民事執(zhí)行權(quán)分權(quán)配置的理論基礎(chǔ)及基本原則

摘 要：民事執(zhí)行權(quán)由執(zhí)行實施權(quán)和執(zhí)行裁決權(quán)構(gòu)成。由于兩種權(quán)利的不同屬性，使得他們具有不同的價值追求、不同的運行程式、不同的管理要求，民事執(zhí)行權(quán)構(gòu)成要素的不同屬性要求必須對執(zhí)行實施權(quán)和執(zhí)行裁決權(quán)進行分權(quán)配置，使權(quán)力的配置與權(quán)力的屬性相匹配。通過對民事執(zhí)行權(quán)的構(gòu)造的論述，論證民事執(zhí)行權(quán)分權(quán)配置的理論基礎(chǔ)和基本原則。

關(guān)鍵詞：民事執(zhí)行權(quán)；分權(quán)配置；執(zhí)行實施權(quán)；執(zhí)行裁決權(quán)

中圖分類號：D92 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）31-0236-02

一、理論基礎(chǔ)：構(gòu)成要素的不同屬性是實行分權(quán)配置的理論基礎(chǔ)

民事執(zhí)行權(quán)是執(zhí)行機關(guān)應(yīng)權(quán)利人的申請，根據(jù)執(zhí)行依據(jù)確認(rèn)的內(nèi)容，運用國家強制力，強制義務(wù)人履行民事義務(wù)以實現(xiàn)權(quán)利人的民事權(quán)利以及就發(fā)生在執(zhí)行程序中的有關(guān)事項作出裁決的司法強制權(quán)[1] 。民事執(zhí)行權(quán)由兩部分構(gòu)成，一是執(zhí)行實施權(quán)，一是執(zhí)行裁決權(quán)。①執(zhí)行實施權(quán)具有效率性、確定性、主動性、單向性、傾向性的特點，這些特點使執(zhí)行實施權(quán)在國家分權(quán)屬性上主要表現(xiàn)為行政權(quán)。執(zhí)行裁決權(quán)以公正為價值取向，具有獨立性、被動型、中立性，這就使得執(zhí)行裁決權(quán)在國家分權(quán)屬性上主要表現(xiàn)為司法權(quán)。

1.分權(quán)配置才能協(xié)調(diào)二者在價值追求上的矛盾。執(zhí)行實施屬于操作性事務(wù)，立足迅速實現(xiàn)執(zhí)行依據(jù)確認(rèn)的申請執(zhí)行人的權(quán)利，效率是其首要的價值追求，在運行上要求自上而下的權(quán)威、命令的順達(dá)通暢、行動的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。執(zhí)行裁決權(quán)立足于對民事執(zhí)行程序中有爭議事項的判斷，涉及不同主體之間的利益，與審判權(quán)并無二致，公正是其首要價值追求，在運行上必須遵循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦?、注重?dāng)事人之間地位的平等和權(quán)力行使者的中立。實施權(quán)和裁決權(quán)這種價值追求上的矛盾沖突只有通過分權(quán)配置來協(xié)調(diào)。

2.分權(quán)配置才能滿足二者對運行程式的不同要求。面對執(zhí)行實施權(quán)，債務(wù)人在執(zhí)行依據(jù)所確定的債務(wù)范圍內(nèi)只有承受執(zhí)行的義務(wù)，不得在履行期限、數(shù)額、方式上提出抗辯，除非權(quán)力行使者實施了法律禁止的執(zhí)行方式或者對豁免執(zhí)行的財產(chǎn)采取了不當(dāng)措施；而面對裁決權(quán)，由于當(dāng)事雙方地位平等、法官中立，所有各方都有提供證據(jù)證明自己主張，進行答辯質(zhì)證等權(quán)利。在程序構(gòu)造上，執(zhí)行裁決權(quán)主要通過執(zhí)行聽證程序來運行，以執(zhí)行裁定書、決定書來體現(xiàn)權(quán)力運行的結(jié)果，同審判權(quán)通過開庭審理運行，以判決書調(diào)解書體現(xiàn)權(quán)力運行結(jié)果并無本質(zhì)區(qū)別；而執(zhí)行實施權(quán)主要通過采取調(diào)查、查封、拍賣等一系列措施來迫使債務(wù)人履行義務(wù)以實現(xiàn)債權(quán)人的權(quán)利，具有典型的行政權(quán)屬性。只有通過分權(quán)配置，設(shè)計不同的程式才能滿足兩種不同屬性的權(quán)力的運行要求。

