論職務犯罪初查工作中的“六種意識”

摘 要：初查是反貪污賄賂偵查工作的重要前奏，偵查人員在工作中，必須加強人權意識、證據意識、評價意識、科學意識、系統意識、銜接意識等六種意識，才能做好職務犯罪的初查工作。

關鍵詞：職務犯罪；初查；“六種意識”

中圖分類號：D92 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）31-0245-02

職務犯罪初查是指檢察機關為判明包括群眾舉報在內的各種有關職務犯罪的線索是否具備中國刑事訴訟法規定的立案條件而采取查詢、詢問等輕緩措施進行初步調查的制度。該制度建立于20世紀80年代中期，歷經二十多年的不斷發展，已經成為中國特色社會主義檢察制度的重要組成部分和中國反腐敗制度體系的重要內容。當前，充分發揮這項制度懲治和防范腐敗的功能，需要對其進行完善。在初查工作中，偵查員應當培養和強化“六種意識”，樹立科學初查觀，使初查工作得以高效開展。

一、人權意識

保障人權是檢察機關的責任和使命之一。1990年第八屆聯合國預防犯罪和罪犯待遇大會通過的《關于檢察官作用準則》第12條規定，“檢察官應始終一貫迅速而公平的依法行事，尊重合保護人的尊嚴，維護人權從而有助于確保法定訴訟程序和行事司法系統的智能順利運行”。在初查工作中，檢察官必須要樹立保障人權的意識。

初查雖然是立案之前的行為，但顯然公權力已經啟動，即使是查詢、調查等看似較為輕緩的調查方法，都無疑對私權構成了實存的影響。在正式的法律中，并沒有關于初查的規定，大部分規定都是檢察系統的規范性文件，在初查中可以行使哪些權力，如何行使這些權力都沒有規定。按照權力的原理，公權力是法律授權即為禁止，在立案之前的初查必然要遭受合法性的質疑，而現實中初查不規范的現象屢見不鮮，有的公然采取強制措施，不但凍結被調查人的存款，甚至變相拘留被調查人。這些違法違規行為正是由于辦案檢察官漠視人權、人權意識淡薄而造成的。要樹立科學的初查觀，首當其中的就是要強化保障人權的意識。

二、證據意識

收集證據是偵查工作的一項重要任務，也是司法工作的初始意義體現。無論是實體法還是程序法，最終都集中反映于證據之上。中國《刑事訴訟法》規定的立案條件是“認為有犯罪事實需要追究刑事責任的時候，應當立案”，在《關于檢察機關反貪污賄賂工作若干問題的決定》中指出：“根據案件的具體情況，符合立案條件的，可以直接立案。”由此可見，立案不需要以確鑿的犯罪事實為基礎，更不需要對被調查對象足以定罪量刑的證據予以佐證。司法實踐中，我們要避免出現立案與逮捕、提起公訴條件同一，甚至更高的不協調情形，人為拔高初查階段的證據標準，增加初查深度和廣度，將為查辦案件工作帶來無法彌補的損失。初查階段對證據要求不高并不說明初查階段證據不重要。初查階段的證據是整個案件證據的母體證據，基于該階段的證據，可以予以立案，可以在相應工作的基礎上收集更多、更完備的子證據，最終形成證據鎖鏈，完成整個案件的查辦工作。

樹立證據意識，就必須把握證據的客觀性、合法性和有效性。初查階段要實事求是地收集證據，不僅要收集對被調查不利的證據，也要收集對被調查對象有利的證據，不能為立案而片面地收集證據。要嚴格依照法律規定，通過合法的手段收集證據，不能為立案而采取不合法甚至侵犯有關人員、單位合法權益的方式收集證據。要收集對直接立案有決定意義的證據，不能為立案或立大案、要案而無限制的收集證據，浪費相應的人力、物力和財力。

三、評價意識

初查工作要面對龐雜的案件線索，只有具有對線索價值予以科學評價，才能做到合理分配人力資源，分別對待不同質量的案件線索。在檢察實踐中，有些干警缺乏評價意識，對待所有線索平均用力，眉毛胡子一把抓，浪費了有限的司法資源。初查的價值主要體現在兩個方面，一是初查工作本身價值評估，而是初查線索價值評估。面對初查線索，首先要對該線索是否自查、初查的價值予以論證，該線索是否具有相應的法律效果、社會效果直接決定該線索是否具有初查的價值。這是由檢察工作的本質屬性決定的，檢察工作是黨的工作、司法工作的重要組成部分，要把初查工作放在國家大局、地方形勢等多種因素下作出綜合判斷。簡單的說，初查工作本身價值評估的實踐意義在于可以初查的堅決初查，不適宜初查的暫緩初查。二是線索價值的評估更需要科學全面的論證。要建立科學的論證機制，以機制促進線索分類管理、重點評估、及時分流。要堅持用“統一審查、統一分流、統一協調”的標準規范案件線索的管理。要實行案件線索評估制度，及時召開評估會議，由檢察長或分管副檢察長牽頭，由業務素質強的干警參與，由表及里深挖線索的拓展性和可塑性，對線索的價值作出更加準確的判斷。

