實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法探析

摘要：實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種研究方法為越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域所借鑒，經(jīng)濟(jì)學(xué)已成為一門實(shí)驗(yàn)性科學(xué)。因此，明確實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容，把握實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)控制，明晰實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與實(shí)驗(yàn)結(jié)果匯報(bào)程序，指出實(shí)驗(yàn)研究中應(yīng)該注意的問(wèn)題就顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué) 方法論 實(shí)驗(yàn)教學(xué) 實(shí)驗(yàn)研究

中圖分類號(hào)：F0文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）24-0011-02

傳統(tǒng)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為是一門“非實(shí)驗(yàn)”的“觀察性”學(xué)科。然而，一門學(xué)科是否可以進(jìn)行實(shí)驗(yàn)取決于能否進(jìn)行實(shí)驗(yàn)控制以及實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否具有可復(fù)制性。經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室研究方法同樣具備這兩大特點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在本質(zhì)上屬于研究方法論的范疇。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要的數(shù)據(jù)來(lái)源。從廣義上講，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室并非特指某一場(chǎng)所，它可以是一個(gè)村莊、大學(xué)校園，甚至借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。因此，掌握實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法是開展實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)，同時(shí)，正確的實(shí)驗(yàn)方法是獲得有效實(shí)驗(yàn)結(jié)果的保證。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種研究方法正在加劇改變經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，為越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域所借鑒。

一、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究?jī)?nèi)容

從方法應(yīng)用的針對(duì)性角度講，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)?nèi)容主要包括以下四個(gè)層面:（1）理論層面。理論層面的研究更多地關(guān)注最基本的理論假設(shè)。在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)中很多基本的假設(shè)，諸如偏好的完備性與傳遞性假設(shè)等，都是未經(jīng)驗(yàn)證的。即使對(duì)于實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)——博弈論而言，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多研究成果也對(duì)其構(gòu)成了挑戰(zhàn)，并促使學(xué)者們開始對(duì)博弈論的諸多理論基礎(chǔ)進(jìn)行反思，突出體現(xiàn)在博弈論關(guān)于共同知識(shí)的假定以及博弈均衡求解之逆向歸納法這兩個(gè)方面。（2）制度與政策層面。在實(shí)驗(yàn)室中通過(guò)實(shí)驗(yàn)觀測(cè)真實(shí)行為人的選擇，從而預(yù)先檢驗(yàn)一項(xiàng)政策可能的實(shí)施效果，稱為“風(fēng)洞實(shí)驗(yàn) ”。從世界范圍來(lái)看，“風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)”分析方法已經(jīng)成為檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)政策（制度）效果的一種重要工具，它為我們提供了一種準(zhǔn)確的、低成本的政策實(shí)施效果模擬方法。 （3）市場(chǎng)與企業(yè)層面。市場(chǎng)方面的實(shí)驗(yàn)主要針對(duì)市場(chǎng)交易制度與市場(chǎng)效率的檢驗(yàn)，如明碼標(biāo)價(jià)、多種拍賣制度、壟斷、寡頭壟斷等多種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的效率比較等。而企業(yè)層面的實(shí)驗(yàn)主要針對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制設(shè)計(jì)，如公司治理等。（4）個(gè)體決策行為。針對(duì)個(gè)體行為與決策的實(shí)驗(yàn)研究分別從兩個(gè)方面同步進(jìn)行，一個(gè)方向是基于博弈論的個(gè)體行為研究，包括討價(jià)還價(jià)、協(xié)調(diào)、信任、公平、互惠、利他等；另一個(gè)方向是以卡尼曼（Kahneman）和特沃思基（Tversky）開創(chuàng)的風(fēng)險(xiǎn)與不確定下的個(gè)體決策。

二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)控制

實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)基本方法是在實(shí)驗(yàn)室中通過(guò)構(gòu)造一個(gè)可操作的微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，以控制必要的變量，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)有關(guān)變量的定量測(cè)度。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室控制主要包括：實(shí)驗(yàn)室環(huán)境控制、實(shí)驗(yàn)室交易制度控制和被試報(bào)酬的激勵(lì)控制三個(gè)方面。

1.實(shí)驗(yàn)環(huán)境控制。實(shí)驗(yàn)環(huán)境描述的是由實(shí)驗(yàn)主持人控制的一些外生變量，包括被試的人數(shù)和偏好、初始稟賦與行為約束條件、信息結(jié)構(gòu)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中，利用“誘發(fā)價(jià)值”技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)被試偏好、初始稟賦與行為約束條件的控制，通過(guò)規(guī)定實(shí)驗(yàn)規(guī)則與實(shí)驗(yàn)語(yǔ)言以控制實(shí)驗(yàn)交易制度。通過(guò)實(shí)施這些控制，實(shí)驗(yàn)主持人可以分析導(dǎo)致觀測(cè)到的數(shù)據(jù)與理論預(yù)測(cè)之間差異的原因。如果通過(guò)實(shí)驗(yàn)觀測(cè)到的數(shù)據(jù)與理論預(yù)測(cè)一致，說(shuō)明理論具有預(yù)測(cè)力，同時(shí)也證明了實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中的環(huán)境與制度控制是符合特定實(shí)驗(yàn)要求的。如果實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)顯著不一致，在對(duì)理論預(yù)測(cè)進(jìn)行評(píng)價(jià)之前，需要首先證實(shí)實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)之間是否存在系統(tǒng)性違反。因此，需要謹(jǐn)慎對(duì)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行重新檢驗(yàn)。