3.分權(quán)配置才能實現(xiàn)對二者的有效管理。執(zhí)行實施權(quán)的行使主要體現(xiàn)為純事務(wù)性工作，體現(xiàn)其行政權(quán)屬性，統(tǒng)一管理是其基本的權(quán)力運行體制。近年來，執(zhí)行工作統(tǒng)一管理體制在改革中取得了重要的成果：各高院對轄區(qū)執(zhí)行資源實行統(tǒng)一管理和調(diào)配，實現(xiàn)了執(zhí)行資源的優(yōu)化配置，執(zhí)行效率大大提高；各高院通過協(xié)調(diào)指揮權(quán)的行使使得跨區(qū)域委托執(zhí)行、交叉執(zhí)行、提級執(zhí)行制度得以真正落實，有效克服了執(zhí)行權(quán)行使塊狀分割、各自為政、缺乏聯(lián)系的弊端，也為抵御地方和部門保護主義找到了新辦法。但是執(zhí)行工作統(tǒng)一管理體制的改革，絕不能忽視民事執(zhí)行權(quán)執(zhí)行裁決權(quán)的獨立存在。統(tǒng)一管理針對的只能是具有行政權(quán)屬性的執(zhí)行實施權(quán)，對具有司法權(quán)屬性的執(zhí)行裁決權(quán)，上下級裁決機構(gòu)之間必須保持獨立，上級執(zhí)行裁決機構(gòu)對下級執(zhí)行裁決機構(gòu)的監(jiān)督只能是事后監(jiān)督，執(zhí)行裁決權(quán)的裁決獨立權(quán)力運行體制和審判權(quán)的審判監(jiān)督管理體制在本質(zhì)上是完全相通的?；趦煞N權(quán)力運行體制的不同特性，要確保兩種權(quán)力價值的有效發(fā)揮，二者就必須分權(quán)配置、分別適用不同的管理體制。

二、基本原則之一：構(gòu)成要素的整體統(tǒng)一性決定了有機分離、有效銜接的配置原則

民事執(zhí)行權(quán)構(gòu)成要素的整體統(tǒng)一性要求在分權(quán)配置時堅持有機分離、有效銜接的原則，下面用這一原則來對時下爭論較大的兩個問題作一簡單探討。