四、科學意識

由于多方面條件的限制，目前反貪偵查部門查案辦案基本上沿用了傳統的方式、方法，科學裝備和機制運用的還很不夠。在新環境和新形勢下，職務犯罪有智能化、科技化和隱蔽性強的特點，傳統的調查方式、方法已經顯得捉襟見肘。現實狀況迫切需要奮戰在反貪一線的廣大干警更新觀念，樹立運用現代化技偵手段查辦案件的思想，樹立科學意識，以更高效、更有力的手段打擊職務犯罪。

科學意識首先要求反貪干警摒棄唯經驗論的觀念。經驗是從事反貪工作多年形成的帶有規律性的實踐知識。在一定程度上，反貪偵查工作的可持續發展就是經驗積累和傳承的過程，這些經驗對于反貪偵查工作有著重要的指導意義，是一種寶貴的實踐知識。經驗總是對過往實踐的積累和總結，所以經驗不可避免的具有一定的保守性和滯后性，用解決歷史的經驗能處理未來尚未可知的犯罪事實嗎？這是經驗所具有的局限性。在初查階段，案件尚未成型，未知因素很多，單純依賴經驗有可能給初查工作帶來消極的影響和后果。尤其是在面對新型疑難案件時，經驗很可能成為辦案的羈絆，讓反貪干警在工作中少走一些彎路。比如，近年來，在貪污、受賄、挪用公款的案件中，出現了很多新的犯罪手段，比如從法律出發，依據證據標準，對這些犯罪手段進行仔細甄別，才能做到不枉不縱。其次要求反貪干警充分認識到新科技成果和思維對突破案件的實質意義。不斷更新和隱蔽的犯罪手段給反貪工作帶來更大的挑戰，特別是給秘密性強、措施匱乏的初查工作的開展帶來前所未有的困難。

樹立科學意識要求反貪干警轉變原有思維，理性面對新挑戰，接受新的科技成果和思維，以不斷學習的姿態逐步提高自身的素質。要求反貪部門逐步建立多層次的辦案經費保障機制，增加對交通、通訊、錄音錄像等辦案設備的投入，開發適用于反貪污賄賂系統的情報信息網絡、案件管理、智慧協調、調查效率管理的計算機信息體系，逐步實現檢察系統的計算機聯網，增強辦案的科技含量，不斷提高初查工作的現代化水平。

五、系統意識

初查是一個系統工程，不能單純依靠反貪部門和反貪人員，要在嚴格遵守法律的基礎上加強交流，以交流促和諧，以交流促發展，合理運用好一切有利因素，促進初查工作的有效進行。首先，要加強與紀檢、公安、審計等部門的信息交流，獲取一些新的與初查工作有關的信息，以豐富的信息資源來調整初查工作的重點和方向。其次，要采用請進來的方式，適當的邀請相關部門和人員來指導和幫助初查工作。再次，要以學習的姿態與本院偵查監督、公訴、反瀆等部門開展交流，尤其是在疑難案件中邀請公訴部門引導偵查或提前介入，嚴格把握事實關、證據關。最后，要加強與上級反貪部門的交流，虛心接受上級反貪部門的領導和指導，增強對政策的了解，增強對突發情況的適應力、應變力。

六、銜接意識

在檢察實踐中，一些偵查人員以初查代替偵查，違反程序，忽視立案的應有作用或擔心錯誤立案，遲遲不予立案，導致立案與偵查終結同時進行。有的辦案人員缺乏銜接意識，對初查與立案的銜接時機或條件把握不準、不當，形成草率立案，導致撤案多、立案（或不立案）質量過低；或者因沒有適時立案，造成不能及時采取強制措施而貽誤戰機。由此可見，樹立較強的銜接意識，準確把握初查與立案銜接條件、時機，是事關案件立或不立和及時破案重要問題。

在由初查轉入立案、偵查的銜接上，除把握“認為有犯罪事實需要追究刑事責任”的立案條件之外，最重要的問題在于及時做好立案偵查的思想、組織及相關行動、部署、措施和應變方案準備。因為這個“銜接點”是辦案中的重要“關節點”和“轉折點”，并且在實踐中的機會、變化往往來的突然，稍縱即逝，對此，偵查人員尤其是偵查指揮人員務必高度重視。當然，偵查過程中有的案件的破案時機是在立案偵查之后較長的時間才出現，這是另外一種情況。因為破案時一般先選擇一點開始進行突破，而且這一“突破口”往往僅是整個案件數罪中的一罪、多次犯罪中的一罪、共同犯罪人中的一人甚至只是其中非重要的部分成員，所以，在上述“銜接點”中，偵查人員尤其是偵查指揮人員在下決心、作部署、定措施時應當既突出重點又統籌兼顧，注意立足全局科學統籌，查微析疑把準方向，準備應變措施，以保證下一步偵查行動迅速、及時、全面地進行，以圓滿完成偵查任務。