項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化路徑研究

摘要：項(xiàng)目后評(píng)價(jià)作為對現(xiàn)有項(xiàng)目管理工作的延伸和補(bǔ)充，對于客觀評(píng)價(jià)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和影響以及為后續(xù)類似項(xiàng)目提供經(jīng)驗(yàn)和參考具有重要意義。在分析項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用、范圍和對象等基本特性的基礎(chǔ)上，闡明了開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化工作的意義，并結(jié)合項(xiàng)目后評(píng)價(jià)實(shí)踐特點(diǎn)提出了應(yīng)盡快通過標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范化的環(huán)節(jié)和內(nèi)容的建議。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目 后評(píng)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)化

中圖分類號(hào)：C93文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）24-0261-02

前言

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是對已經(jīng)完成的項(xiàng)目或項(xiàng)目階段的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)、客觀的分析。通過對投資活動(dòng)實(shí)踐的檢查總結(jié)，確定投資預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到、項(xiàng)目或規(guī)劃是否合理有效、項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，通過分析評(píng)價(jià)找出成敗的原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并通過及時(shí)有效的信息反饋，為未來項(xiàng)目的決策和提高完善投資管理水平提出建議。同時(shí)也為被評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)將現(xiàn)有的項(xiàng)目基本程序向后延伸了一步，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目的全生命期管理。驗(yàn)收不是項(xiàng)目程序的結(jié)束，是否達(dá)到投資決策時(shí)所設(shè)立的目標(biāo)及對社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的影響如何，只有在項(xiàng)目正式投入運(yùn)行取得實(shí)際效果后，才能做出準(zhǔn)確的總結(jié)和判斷。自20世紀(jì)70年代中期起，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)作為一種科學(xué)的制度，已為不少國家和國際機(jī)構(gòu)所采納，并逐步建立了一套完整的后評(píng)價(jià)體系，中國雖起步較晚，但也已引起廣泛重視，從法規(guī)、制度和實(shí)踐層面都有了快速的發(fā)展。

一、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用和范圍

1.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用和對象。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用主要可以歸納為以下兩個(gè)方面：（1）對項(xiàng)目本身有監(jiān)督和改進(jìn)作用。通過后評(píng)價(jià)，針對反映出來的項(xiàng)目決策、策劃、實(shí)施到投入使用各階段存在的問題，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施和意見，使項(xiàng)目盡快實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，更好地發(fā)揮效益。對于因決策失誤或環(huán)境改變致使生產(chǎn)、技術(shù)或經(jīng)濟(jì)等方面處于嚴(yán)重困境的項(xiàng)目，通過后評(píng)價(jià)可以為其找到生存和發(fā)展的途徑，并為主管部門重新制定或優(yōu)選方案提供再?zèng)Q策的依據(jù)。此外，把項(xiàng)目后評(píng)價(jià)納入項(xiàng)目基本程序，對項(xiàng)目決策者、管理者和執(zhí)行者都將起到鞭策作用，促使他們在主觀上認(rèn)真努力地做好工作。（2）對項(xiàng)目決策有示范和完善作用。后評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)可以為今后類似項(xiàng)目的投資決策或改進(jìn)方案提供借鑒，對共性或重復(fù)性的決策起示范和參考的作用，并可為項(xiàng)目評(píng)價(jià)所涉及到的評(píng)價(jià)方法、參數(shù)以及有關(guān)的政策和法規(guī)的不斷完善和補(bǔ)充提供修正依據(jù)和建議。中國基本建設(shè)程序尚缺乏對項(xiàng)目決策和實(shí)施效果的反饋環(huán)節(jié)，后評(píng)價(jià)彌補(bǔ)了這一弱點(diǎn)，它對中國基本建設(shè)程序的完善和健全、宏觀決策質(zhì)量的優(yōu)化和改善將起到越來越重要的作用。

隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各類項(xiàng)目在數(shù)量和規(guī)模上都有較大增長，現(xiàn)實(shí)條件決定了不需要也不可能耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力實(shí)現(xiàn)所有項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)，因此，從效益最大化的角度考慮，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的對象應(yīng)是有選擇性的。

后評(píng)價(jià)對象選擇可根據(jù)針對性、典型性和可比性原則進(jìn)行，選取在某些行業(yè)或領(lǐng)域具有代表性或普遍意義的項(xiàng)目、問題較普遍且急需解決的項(xiàng)目、富有創(chuàng)新性且對未來具有示范和指導(dǎo)意義的項(xiàng)目進(jìn)行，另外一些立項(xiàng)或論證過程中存在較大爭議的項(xiàng)目、項(xiàng)目進(jìn)行過程中發(fā)生重大變更的項(xiàng)目和重大或特大項(xiàng)目等也應(yīng)列為后評(píng)價(jià)對象，對于已具有成熟經(jīng)驗(yàn)或無代表性的項(xiàng)目則通常不再開展后評(píng)價(jià)。

