專利情報在企業知識產權戰略中的作用

摘要：通過列舉企業在專利申請、專利保護、專利技術貿易和專利“預警”系統等方面的專利競爭情報活動的七個案例，在分析這些案例的基礎上指出：企業在專利競爭情報活動中克敵制勝的關鍵是巧妙地但同時是合法地利用大量公開的專利情報，以便在激烈的市場競爭中挫敗競爭對手，保護企業自身的權益。

關鍵詞：專利 情報 知識產權 戰略

中圖分類號：D92文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）25-0136-02

前言

據國家知識產權局最新統計數字顯示，2010年，在國內發明專利申請中，企業發明專利申請比重超過一半，達到52.9%。這充分表明企業知識產權創造的主體地位得到進一步加強。在市場經濟中，企業為獲取與保持市場競爭優勢，運用知識產權制度進行確權、保護與運用從而謀取最佳經濟效益的策略和手段，專利情報是不可缺少的信息資源[1]，是企業開展市場競爭的先決條件，基于此，作為市場競爭主體的企業要實施知識產權戰略，就必須重視專利競爭情報活動。下面一些較為典型的案例將用來說明企業專利競爭情報活動的主要內容及依照并利用專利法進行專利競爭情報活動的特點。

一、監視競爭對手的專利申請活動 [2]

利用專利競爭情報監視競爭對手專利申請活動的目的主要是阻止對手專利申請成功、或搶先于對手申請同類專利、或等候選擇適當時機申請同類專利，進而占領專利產品的市場。專利要獲得保護的前提之一是要以技術公開，獲得政府在一定時間、地域有限制的保護，一件專利授權與否，均已通過專利局出版的專利公報和專利說明書向世人公開，因此要獲得競爭對手的專利信息并不困難。

例1，2002年10月美國K公司向中國專利局提出一件挖掘機的專利申請，于2003年9月在發明專利公報上公開。此后該專利申請進入實質審查階段。審查員分別發出了審查意見通知書，授權在望。然而就在這一期間，競爭對手C公司看到上述專利申請的公開說明書，發現一旦該專利授權，則將自己的產品排除在外，因此C公司積極查找文獻和專利數據庫，并針對其創造性問題向審查員提供了一篇對比文獻。審查員在第三次審查意見通知書中以對比文獻的存在，發明缺乏創造性為理由提出上述專利申請無授權的可能。嚴重影響了申請人及時獲得專利。

這個例子說明，利用專利應同時具有的新穎性、創造性、實用性的特點，查找專利文獻監視競爭對手的同類產品或方法的專利申請公開日，提出對方專利缺乏創造性或喪失新穎性，可以及時設法阻止或拖延競爭對手專利申請的授權。

例2，L市電機廠一位技術員長期研制一種新型搖頭風扇用電機，于2007年初研制成功樣機，本打算繼續完善之后提出專利申請，直到2008年初才準備完辦理專利申請的文件。但就在這一期間C市電扇廠掌握了L市電扇廠的上述信息，并搶先于2007年3月向中國專利局申請了一種名為全方位風扇用風機的專利，涵蓋了L市電機廠的主要技術要點，致使該廠的研制成果付諸東流。

這是一個企業依據中國專利法第9條先申請原則，在專利情報競爭活動中戰勝競爭對手的案例。現今，除了美國、加拿大和菲律賓之外，世界其他國家均實行先申請制，根據這一法律規定，對于同樣的發明，誰先申請，誰就有可能獲得專利權，進而可能占領市場。這方面的實例不勝枚舉。

上述兩個例子說明利用專利情報監視競爭對手所擁有專利權的范圍，包括技術范圍、時間范圍及地域范圍，可以突破競爭對手的專利防線，以便在專利技術及產品市場中取得一席之地。

二、專利權的保護

利用專利情報，依法保護企業已擁有的專利權和專利技術及產品的市場份額，是企業專利競爭情報活動的又一亮點。

例3，1987年中科院福建物質結構研究所申請了一種用于激光技術領域的三硼酸鋰單晶（LBO）的中國專利和美國專利，之后取得了兩國的專利權。1991—1992年該所人員多次發現美國一些商業機構非法銷售LBO產品 [3]。在掌握了確鑿情報之后，該所通過美國律師和侵權方進行了交涉，不僅終止了這些機構的一切侵權活動，而且還獲得了30萬美元的賠償費。