2.實(shí)驗(yàn)交易制度控制。實(shí)驗(yàn)室交易制度明確規(guī)定了誰(shuí)應(yīng)該與誰(shuí)交流以及交流的范圍和程度、誰(shuí)在什么時(shí)間應(yīng)該采取什么樣的行動(dòng)、被試的行為如何影響其收益等。實(shí)驗(yàn)室交易制度之所以重要，是因?yàn)椴煌慕灰字贫葧?huì)誘發(fā)不同的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)中，被試的經(jīng)濟(jì)決策和行為與具體的實(shí)驗(yàn)室交易制度密切相關(guān)。實(shí)驗(yàn)研究表明：交易制度的細(xì)微變化對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果具有很大的影響。基于這一原因，交易制度設(shè)計(jì)成為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)核心問(wèn)題。因?yàn)楸辉噦€(gè)體的選擇信息（如出價(jià)）所產(chǎn)生的結(jié)果受制于既定的實(shí)驗(yàn)室交易制度。因此，一個(gè)沒(méi)有明確界定交易制度的實(shí)驗(yàn)，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果對(duì)理論檢驗(yàn)和進(jìn)行預(yù)測(cè)沒(méi)有任何作用。

3.對(duì)被試的激勵(lì)控制。無(wú)論是實(shí)驗(yàn)環(huán)境控制還是實(shí)驗(yàn)交易制度控制，其共同目的要實(shí)現(xiàn)對(duì)被試的激勵(lì)控制。在實(shí)驗(yàn)中一般以現(xiàn)金或成績(jī)作為報(bào)酬，這種支付目的是為了誘發(fā)實(shí)驗(yàn)控制的一些特征，這一誘發(fā)價(jià)值手段需要滿足以下三個(gè)條件。（1）單調(diào)性（Monotonieity）。即被試認(rèn)為報(bào)酬量越多越好而且不存在飽和狀態(tài)，這要求被試在實(shí)驗(yàn)中所得到的報(bào)酬存在非厭足性。因此，通常用真實(shí)的貨幣作為被試報(bào)酬，其優(yōu)點(diǎn)就在于貨幣報(bào)酬可以細(xì)分，同時(shí)，不像其他商品那樣具有厭足性（如水杯、巧克力等 ）。（2）凸顯性（Saliency）。凸顯性是指被試所得到的報(bào)酬必須與被試的行動(dòng)密切相關(guān)，它必須根據(jù)實(shí)驗(yàn)室交易制度來(lái)決定。例如，通過(guò)誘發(fā)價(jià)值手段構(gòu)建的生產(chǎn)者利潤(rùn)函數(shù)，根據(jù)被試作為生產(chǎn)者得到的利潤(rùn)來(lái)支付其貨幣報(bào)酬，這種手段就滿足凸顯性。相反，那種不考慮被試特定行動(dòng)與支付之間的關(guān)系，而簡(jiǎn)單的只是給予一定的出場(chǎng)費(fèi)或贈(zèng)品的激勵(lì)方式不滿足凸顯性。同時(shí)，在實(shí)驗(yàn)操作中要設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，保證被試在實(shí)驗(yàn)中所獲報(bào)酬的私密性。（3）優(yōu)超性（Dominance）。凸顯性指的是被試所得到的報(bào)酬與其行動(dòng)相關(guān)，而優(yōu)超性指的是在實(shí)驗(yàn)中被試效用的變化只與實(shí)驗(yàn)支付有關(guān)。即要求被試的效用只取決被試所得到的報(bào)酬。這個(gè)原則在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中比較難以控制和實(shí)現(xiàn)，因?yàn)?，被試的效用不僅僅與所得到的貨幣收入有關(guān)，還與其他因素有關(guān)。而這些因素往往是難以觀察和控制的。

三、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與實(shí)驗(yàn)結(jié)果匯報(bào)