2.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般安排在項(xiàng)目完成并投入運(yùn)營后的一至二年，因?yàn)榇藭r(shí)項(xiàng)目已通過竣工驗(yàn)收，投資決算已明確，并經(jīng)歷了一至二年的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，初步取得了經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)、環(huán)境影響，基本具備了后評(píng)價(jià)的條件。對一個(gè)項(xiàng)目的完整后評(píng)價(jià)一般包括對前期工作的評(píng)價(jià)、對項(xiàng)目實(shí)施階段的評(píng)價(jià)、對項(xiàng)目效益的評(píng)價(jià)以及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)。（1）對前期工作的評(píng)價(jià)。對項(xiàng)目前期工作的評(píng)價(jià)是后評(píng)價(jià)工作的重點(diǎn)，不僅涉及到對項(xiàng)目決策保障體系和監(jiān)督機(jī)制的評(píng)價(jià)，也考察了決策的政策依據(jù)、決策程序和決策體制是否科學(xué)完整，對完善項(xiàng)目前期工作制度、實(shí)現(xiàn)決策科學(xué)化提供了保障。（2）對項(xiàng)目實(shí)施階段的評(píng)價(jià)。項(xiàng)目實(shí)施階段是項(xiàng)目程序中耗時(shí)較長的階段，也是項(xiàng)目投資集中發(fā)生的一個(gè)時(shí)期，項(xiàng)目管理水平、項(xiàng)目控制能力和整體運(yùn)作情況都能在這一階段得到體現(xiàn)。（3）對項(xiàng)目效益的評(píng)價(jià)。一般涉及經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益和可持續(xù)性等方面。后評(píng)價(jià)階段對項(xiàng)目效益的評(píng)價(jià)不應(yīng)限于對當(dāng)前效益的評(píng)價(jià)，還應(yīng)包括對未來項(xiàng)目效益的前景預(yù)測，并指出進(jìn)一步提高項(xiàng)目效益的措施建議。

二、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化意義

大力開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化，以標(biāo)準(zhǔn)為工具，統(tǒng)一和規(guī)范項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作中具有普遍性和規(guī)范指導(dǎo)意義的環(huán)節(jié)和內(nèi)容，是解決當(dāng)前中國開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作分散、隨意、系統(tǒng)性和實(shí)用性差等問題的有效途徑，更是中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、大力改善民生、加快自主創(chuàng)新的特殊歷史時(shí)期各類新型、大型項(xiàng)目層出不窮的背景下，提高項(xiàng)目論證和決策科學(xué)性、降低項(xiàng)目投融資風(fēng)險(xiǎn)、改善項(xiàng)目管理效果、促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必然選擇。推進(jìn)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化，至少能夠?qū)崿F(xiàn)以下幾個(gè)方面的積極作用：（1）推進(jìn)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的普及和認(rèn)可度。系列項(xiàng)目后評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的推出，將有效推進(jìn)該項(xiàng)工作的普及，提高全社會(huì)對其作用和意義的認(rèn)可，并能提高項(xiàng)目相關(guān)方主動(dòng)開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的積極性。（2）規(guī)范項(xiàng)目后評(píng)價(jià)行為。完整的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立可從根本上改變目前各行其是的局面，從各方面規(guī)范項(xiàng)目后評(píng)價(jià)行為，真正實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的作用。（3）提高項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。只有在統(tǒng)一原則和程序指導(dǎo)下完成的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作才更有可能保證其形成的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對后續(xù)類似項(xiàng)目具有可參照性和借鑒意義，保證對項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)論具有橫向的可比性。（4）保證項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的客觀公正性。目前，一些項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作存在執(zhí)行機(jī)構(gòu)和人員選擇、評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法確定等方面比較隨意的問題，一定程度上影響了評(píng)價(jià)結(jié)論的客觀性和公正性。以標(biāo)準(zhǔn)的形式實(shí)現(xiàn)后評(píng)價(jià)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的認(rèn)可、人員的資質(zhì)化管理、評(píng)價(jià)內(nèi)容的客觀選擇、評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法的科學(xué)性篩選是解決上述問題并保證項(xiàng)目后評(píng)價(jià)效果的捷徑。

三、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化的核心內(nèi)容

1.后評(píng)價(jià)總體策劃標(biāo)準(zhǔn)化。策劃工作是全部后評(píng)價(jià)活動(dòng)的第一個(gè)、也是最重要的環(huán)節(jié)之一，后評(píng)價(jià)總體策劃的原則、方法、思路、成果評(píng)判等在原理上的固化和標(biāo)準(zhǔn)化是做好項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。