例4，2007年4月，英國泰萊公司為保持其在全球三氯蔗糖市場的壟斷地位，以專利侵權為由，要求ITC（美國國際貿易委員會）對25家企業展開針對三氯蔗糖及其下游產品侵權行為的調查，其中中國涉案企業8家。常州市牛塘化工廠有限公司基礎該公司的三氯蔗糖產品均為企業自主研發，擁有發明專利申請12項，其中兩項已獲授權，在主要消費國家都注冊了商標，擁有自主知識產權，產品質量達到國際先進水平，積極應訴，找出自己的技術和對方核心專利技術存在的差異，并最終獲勝。

上面所舉訴訟和抗訴的案例說明要判斷一個企業所擁有的專利權是否被競爭對手侵權，或者說企業自身是否侵犯了競爭對手所擁有的專利權，必須以所掌握的專利情報為事實依據，以專利法為準繩。

三、專利技術貿易

利用專利競爭情報，企業可以在技術貿易中捍衛自身的合法權益 [4]。

例5，天津石棉制品廠欲與美國斯姆高公司合作生產石油鉆機閘用剎車塊布。在項目談判中，美方提出在兩家分擔700萬美元項目投資費的同時還應付給美方300萬美元的專利使用費。中方雖然對這一項目感興趣，但并未盲目滿足美方的要求，反而在認真檢索專利文獻之后發現，美方根本不曾擁有這項專利申請。這樣，在后來的談判中，中方將項目的技術轉讓使用費降至30萬美元。雙方達成協議，中方避免了不必要的損失。

例6，上海某洗衣機廠在引進日本夏普公司新水流洗衣機裝配流水線及制造專有技術的過程中，及時發現日方已在中國申請了該種洗衣機的外觀設計專利。顯然，這是日方在洽談中留了一手。因為一旦合同期滿后，中方產品在國內外投放市場都會形成對日方專利的侵權。上海洗衣機廠堅持要求日方必須接受我方有權使用全部技術（包括專利技術）的條件，否則將不對項目驗收，也不能支付引進費用。最后日方只得讓步，同意中方無償使用該外觀設計專利，并允許在合同期滿后產品投放國內外市場均不構成侵權。

這兩個例子說明，在技術貿易中技術輸入方必須及時全面地掌握技術貿易中的專利情報，識別所引進專利技術的真偽及保護范圍，以便捍衛企業自身的合法權益。

四、企業競爭中的專利預警系統 [5]

由于專利必須具備新穎性、創造性和工業實用性，以及專利權范圍的時效性和地域性，造成專利情報是一種寓技術、法律和經濟三種情報于一身的綜合性前沿性的動態情報。在企業的技術、經濟管理決策中專利情報常被用作為預警系統。專利預警機制的主要思路是：整合各方面資源，建立一整套專利信息收集、分析、發布和反饋的機制，從而加強中國應對重大涉外專利糾紛的能力，引導企業或行業技術創新的方向，在國際競爭中充分利用專利壟斷的特性，使企業始終處于有利的競爭地位。

專利情報預警的方法很多，譬如統計分析競爭對手專利申請量與授權量的比例可以預警其技術研制成熟度之變化；通過統計分析競爭對手擁有的發明專利數與實用新型專利數，國內專利數與國外專利數的比例等，可以預警其技術水平及經濟實力之變化。美國《商業月刊》雜志社運用對專利和專利文獻目錄統計分析的技術編制了一個專利記分牌，它將世界197家大公司分成14個工業集團，并按照它們擁有的專利數量和質量評估得出的技術及經濟實力指標排出前后次序，因此可以被企業用作一個現成的專利預警系統。

例7，中國某一生產軌道交通裝備的廠商搜索了國內軌道交通專利情況，對國外軌道交通裝備的廠商專利數量制成列表，得出專利的主要競爭對手是日本的日立、德國西門子，美國西屋公司。結語

通過上述七個案例的分析可以看出，有關競爭對手的絕大部分專利競爭情報可以從公開的專利文獻中獲得。但是，一個企業所公開的專利情報，與該企業所擁有的產品或方法的專利權一樣是受到法律保護的，其競爭對手并不能隨意將這些情報用于自身的產品的生產銷售之中。企業在專利競爭情報活動中取勝的關鍵在于如何依法充分利用大量公開的專利競爭情報。

參考文獻：

[1]胡安朋.論企業知識產權競爭情報的競爭焦點和競爭情報活動[J].圖書館工作與研究，1999，(1)：2-7.

[2]殷蕾.淺談技術創新中的專利戰略[J].艦船科學技術，2007，(29).

[3]馬秀山.美國專利與科技縱橫[M].北京：專利文獻出版社，1996.

[4]范在峰.企業技術創新與知識產權法律[M].北京：人民法院出版社，2004.

[5]李建蓉.專利文獻與信息[M].北京：知識產權出版社，2002.[責任編輯 吳明宇]