第一個問題是執(zhí)行實施權(quán)究竟該內(nèi)置還是外放？

面對廣受詬病的“執(zhí)行難”、“執(zhí)行亂”問題，各級法院痛下決心，努力整改，做出了巨大的努力（比如浙江高院近幾年內(nèi)關(guān)于執(zhí)行制度的規(guī)范性文件就出臺了二十個之多）。雖然法院將內(nèi)置式改革模式的實踐發(fā)揮到了近乎極致的程度，也取得了較為明顯的效果，但是從根本上看，“執(zhí)行難”、“執(zhí)行亂”問題依然沒有得到解決[2] 。于是，借鑒域外執(zhí)行權(quán)運作的理論和實踐，許多人提出了外放式改革模式，即將執(zhí)行實施權(quán)（甚至整個民事執(zhí)行權(quán)）交由公安機關(guān)、檢察機關(guān)、專門機關(guān)等行使，讓法院從執(zhí)行實施事務(wù)中超脫出來。到底那種模式更為可行，這是一個龐大的課題。單從民事執(zhí)行權(quán)構(gòu)成要素的整體統(tǒng)一性來看，筆者認(rèn)為內(nèi)置式改革模式顯然更有利于貫徹有機分離、有效銜接的分權(quán)配置原則，由法院完整的行使整個民事執(zhí)行權(quán)，顯然更有利于確保民事執(zhí)行的效率。因為在執(zhí)行過程中，爭議幾乎是不可避免的。這些爭議既有實體上的，也有程序上的。無論哪種性質(zhì)的爭議，都應(yīng)當(dāng)做出裁斷。如果執(zhí)行實施機構(gòu)和執(zhí)行裁決機構(gòu)在時空距離上過于遙遠(yuǎn)，尤其是程序性爭議的解決機構(gòu)與執(zhí)行實施機構(gòu)之間銜接不順，必然不利于執(zhí)行實施與執(zhí)行裁判之間的聯(lián)系，不利于爭議的解決，進而增加執(zhí)行耗費，最終降低民事執(zhí)行的效率[3] 。2007年出臺的新民訴法修正案也堅持了內(nèi)置式改革模式。

第二個問題是執(zhí)行權(quán)法院配置模式下，執(zhí)行裁決庭該單置還是并行？

單置是指設(shè)在法院的執(zhí)行機關(guān)僅僅行使執(zhí)行實施權(quán)，執(zhí)行裁決權(quán)由同一法院專設(shè)的與其他審判業(yè)務(wù)庭相并行的業(yè)務(wù)機構(gòu)——執(zhí)行裁決庭行使，執(zhí)行裁決庭不屬于民事執(zhí)行機關(guān)。并行設(shè)置是指將執(zhí)行實施權(quán)和執(zhí)行裁決權(quán)并行配置在同一民事執(zhí)行機關(guān)中，在同一民事執(zhí)行機關(guān)內(nèi)部設(shè)立執(zhí)行裁決庭行使執(zhí)行裁決權(quán)的同時設(shè)立執(zhí)行實施處行使執(zhí)行實施權(quán)。究竟是單置還是并列？理論上爭議較多，實踐中各個法院的具體做法也不統(tǒng)一。從有機分離、有效銜接的分權(quán)配置原則來看，要保證民事執(zhí)行效率的實現(xiàn)，要在實施權(quán)和裁決權(quán)之間保持比較順暢的聯(lián)系渠道，在權(quán)力行使主體切實分離的基礎(chǔ)上采并行設(shè)置的模式似乎更為合適。因為在同一民事執(zhí)行機關(guān)內(nèi)并行設(shè)置實施權(quán)和裁決權(quán)，便于形成實施人員和裁決人員有章可循、分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約的運行監(jiān)督新機制；這種新機制更易于操作、利于簡化程序、提高效率，充分發(fā)揮監(jiān)督制約的功能。

三、基本原則之二：構(gòu)成要素主次有別的地位決定了效率優(yōu)先、兼顧公平的配置原則

民事執(zhí)行權(quán)包含行政權(quán)性質(zhì)的執(zhí)行實施權(quán)和司法權(quán)性質(zhì)的執(zhí)行裁決權(quán)，兼具行政權(quán)和司法權(quán)的屬性，但是這兩種不同屬性的權(quán)力在民事執(zhí)行權(quán)中的地位如何？在民事執(zhí)行權(quán)這一對立統(tǒng)一體中，執(zhí)行實施權(quán)屬于矛盾的主要方面，居支配地位、起主導(dǎo)作用；執(zhí)行裁決權(quán)屬于矛盾的次要方面。首先，執(zhí)行中執(zhí)行實施行為在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于執(zhí)行裁決行為。執(zhí)行裁決行為并非在每一個執(zhí)行程序中都會出現(xiàn)，但執(zhí)行實施行為對每一個執(zhí)行程序卻都是不可或缺的，否則就談不上民事執(zhí)行了。其次，從功能上看，執(zhí)行實施行為的行使直指民事執(zhí)行權(quán)運行的根本目標(biāo)——實現(xiàn)權(quán)利人的民事權(quán)利，執(zhí)行裁決權(quán)的運行雖然也具有其獨立的價值，但是從根本上講其是為了確保執(zhí)行的順利進行服務(wù)的，“在執(zhí)行程序的進行中，不可避免的會遇到派生性糾紛”，執(zhí)行裁決權(quán)就是處理這些派生性糾紛的。

