯(lián)立方程模型，對中國29個省的面板數(shù)據(jù)進行較為全面的研究，結果表明FDI加劇了中國環(huán)境污染狀況，也部分驗證了此種假說。第二種是FDI的“環(huán)境庫茲涅茨曲線”（EKC）理論，認為FDI的增加與東道國的環(huán)境狀況之間存在一種倒“U”型關系。Yasmine Merican et al（2003）、Yang Haisheng et al（2005）的研究結果顯示，在中國和東南亞一些比較落后的國家，F(xiàn)DI均對當?shù)丨h(huán)境帶來了比較明顯的負面影響；而在新加坡等較為發(fā)達國家，F(xiàn)DI對當?shù)丨h(huán)境存在一定的積極影響。整體來看，F(xiàn)DI對環(huán)境的影響是符合EKC曲線的理論的。第三種是“波特”理論，認為FDI帶來的技術水平提高將有利于東道國環(huán)境狀況的改善。Christman 和Tayor（2001）利用118家中國公司相關的數(shù)據(jù)，運用線性回歸方法，研究發(fā)現(xiàn)FDI顯著促進了當?shù)仄髽I(yè)環(huán)境技術的進步；Perkins and Neumayer（2008）采用動態(tài)面板估計方法，對114個國家的面板數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)FDI通過技術傳遞作用對這些國家的環(huán)境有一定的改善作用，尤其是以二氧化碳作為污染物的代表時，結果更加明顯。

本文利用中國行業(yè)面板數(shù)據(jù)，構造FDI的相對數(shù)據(jù)指標，從三種環(huán)境效應的角度對行業(yè)FDI與環(huán)境之間的關系進行考察，并得出相關結論。

二、模型構建與說明

FDI對環(huán)境的影響通常可通過三種途徑產(chǎn)生，即生產(chǎn)規(guī)模、行業(yè)結構和技術水平的變化。為較為全面分析此三種效應的影響，本文選取了三個自變量指標來考察三種效應，污染排放函數(shù)可表示如下：

Wit=F（FDIit，Sit，Tit）（1）

進行計量分析前，先對數(shù)據(jù)對數(shù)化處理，可降低異方差性，并可直接獲得因變量對自變量的彈性系數(shù)：

lnWit=αi+βiFDIit+ηiSit+γilnTit+μit （2）

其中，i和t代表行業(yè)和時間。W為行業(yè)污染排放水平；FDI為行業(yè)FDI相對規(guī)模，用來考察FDI的規(guī)模效應；S為行業(yè)FDI的產(chǎn)業(yè)結構，用來考察FDI的結構效應；T為行業(yè)FDI的技術水平，用來考察FDI的技術效應。μit為隨機誤差項。

污染水平的測度，本文借鑒陳凌佳（2007）的方法，采用單位GDP的SO2排放量來代表污染水平；行業(yè)FDI規(guī)模的測度，本文將采用三資企業(yè)銷售收入占行業(yè)銷售收入的比重來衡量行業(yè)FDI相對規(guī)模；行業(yè)FDI結構的測度，本文借鑒于峰和齊建國（2007）等的方法，采用三資企業(yè)資本密集度表示FDI的行業(yè)結構。各行業(yè)FDI資本密集度為該行業(yè)三資企業(yè)的年度固定資產(chǎn)凈值比當年該行業(yè)三資企業(yè)從業(yè)人數(shù)；行業(yè)FDI技術水平的測度，本文將采用行業(yè)FDI單位勞動年產(chǎn)出值來衡量行業(yè)技術水平。各行業(yè)FDI的技術水平為該行業(yè)三資企業(yè)的年度工業(yè)總產(chǎn)值比當年行業(yè)三資企業(yè)從業(yè)人數(shù)。

三、實證結果及分析

（一）數(shù)據(jù)說明

本文的行業(yè)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境年鑒》，均以大中型工業(yè)企業(yè)為統(tǒng)計口徑，所有涉及價值形態(tài)的數(shù)據(jù)均按1990年的同比價格進行換算。在行業(yè)選擇上，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和連續(xù)性，最終采用36個工業(yè)行業(yè)2001—2007年252個樣本數(shù)據(jù)進行分析。

（二）實證結果及分析

首先根據(jù)協(xié)方差檢驗結果（見表1），確定采用變截距模型形式。而后根據(jù)Hausman檢驗結果（見表2），確定采用隨機效應模型。

根據(jù)以上兩個檢驗確定的模型形式，對全行業(yè)數(shù)據(jù)做計量分析，結果（見表3）：

表3 FDI對全行業(yè)環(huán)境影響

注：*、**、***分別表示t檢驗值在10%、5%和1%的水平上顯著。

如表3所示，所有系數(shù)估計值的t值均在5%或1%顯著性水平上顯著；修正的判定系數(shù)亦達到0.9258，說明本模型的解釋能力較強；DW值為1.6821，沒有證據(jù)表明誤差項存在序列相關性。

由表3可知，F(xiàn)DI行業(yè)結構與污染強度正向相關，表明FDI資本密集度的提高給環(huán)境帶來了負面影響。這可能是中國粗放的發(fā)展方式造成的，資本密集度的提高意味著更多的資源被投入和環(huán)境質量的下降。FDI技術水平的提高對污染排放有較強的抑制作用，表明FDI技術的提升使行業(yè)生產(chǎn)更加集約化，降低了行業(yè)的資源消耗和污染水平。而FDI規(guī)模與污染強度反向相關，這與多數(shù)研究結果相反，原因可能是本文采用行業(yè)FDI相對指標造成的。以往研究多為FDI的絕對指標與污染排放量間關系的考察，而兩變量通常均處上升態(tài)勢，使得許多研究認為FDI的規(guī)模增加對東道國環(huán)境有負面影響；但行業(yè)中FDI的增加將更多地淘汰那些高污染、高耗能和技術落后的內資企業(yè)，從而降低行業(yè)的污染水平。沙文兵等（2006）的研究也表明類似觀點。

四、結論與政策建議

根據(jù)以上分析可得出以下結論：FDI規(guī)模的擴大促進了行業(yè)排污強度的改善；FDI結構上資本密集度的強化則對加劇了行業(yè)污染；FDI技術水平的提升也促進了工業(yè)行業(yè)排污水平的下降。

基于以上結論，本文認為以下建議值得考慮：各行業(yè)應當一如既往地加大外商直接投資的引進力度，力爭發(fā)揮FDI的規(guī)模效應對中國環(huán)境的積極影響；而在引資過程中，也應當注意FDI 的資本密集度水平和技術水平，注意盡量控制其結構方面的負面影響，同時充分利用其技術效應的積極影響。

參考文獻：

[1]Jie He.Pollution Haven Hypothesis and Environmental Impacts of Foreign Direct Investment: The Case of Industrial Emission ofSulfur Dioxide in Chinese Provinces[J].Ecological Economics，2006，(60):228-245.

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[8]陳凌佳.FDI環(huán)境效應的新檢驗——基于中國112座重點城市的面板數(shù)據(jù)研究[J].世界經(jīng)濟研究，2008，(9):54-59.

[責任編輯 陳鳳雪]