1.實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)基本步驟。一個(gè)科學(xué)的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是取得可信實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，也是實(shí)驗(yàn)研究中至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)要求首先進(jìn)行模型推導(dǎo)，模型參數(shù)可以為實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)提供理論基礎(chǔ)，必要時(shí)也可將實(shí)驗(yàn)結(jié)果與模型均衡進(jìn)行比對(duì)。實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的主要步驟如下：研究目標(biāo)→研究主線（實(shí)驗(yàn)框架）→因變量→自變量→構(gòu)建微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境→理論模型與均衡→計(jì)算編寫實(shí)驗(yàn)程序→實(shí)驗(yàn)導(dǎo)語(yǔ)→預(yù)實(shí)驗(yàn)并進(jìn)行結(jié)果預(yù)估→正式實(shí)驗(yàn)。在具體的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與實(shí)驗(yàn)中，以下問(wèn)題要引起實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)者的高度關(guān)注：（1）被試報(bào)酬。根據(jù)被試的激勵(lì)問(wèn)題，一般選擇真實(shí)的貨幣作為被試報(bào)酬。首先要根據(jù)當(dāng)?shù)乇辉噮⑴c實(shí)驗(yàn)的時(shí)間機(jī)會(huì)成本來(lái)確定平均報(bào)酬量——支付標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，在被試獲得的支付與貨幣報(bào)酬之間構(gòu)建一個(gè)G＄（game dollar ）。被試者根據(jù)實(shí)驗(yàn)中獲得的點(diǎn)數(shù)換取貨幣。（2）匿名還是非匿名。匿名控制方法：雙向匿名，即實(shí)驗(yàn)主試者與被試以及被試與被試之間的匿名。（3）實(shí)驗(yàn)導(dǎo)語(yǔ)與針對(duì)實(shí)驗(yàn)理解的測(cè)試。實(shí)驗(yàn)導(dǎo)語(yǔ)要詳細(xì)且避免誤導(dǎo)，盡量用中性的語(yǔ)言表述。而針對(duì)實(shí)驗(yàn)理解的測(cè)試要給出答案，在測(cè)試結(jié)束后公布并解答被試的問(wèn)題。（4）實(shí)驗(yàn)順序。在實(shí)驗(yàn)進(jìn)行之前，規(guī)劃好具體的實(shí)驗(yàn)順序，包括從實(shí)驗(yàn)開始到實(shí)驗(yàn)結(jié)束各步驟順序與人員安排。

2.實(shí)驗(yàn)結(jié)果匯報(bào)。為了保證實(shí)驗(yàn)研究的可重復(fù)性，要求在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中盡可能地按照標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行構(gòu)造實(shí)驗(yàn)室微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，剔除各種影響因素，具體包括以下幾個(gè)部分：（1）實(shí)驗(yàn)導(dǎo)語(yǔ)與測(cè)試。一般在論文的附錄中要原始地呈現(xiàn)實(shí)驗(yàn)說(shuō)明，實(shí)驗(yàn)說(shuō)明的書寫要用中性的語(yǔ)言表述以避免對(duì)被試的誤導(dǎo)。（2）給出預(yù)實(shí)驗(yàn)（無(wú)報(bào)酬）的具體情況。這一項(xiàng)盡管并非必須，但如果有，需要對(duì)實(shí)驗(yàn)情況簡(jiǎn)要匯報(bào)。（3）被試角色分配與匹配（必須)。（4）實(shí)驗(yàn)地點(diǎn)、被試特征（必須）。這一部分主要匯報(bào)實(shí)驗(yàn)參與者（被試）的人口學(xué)特征、學(xué)科背景、平均可得報(bào)酬、有無(wú)參與實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容。（5）計(jì)算機(jī)實(shí)驗(yàn)還是紙筆實(shí)驗(yàn)，如果采用的是計(jì)算機(jī)實(shí)驗(yàn)需要具體匯報(bào)實(shí)驗(yàn)程序。（6）是否存在欺騙（deception）。如果對(duì)實(shí)驗(yàn)相關(guān)信息隱瞞的披露不存在故意的。否則會(huì)改變被試的信息結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致與博弈均衡相違背，無(wú)法與理論均衡結(jié)果進(jìn)行比對(duì)。

3.實(shí)驗(yàn)結(jié)果質(zhì)疑對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)狀況許多人表示懷疑，認(rèn)為實(shí)驗(yàn)選擇的被試大多數(shù)是學(xué)生，他們?nèi)狈ο鄳?yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，其行為與真實(shí)世界中的行為人差異很大。這種批評(píng)或懷疑從某種程度上講是對(duì)被試選擇的爭(zhēng)論而不是實(shí)驗(yàn)結(jié)果的有用性。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究表明，從自然市場(chǎng)中招募的被試其行為與學(xué)生并沒(méi)有典型差別。另一種質(zhì)疑認(rèn)為，實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)的交易制度或決策行為機(jī)制即使多次被實(shí)驗(yàn)證實(shí)，也難以保證下次還會(huì)被證實(shí)。而且，實(shí)驗(yàn)室簡(jiǎn)單的環(huán)境控制、交易制度設(shè)計(jì)，會(huì)不會(huì)導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)結(jié)果對(duì)實(shí)踐并無(wú)指導(dǎo)意義? 對(duì)此，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在實(shí)驗(yàn)室中通過(guò)誘發(fā)價(jià)值理論設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)環(huán)境相對(duì)真實(shí)的再現(xiàn)了客觀世界，被試受物質(zhì)利益的驅(qū)使，在實(shí)驗(yàn)室中表現(xiàn)出來(lái)的行為與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的行為并無(wú)本質(zhì)上的差異。

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[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]