執(zhí)行實施權(quán)是執(zhí)行權(quán)矛盾的主要方面，以效率為基本追求；執(zhí)行裁決權(quán)是矛盾的次要方面，以公平為價值取向。所以基于執(zhí)行權(quán)構(gòu)成要素的主次地位我們可以得出民事執(zhí)行分權(quán)配置的第二個基本原則：效率優(yōu)先、兼顧公平。

第一個問題就是體現(xiàn)權(quán)力配置的資源配置問題。從縱向看，執(zhí)行案件中的絕大部分由基層法院承擔(dān)，要提高執(zhí)行的效率，最關(guān)鍵是要看各基層法院的執(zhí)行效率，所以在由高院統(tǒng)一管理轄區(qū)執(zhí)行工作的情況下，用于執(zhí)行的人財物應(yīng)盡可能向基層傾斜，保證基層法院執(zhí)行力量的充足。從橫向看，執(zhí)行案件中需要裁決的案件比重并不是很大，雖然在民訴法修正案出臺后，這一比例有所上升，但是相對于龐大的執(zhí)行案件總數(shù)來說，仍然是處于絕對少數(shù)的地位，所以執(zhí)行實施處的資源配置應(yīng)優(yōu)于執(zhí)行裁決庭，以便集中有效的司法資源，提高執(zhí)行的效率?？梢?，要貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”分權(quán)配置原則，就要實行資源的傾斜分配，使資源的實際占有量與需求量相適應(yīng)。

第二個問題是執(zhí)行機構(gòu)的人員組成問題。這涉及到一個專業(yè)分工問題，對執(zhí)行的效率和公平影響極大，必須予以明確。中國民訴法僅籠統(tǒng)規(guī)定了“執(zhí)行工作由執(zhí)行員進行”，而對執(zhí)行員的任職條件、任免程序又沒有明確，導(dǎo)致執(zhí)行員的管理不夠規(guī)范、執(zhí)行員選任工作無標(biāo)準(zhǔn)遵循。執(zhí)行實施工作是一項專業(yè)性、對抗性、社會性很強的工作，對權(quán)力行使者理解和適用政策的能力、協(xié)調(diào)能力、語言表達(dá)能力、執(zhí)行經(jīng)驗、執(zhí)行藝術(shù)、處理突發(fā)事件能力都有特殊要求 [4]，只有制定一個標(biāo)準(zhǔn)，把執(zhí)行實施權(quán)賦予滿足上述要求的人員，使執(zhí)行實施者專業(yè)化，建立起一個職業(yè)化的執(zhí)行實施者共同體，才能從總體提高執(zhí)行隊伍的能力，從而提高執(zhí)行效率。執(zhí)行裁決工作面對的經(jīng)常是復(fù)雜的法律適用問題，要求權(quán)力行使者具有同質(zhì)化的思維方式、良好的程序駕馭能力和法律適用能力，只有高素質(zhì)的職業(yè)化法官才能勝任這些要求，只有由法官行使執(zhí)行裁決權(quán)，才能迅速、公正的處理好執(zhí)行程序中派生出來的各種糾紛，使執(zhí)行程序高效公正的運行。所以，要貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”分權(quán)配置原則，就必須將執(zhí)行機構(gòu)的組成人員專業(yè)化、職業(yè)化，將分化的權(quán)力分別配置給適格的專業(yè)人員。

參考文獻：

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[4] 王飛鴻.為完善執(zhí)行機構(gòu)提供法律依據(jù)[N].人民法院報，2007-11-30.[責(zé)任編輯 王曉燕]