通過策劃，應(yīng)明確后評(píng)價(jià)的目的、范圍、內(nèi)容、方法、進(jìn)度安排，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，給出風(fēng)險(xiǎn)控制和質(zhì)量保證要求，并對評(píng)價(jià)過程中必須完成的特定要求給予識(shí)別和明確，在此基礎(chǔ)上編制評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，指導(dǎo)具體后評(píng)價(jià)工作。良好的策劃應(yīng)以實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)為判斷準(zhǔn)則：（1）評(píng)價(jià)客觀、現(xiàn)實(shí)、可信。確保引入的評(píng)價(jià)資料全面和可靠，防止評(píng)價(jià)工作出現(xiàn)傾向性，評(píng)價(jià)人員的組成要有代表性，以充分保證評(píng)價(jià)的客觀性和可信性。（2）評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性和評(píng)價(jià)過程的重現(xiàn)性。通過內(nèi)部的縱向比較，明確組織項(xiàng)目管理水平提高的方向，通過外部的橫向比較，為其他項(xiàng)目提供參考和借鑒。（3）改進(jìn)策略的針對性和可操作性。正確評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，提出的改進(jìn)策略應(yīng)緊扣評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題和缺陷，符合項(xiàng)目運(yùn)營實(shí)際情況，富有針對性，同時(shí)應(yīng)便于實(shí)施，具有可操作性。

2.后評(píng)價(jià)基本程序和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化。規(guī)范的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)程序是保證評(píng)價(jià)工作質(zhì)量和可追溯性的基礎(chǔ)，其基本程序環(huán)節(jié)及每個(gè)環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容具有實(shí)踐操作上的普遍意義，并應(yīng)當(dāng)通過標(biāo)準(zhǔn)加以限定。一般而言，項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目實(shí)施過程評(píng)價(jià)、項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)、項(xiàng)目影響評(píng)價(jià)和項(xiàng)目可持續(xù)性評(píng)價(jià)等應(yīng)是適用于各類項(xiàng)目的必備評(píng)價(jià)內(nèi)容，其中：（1）項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)價(jià)主要對照項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的原定目標(biāo)和主要指標(biāo)，檢查實(shí)際實(shí)現(xiàn)情況和兩者之間的差異，評(píng)估項(xiàng)目目標(biāo)和主要指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，評(píng)估項(xiàng)目原定目標(biāo)和主要指標(biāo)的科學(xué)性、合理性，及判斷是否符合項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展的要求。（2）項(xiàng)目實(shí)施過程評(píng)價(jià)主要對項(xiàng)目實(shí)施全過程的各階段管理工作的科學(xué)性、有效性及效益效果的評(píng)價(jià)，也包括對技術(shù)、方法、設(shè)備等方面的創(chuàng)新性評(píng)價(jià)和對資源配置、組織作用等方面的評(píng)價(jià)。（3）項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)包括對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的評(píng)價(jià)。（4）項(xiàng)目影響評(píng)價(jià)包括經(jīng)濟(jì)影響評(píng)價(jià)、社會(huì)影響評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)三個(gè)方面，主要分析項(xiàng)目的實(shí)施對所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響、社會(huì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響和自然環(huán)境的影響。（5）項(xiàng)目可持續(xù)性評(píng)價(jià)主要分析和評(píng)價(jià)項(xiàng)目能否依靠自身力量持續(xù)運(yùn)營、發(fā)展下去，分析項(xiàng)目的既定目標(biāo)能否繼續(xù)實(shí)現(xiàn)，并評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否具有可重復(fù)性，即可否在未來以同樣方式實(shí)施同類項(xiàng)目。

3.后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化。指標(biāo)體系的建立是一項(xiàng)系統(tǒng)化的工作，需有科學(xué)的方法論做指導(dǎo)，也是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是由若干單項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成層級(jí)系統(tǒng)明確的有機(jī)整體，應(yīng)該反映項(xiàng)目的各方面特征，如政策性指標(biāo)、技術(shù)性指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)、社會(huì)性指標(biāo)、資源性指標(biāo)、時(shí)間性指標(biāo)等，保證指標(biāo)涵蓋項(xiàng)目的所有領(lǐng)域和過程。指標(biāo)所占權(quán)重應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)靈活設(shè)定，指標(biāo)還應(yīng)便于收集和量化，保證指標(biāo)體系的實(shí)用性。另外，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)與項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論建立比較明確的對應(yīng)關(guān)系，將量化的指標(biāo)轉(zhuǎn)化為客觀的評(píng)價(jià)。

4.后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員管理標(biāo)準(zhǔn)化。執(zhí)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)任務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員的能力和水平是影響最終評(píng)價(jià)效果的關(guān)鍵要素，也是標(biāo)準(zhǔn)需要規(guī)范的重要對象。目前國內(nèi)尚無可供用于甄別項(xiàng)目后評(píng)價(jià)能力的專門資質(zhì)，較多的是選取具備工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)以投資咨詢業(yè)務(wù)為主，有些并不具備項(xiàng)目管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，也就因此缺乏保證項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作順利開展所需的業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量基準(zhǔn)、質(zhì)量保證、自我監(jiān)控和改進(jìn)等管理制度。另外也無法保證項(xiàng)目后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和中立性。這些問題都可通過標(biāo)準(zhǔn)的手段來解決。另外，標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)規(guī)定從事項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作的技術(shù)人員所應(yīng)具備的能力和條件，如，熟悉相關(guān)的政策、法律、法規(guī)及規(guī)定；具有豐富的項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)；具有相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識(shí)或技術(shù)、管理背景；具有研究或工程領(lǐng)域較高技術(shù)職稱或執(zhí)業(yè)資格；具有良好的職業(yè)道德等。[責(zé)任編輯 王玉妹]